东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司
          募集资金2020年度存放与使用情况的专项核查意见


     东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为上
海良信电器股份有限公司（以下简称“良信股份”或“公司”）2016年非公开
发行股票持续督导的保荐机构，持续督导期至2017年12月31日止。2020年度良
信股份募集资金尚存在使用情况，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引（2020年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，东吴证券对
良信股份2020年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见
：

     一、募集资金使用情况

     （一）募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准上海良信电器股份有限公司非公开
发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016]248号）核准，公
司非公开发行人民币普通股（A股）14,178,480股，每股发行价为35.97元，扣除
发行费用的募集资金总额为49,551.79万元。上述资金已于2016年3月21日全部到
位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字
[2016]第111391号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。

     （二）募集资金存放和管理情况

     为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的
要求，公司制定了《募集资金管理办法》，募集资金采取了专户存储制度。

     公司和保荐机构东吴证券、上海银行股份有限公司康桥支行（以下简称“
上海银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，在上海银行股份有
限公司康桥支行（账号03002819127）开设募集资金专项账户，仅用于募集资金
的存储和使用，不作其他用途。
    公司募集资金已于2020年度使用完毕，募集资金账户已于2020年9月14日销
户。

    （三）2020年度募集资金的实际使用情况

    公 司 2020 年 投 入智 能型 及 新能 源 电器 和装置 研 发制 造 基地 项目人 民 币
1,727.20万元，截至2020年12月31日，公司已实际累计投入募集资金人民币
52,567.99万元。具体情况详见募集资金使用情况对照表。
                                                              募集资金使用情况对照表

 编制单位：上海良信电器股份有限公司                                                                                            单位：人民币万元

募集资金总额                                                                                                                         49,551.79
报告期投入募集资金总额                                                                                                                 1,727.20
已累计投入募集资金总额                                                                                                               52,567.99
报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                                                0
累计变更用途的募集资金总额                                                                                                                    0
累计变更用途的募集资金总额比例                                                                                                            0.00%
                  是否已变更                                                                                                是否达 项目可行性
承诺投资项目和超               募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可 本报告期实
                  项目(含部分                                                                                               到预计 是否发生重
    募资金投向                   投资总额       额(1)      入金额     投入金额(2)   度(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益
                      变更)                                                                                                   效益   大变化
承诺投资项目
智能型及新能源电
器和装置研发制造        否         49,551.79    49,551.79    1,727.20     52,567.99        106.09% 2018年12月31日 10,051.36     是      否
基地项目
未达到计划进度或
预计收益的情况和
                  无此情况
原因（分具体项
目）
项目可行性发生重
                  无此情况
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 无此情况
况

募集资金投资项目
                 无此情况
实施地点变更情况


募集资金投资项目
                 无此情况
实施方式调整情况
募集资金投资项目
                 公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币
先期投入及置换情
                 66,740,651.68 元置换公司已预先投入募投项目自筹资金同等金额。公司于 2016 年 4 月 14 日置换出同等金额资金到自有资金账户。
况

用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无此情况
况

项目实施出现募集
资金结余的金额及 无此情况
原因
尚未使用的募集资
                 无此情况
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
   （四）变更募集资金投资项目的资金使用情况

   本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更，也未发生募集
资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项。公司无募集资金投
资项目对外转让或置换情况。

   二、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

   立信会计师事务所（特殊普通合伙）对良信股份2020年度《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字
[2021] 第ZA10497号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，
良信股份2020年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所
有重大方面符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）及相关格
式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2020年度实际存放
与使用情况。

   三、保荐机构主要核查程序

   保荐机构通过查阅公司三会会议资料、信息披露文件、公司募集资金管理
相关的内控制度，审阅公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
告、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司募集资金年度存放与使用
情况的鉴证报告，抽查专户银行对账单、募集资金使用原始凭证，并通过与相
关高管、财务人员及有关中介机构进行沟通等方式，对公司2020年度募集资金
专户存储、存放、使用与募集资金投资项目实施情况进行了核查。

   四、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：良信股份2020年度募集资金存放与使用情况符合
中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金管理的相关规定，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致。
   （以下无正文）
   （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司
募集资金2020年度存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）




   保荐代表人：
                      杨伟                      潘瑶




                                       保荐机构：东吴证券股份有限公司

                                                           2021年3月24日