新疆浩源天然气股份有限公司




            新疆浩源天然气股份有限公司独立董事
         关于四届十三次董事会相关事项的独立意见

    我们作为新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，深圳证券交
易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事工
作制度》的有关规定，本着独立、客观、公正的原则和认真负责的态度，就公司
第四届董事会第十三次会议相关事项发表意见如下：


    一、控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明和独立意见
    公司在 2021 年上半年度不存在控股股东及其他关联方占用公司资金情况。
    公司在 2019 年度存在控股股东及其他关联方占用公司资金情况。详见 2020
年 4 月 29 日披露的《关于公司自查控股股东关联方非经营性资金占用情况的提
示性公告》（公告编号：2020-012）。截至披露《公司 2021 年上半年度报告》，
控股股东及其关联方占用资金余额 513,860,160.00 元（不含利息）。

    独立意见：公司的上述行为，严重违反了中国证监会《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56 号）、
深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等规定。作为独立
董事，我们要求公司控股股东及关联方切实执行法律法规及上市公司的相关规
定，尽快归还占用资金，尽早消除占用资金对公司的影响。公司须加强内部控制
建设，建立防范大股东资金占用的的防范机制，公司管理层需加强法律合规教育，
增强合规意识，落实内控管理制度，强化内部控制监督检查机制，促进公司的可
持续发展，切实维护广大投资者尤其是中小投资者的利益。


    二、公司对外担保情况说明和独立意见
    公司在 2021 年上半年度不存在违规对外担保情况。
    独立意见：公司在 2019 年度存在违规对外担保的情况，至 2020 年 3 月 5 日
公司已经解决了违规对外担保的问题，详见 2020 年 3 月 6 日披露的《公司关于

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控股股东关联方归还全部占用资金的公告》（公告编号：2020-005）。在此我们要
求公司管理层公司将完善内部控制制度建设并严格执行，加强相关人员合规培
训，增强合规意识，杜绝违规事件的发生。


    三、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
    经审阅本次会议拟聘任的公司高级管理禹晓伟先生和张香全先生的简历及
相关材料，我们认为其任职资格符合担任上市公司高级管理人员所具备的能力和
条件，其教育背景、工作经历、专业能力能够胜任所聘任的职责要求，未发现存
在《公司法》第 146 条规定之情形，也不存在其他不得担任上市公司高级管理
人员之情形，本次公司拟聘任的高级管理人员其提名、表决、聘任程序规范合法，
符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
    因此，我们同意聘任禹晓伟先生为公司总经理，张香全先生为公司副总经理。
上述高级管理人员的任期与公司第四届董事会任期一致。


   四、关于补选第四届董事会非独立董事的独立意见

    经公司第四届董事会提名委员会提名，本次提名补选的非独立董事候选人禹
晓伟先生，具备有关法律法规和《公司章程》所规定的上市公司董事任职资格，
具备履行董事职责所必需的工作经验，未发现其有《公司法》第 146 条规定的情
形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，其任职资格
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，提名程序合法、有效。我们同意非
独立董事候选人禹晓伟先生的提名，并将该议案提交公司股东大会表决。


    五、对公司续聘会计师事务所的事前认可意见
    作为独立董事，就公司聘任会计师事务所事项，我们通过了解相关情况后
认为：本次拟聘任的中勤万信会计师事务所符合《公司法》等相关法律法规、规
范性文件及《公司章程》、《会计师事务所选聘制度》的相关规定，经审核，中
勤万信具备证券、期货相关业务审计资格，拥有较为丰富的上市公司执业经验，
能够满足公司财务审计和内控审计等要求。中勤万信 2020 年度在为公司提供审
计及其他服务过程中表现出了良好的业务水平，对公司经营状况和治理结构也较
为熟悉，我们认为中勤万信具备担任公司 2021 年度审计机构的能力。


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    本次聘任会计师事务所不存在损害公司和中小股东权益的情形。因此，我
们同意将此事项提交公司第四届董事会第十三次会议进行审议。


    六、对公司续聘会计师事务所的独立意见
    经核查，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）在进行公司 2020 年度审
计过程中，坚持独立审计准则，能遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公
正的对公司会计报表发表意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定
的责任和义务。聘用程序符合《公司章程》的相关规定。因此，我们同意聘任中
勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意公司
董事会将本议案提交公司股东大会审议。




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【本页无正文，为公司独立董事关于四届十三次董事会相关事项的独立意见的签
字页】




           独立董事：

                             吉富星                        李堃

                                      2020 年 8 月 25 日




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