海洋王照明科技股份有限公司

                        2019 年度独立董事述职报告

                                    报告人：程源

各位股东及股东代表:


    作为海洋王照明科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届及第四届董事会
独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及有关法律、法规、规章的规定，
在 2019 年度工作中，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使
了独立董事的权利，积极地出席了 2019 年度的相关会议，对相关重大事项发表
了独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益，现将 2019 年度履行
职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下:
一、出席会议情况
    2019 年度本人均出席了应参加的董事会会议，其中现场出席 2 次，通讯方
式参加 7 次。
二、发表独立意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等相关规定，2019 年度，本人对公司以下事项发表了独
立意见：
  会议届次            时间                             独立意见事项

第四届董事会

 2019 年第一    2019 年 1 月 1 日   关于公司高级管理人员聘任的独立意见

 次临时会议
                                     1、关于 2018 年度利润分配的独立意见

                                     2、关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的独立意见

                                     3、关于 2018 年度内部控制自我评价报告的独立意见

                                     4、关于 2019 年度续聘会计师事务所的独立意见

                                     5、关于使用自有闲置资金进行现金管理的独立意见

                                     6、关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的独立意见

第四届董事会                         7、关于对深圳市海洋王照明工程有限公司向银行申请综合
               2019 年 4 月 19 日
 第五次会议                          授信提供担保的独立意见

                                     8、关于部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项

                                     目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的独立

                                     意见

                                     9、关于变更会计政策的独立意见

                                     10、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外

                                     担保情况的专项说明和独立意见

第四届董事会
                                     关于公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
2019 年第三     2019 年 7 月 9 日
                                     金的独立意见
 次临时会议

                                     1、关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意

                                     见
第四届董事会
               2019 年 8 月 21 日    2、关于会计政策变更的议案
 第六次会议
                                     3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

                                     保情况的专项说明和独立意见

                                     1、关于公司以发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
第四届董事会
                                     金事项的独立意见
2019 年第四     2019 年 9 月 6 日
                                     2、关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法
 次临时会议
                                     与评估目的的相关性及评估定价公允性的意见

第四届董事会
                                     1、关于会计政策变更的独立意见
2019 年第六    2019 年 10 月 22 日
                                     2、关于补选第四届董事会非独立董事的独立意见
 次临时会议

第四届董事会

2019 年第七    2019 年 12 月 24 日   关于公司高级管理人员聘任的独立意见

 次临时会议
三、对公司现场检查情况
    报告期内，本人深入公司现场对生产流程和生产特点、经营管理等进行了考
察，并与管理人员和员工进行了交流。及时了解公司重大事项进展情况，掌握公
司经营动态。
四、其他为保护投资者权益方面所做的工作
    报告期内，本人与公司高级管理人员保持持续沟通，多角度了解公司各项议
案的相关情况，以有效发挥独立董事的作用。
   同时，本人不断学习相关法律法规，尤其是对公司法人治理结构和保护社会
公众股东合法权益等方面进行了重点学习和理解，提高自身对公司决策和风险防
范的识别和评价能力，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、其他工作情况
1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生;
2、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;
3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、独立董事联系方式
    为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电子

邮箱:chengyn@sem.tsinghua.edu.cn。


    2019 年，本着诚信、勤勉的精神，以对所有股东尤其是中小股东负责的态
度，本人按照各项法律法规的要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，
切实维护全体股东特别的中小股东的合法权益。
    在新的一年我将继续按照法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，继
续履行独立董事的职责、义务。进一步深入公司的经营管理，经常与公司的高管
人员等保持有效沟通。为提高董事会决策合理性、合法性、科学性，以及维护广
大投资者尤其是中小投资者的合法权益发挥独立董事的作用。
特此报告。
                                                 独立董事:
                                                             （程源）
                                                      2020 年 4 月 10 日