内部控制规则落实自查表



                                     欧浦智网股份有限公司
                                   内部控制规则落实自查表

       内部控制规则落实自查事项                 是/否/不适用           说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由
董事会或者其专门委员会提名，董事会任                是
免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                                    是
计部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会
                                                    是
或者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                                    ---                 ---
项进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用                             是

（2）对外担保                                       是

（3）关联交易                                       是

（4）证券投资                                       是

（5）风险投资                                       是

（6）对外提供财务资助                               是

（7）购买和出售资产                                 是

（8）对外投资                                       是

（9）公司大额非经营性资金往来                       是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来              是
情况

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季
度召开一次会议，审议内部审计部门提交的              是
工作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量以及发现的              是
重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束
前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提
交次一年度内部审计工作计划，并在每个会              是
计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门
委员会提交年度内部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

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1、公司是否建立信息披露事务管理制度和
                                                     是
重大信息的内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资                 是
者提问，并根据情况及时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                                     是
定对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个
交易日内，是否编制《投资者关系活动记录
表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
                                                     是
稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交
所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）
刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信
                                                     是
息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并
                                                     是
在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
录，相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事
项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交
                                                     是
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果
报送深交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                                     是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
对募集资金进行专户存储并及时签订《募集               是
资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的使用和存放情况进行一次审计，并对募               是
集资金使用的真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
                                                     是
金投资于持有交易性金融资产和可供出售


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的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
投资，未将募集资金用于风险投资、直接或
者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相
改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动              不适用
资金，未将超募资金永久性用于补充流动资
金或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填
报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                                    是
联人信息。关联人及其信息发生变化的，公
司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
的关联人信息是否真实、准确、完整。

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联
交易的审批权限，制定相应的审议程序，并              是
得以执行。

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在直              是
接、间接和变相占用上市公司资金的情况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                                    是
审议程序并及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会关于对外担保事项的审批权限以及违反                是
审批权限和审议程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                                    是
审议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会对重大投资的审批权限和审议程序，有关
                                                    是
审批权限和审议程序是否符合法律法规和
深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                                    是
审议程序并及时履行信息披露义务。

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金
期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补             是
充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金
永久性用于补充流动资金或归还银行贷款


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                                                            内部控制规则落实自查表
后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
际控制人发生变化的，新的控股股东、实际             是
控制人是否在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
签署并及时更新《董事、监事、高级管理人
                                                   是
员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
备案。

                                                           独董姓名         天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每                       陈运涛           15
年保证安排合理时间，对公司生产经营状
                                                   是       郝英奇           10
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                      曹惠娟           12

                                                            范志敏              8




                                                           欧浦智网股份有限公司

                                                                董    事   会

                                                             2017 年 4 月 25 日




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