北京金一文化发展股份有限公司
                                                                 2018 年度独立董事述职报告


                        北京金一文化发展股份有限公司
                             2018 年度独立董事述职报告
                                            张玉明
    各位股东及股东代表：

           大家好！
           作为北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018
    年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
    作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章
    的规定，充分行使公司赋予的权力，独立、勤勉地履行独立董事义务，切实维护
    公司的整体利益和全体股东的合法权益。
           现将本人 2018 年度履职情况简要报告如下：

           一、 出席会议情况

           1、2018 年度，本人严以律己，尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，会
    议召开前本人主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整
    体经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议期间，本人认真审
    议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到
    了积极的作用，同时在董事会上依法审慎行使表决权，对审议的各项议案及公司
    其他事项没有提出异议，均投了赞成票，认真履行了作为独立董事的各项职责。

           2、本人于 2018 年 10 月 8 日因换届选举辞去独立董事、董事会战略委员会、
    审计委员会、提名委员会委员职位。 2018 年度出席会议情况如下：


                      董事会召开次数        34                       股东大会召开次数 10

亲自出席     委托出    缺席     是否连续两次未
                                                     投票情况             现场出席次数
  次数       席次数    次数      亲自出席会议
                                                     全部议案均
   27          0         0             否                                         1
                                                      表决同意

           二、 发表独立意见情况

           2018 年度本人出席董事会并就以下议案发表了同意的独立意见：
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    1、2018 年 1 月 9 日召开的第三届董事会第五十八次会议审议《关于购买
控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》、《关于承诺事项变更的议案》发
表了同意的独立意见。

    2、2018 年 1 月 21 日召开的第三届董事会第六十次会议审议非公开发行
股票相关议案及修订第三届董事会第五十八次会议审议通过的《关于购买控股子
公司少数股东股权暨关联交易的议案》发表了同意的独立意见。

    3、2018 年 2 月 27 日召开的第三届董事会第六十三次会议审议《关于补选
公司独立董事的议案》、《关于公司 2017 年度计提资产减值准备的议案》、《关
于会计政策变更的议案》发表了同意的独立意见。

    4、2018 年 3 月 19 日召开的第三届董事会第六十五次会议审议《关于聘任
范世锋先生为公司总经理的议案》发表了同意的独立意见。

    5、2018 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第六十六次会议审议《关于聘
任公司副总经理兼董事会秘书的议案》发表了同意的独立意见。

    6、2018 年 4 月 24 日，对公司非经常性资金占用及其他关联资金往来情况
发表了同意的独立意见；对公司第三届董事会第六十九次会议审议的公司对外担
保情况发表了专项说明及同意的独立意见，对审议《关于 2017 年度利润分配的
预案》、《2017 年度内部控制评价报告》、《关于开展 2018 年度贵金属套期保
值业务的议案》、《关于开展 2018 年度贵金属远期交易与黄金租赁组合业务计
划的议案》、《关于公司 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司 2018
年度使用自有闲置资金进行投资理财预计的议案》、《关于承诺事项变更的议案》
发表了同意的独立意见。

    7、2018 年 5 月 3 日召开的第三届董事会第七十一次会议审议《关于补选公
司独立董事候选人的议案》、《关于为境外新设二级子公司发行境外债券提供担
保的议案》发表了同意的独立意见。

    8、2018 年 5 月 7 日召开的第三届董事会第七十二次会议审议《关于重大资
产重组延期复牌的议案》发表了同意的独立意见。

    9、2018 年 5 月 16 日召开的第三届董事会第七十四次会议审议《关于终止
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筹划重大资产重组的议案》发表了同意的独立意见。

    10、2018 年 5 月 23 日召开的第三届董事会第七十五次会议审议《关于转让
控股子公司广东乐源数字技术有限公司 51%股权的议案》发表了同意的独立意
见。

    11、2018 年 6 月 25 日召开的第三届董事会第七十七次会议审议《关于向控
股股东、实际控制人、持股 5% 以上股东的一致行动人申请借款额度暨关联交易
的议案》发表了同意的独立意见。

    12、2018 年 8 月 17 日，对公司控股股东及其他关联方占用上市公司资金情
况发表了独立意见；对公司对外担保情况发表了专项说明和独立意见；对公司第
三届董事会第七十九次会议审议《关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》发表了同意的独立意见。

