海洋王照明科技股份有限公司

                        独立董事 2019 年度述职报告

                                   报告人：窦林平
各位股东及股东代表：

    本人作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《关于上市公司独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关
法律法规及公司所赋予的职责，积极出席公司的相关会议，对董事会的相关事项
发表了独立意见，维护了公司及中小股东的合法利益。为方便今后与投资者沟通，
现公布本人的电子邮箱：doulp@chineselighting.org。下面将本人 2019 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席董事会及列席股东大会情况
    2019 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
    1、出席董事会会议情况
    2019 年度，公司共召开董事会 9 次，本人通过现场或通讯方式出席全部会
议。本人在董事会上认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出
了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东
的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上
均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，切实履行了独立董事勤勉尽责的
义务。
    2、列席股东大会情况
    2019 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人亲自列席股东大会 2 次。
    二、发表独立意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等相关规定，2019 年度，本人对公司以下事项发表了独
立意见：
  会议届次           时间                              独立意见事项
第四届董事会
 2019 年第一   2019 年 1 月 1 日    关于公司高级管理人员聘任的独立意见
 次临时会议
                                     1、关于 2018 年度利润分配的独立意见
                                     2、关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
                                     3、关于 2018 年度内部控制自我评价报告的独立意见
                                     4、关于 2019 年度续聘会计师事务所的独立意见
                                     5、关于使用自有闲置资金进行现金管理的独立意见
                                     6、关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的独立意见
第四届董事会                         7、关于对深圳市海洋王照明工程有限公司向银行申请综合
               2019 年 4 月 19 日
 第五次会议                          授信提供担保的独立意见
                                     8、关于部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项
                                     目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的独立
                                     意见
                                     9、关于变更会计政策的独立意见
                                     10、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
                                     担保情况的专项说明和独立意见
第四届董事会
                                     关于公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
 2019 年第三   2019 年 7 月 9 日
                                     金的独立意见
 次临时会议
                                     1、关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意
                                     见
第四届董事会
               2019 年 8 月 21 日    2、关于会计政策变更的议案
 第六次会议
                                     3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
                                     保情况的专项说明和独立意见
                                     1、关于公司以发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
第四届董事会
                                     金事项的独立意见
 2019 年第四   2019 年 9 月 6 日
                                     2、关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法
 次临时会议
                                     与评估目的的相关性及评估定价公允性的意见
第四届董事会
                                     1、关于会计政策变更的独立意见
 2019 年第六   2019 年 10 月 22 日
                                     2、关于补选第四届董事会非独立董事的独立意见
 次临时会议
第四届董事会
 2019 年第七   2019 年 12 月 24 日   关于公司高级管理人员聘任的独立意见
 次临时会议



    三、对公司发展战略建言
    2019 年，本人根据照明行业发展状况向公司董事会提供了相关信息，特别
是针对照明行业面临转型的重要阶段，为公司制定发展战略建言。
    四、保护投资者合法权益所做的其他工作
    督促公司的信息披露工作。本人日常十分关注媒体对公司的相关报道，督促
公司严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板
上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，
保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
    持续学习，提高自身履职能力。本人注重对相关法律法规和规章制度的学习，
加深对相关法规尤其是与规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规
的认识和理解，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资者、特别是社

会公众股股东合法权益的保护能力。
   五、其他工作情况
    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
    2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    2020 年，我将继续按照国家相关法律法规的规定和要求履行独立董事的各
项职责，确保发表客观公正的独立意见，切实发挥独立董事的作用，更好地维护
广大股东利益特别是中小股东的利益。
    特此报告。

                                                独立董事：
                                                        （窦林平）
                                                      2020 年 4 月 10 日