    13、2018 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第八十次会议审议《关于公司向
关联方申请借款额度暨关联交易的议案》、《关于公司增持主体终止履行增持承
诺的议案》发表了同意的独立意见。

    14、2018 年 9 月 11 日召开的第三届董事会第八十一次会议审议《关于签订
<股权回购合同> 之 < 补充协议> 的议案》发表了同意的独立意见。

    15、2018 年 9 月 20 日召开的第三届董事会第八十二次会议审议《关于公司
董事会提前换届事项》、《关于终止重大资产重组的议案》及《关于聘请信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》发表了同
意的独立意见。

    2018 年度本人出席董事会并就以下议案发表了事前认可意见：

    1、2018 年 1 月 9 日召开的第三届董事会第五十八次会议审议《关于购买
控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。

    2、2018 年 1 月 21 日召开的第三届董事会第六十次会议审议非公开发行
股票涉及关联交易的有关议案及关于修订第三届董事会第五十八次会议审议通
过的《关于购买控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》发表了事前认可意

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见。

    3、2018 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第六十九次会议审议《关于公司
2018 年度日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见。

    4、2018 年 6 月 25 日召开的第三届董事会第七十七次会议审议《关于向控
股股东、实际控制人、持股 5% 以上股东的一致行动人申请借款额度暨关联交易
的议案》发表了事前认可意见。

    5、2018 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第八十次会议审议《关于公司向
关联方申请借款额度暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。

    6、2018 年 9 月 20 日召开的第三届董事会第八十二次会议审议《关于聘请
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》发
表了事前认可意见。

       三、   对公司进行现场调查的情况

   2018 年度，本人充分利用在会计、审计方面的专业能力，对公司生产经营、
财务管理、募集资金使用、对外投资等事项，结合公司实际和本人实践经验，给
予专业的意见或建议，同时积极利用参加董事会、股东大会等机会，与公司董监
高及相关人员进行沟通、交流公司治理和规范运作的运行情况，实时了解公司动
态。

       四、 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

       1、 2018 年，本人严格按照有关法律法规的要求，独立勤勉的履行各项职责。
在审议各议案时，通过对相关文件的认真审阅和相关情况的核查，独立判断、审
慎表决，确保所发表的意见专业、客观，不受任何股东以及关联人的影响，切实
维护公司股东的利益。
       2、 本人监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司股东的利益。
       3、 本人督促公司进一步规范股东大会、董事会、监事会运作，推动董事会
专门委员会有效开展工作，严格按照规则履行相应程序。


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    五、任职董事会专门委员会工作情况

    作为公司董事会审计委员会主席、战略委员会委员、提名委员会委员，本人
积极履行责任，具体情况如下：
    1、作为审计委员会主席，2018 年度本人按照董事会《审计委员会实施细则》
的规定，负责召集召开审计委员会会议，仔细审阅公司 2017 年度、2018 年第一季
度报告、2018 年半年度报告，核查公司募集资金使用情况，对外投资，对外担保，
关联交易及财务情况等，督促公司进一步完善财务管理和内部审计制度，公正客观
的发表意见，促进了审计委员会更为科学有效的决策。
    2、作为战略委员会委员，本人严格按照董事会《战略发展委员会实施细则》
的相关要求，对公司长期发展规划、收购事项、再融资事项及其他影响公司发展的
重大事项进行研究并提出建议，进一步提高公司战略决策的合理性和科学性。
    3、作为提名委员会委员，本人严格按照董事会《提名委员会实施细则》的
相关要求，考察、评价了董事、独立董事、高管候选人的任职资格及工作表现，
就公司调整下属各委员会的结构时，对董事担任相关委员会委员进行了推荐。客
观评价公司决策层和经营管理层的人员构成，提出选择标准，使高层管理人员在
任职要求与个人业务能力之间达到最佳匹配，进一步强化了公司治理结构的优化
与制衡。

    六、培训和学习

    本人已取得独立董事资格证书，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，
更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保
护公司股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考，并促进公司进一步规范运作，
切实维护公司和全体股东的利益。

    七、其他事项

    1、 未有提议召开董事会情况发生。
    2、 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
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    3、 未有提议聘请会计师事务所的情况。

    八、联系方式

    E-mail：yumingzhang2008@163.com

    本人于 2018 年 10 月正式从公司离职，感谢公司管理层及其他工作人员对本
人 2018 年度独立董事工作的支持，谢谢！



                                                    独立董事：张玉明

                                                      2019 年 4 月 17 日




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