海洋王照明科技股份有限公司

                       2019年度独立董事述职报告
                                   报告人：王卓



各位股东及股东代表：
    2019 年，本人作为公司独立董事，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》的有关规定，认真履行独立董事的职责和义务，积极

促进公司规范运作，恪尽职守、履职尽责，与公司其他高管共同商议提升公司治
理水平，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2019
年度的履职情况，报告如下：

         一、出席董事会及列席股东大会情况
    2019 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
    1、出席董事会会议情况
    2019 年度，公司共召开董事会 9 次，本人通过现场或通讯方式出席全部会
议。本人在董事会上认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出
了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东
的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上
均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，切实履行了独立董事勤勉尽责的
义务。
    2、列席股东大会情况
    2019 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人亲自列席股东大会 2 次。
    二、发表独立意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等相关规定，2019 年度，本人对公司以下事项发表了独
立意见：
  会议届次           时间                             独立意见事项
第四届董事会
 2019 年第一   2019 年 1 月 1 日   关于公司高级管理人员聘任的独立意见
 次临时会议
                                     1、关于 2018 年度利润分配的独立意见
                                     2、关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
                                     3、关于 2018 年度内部控制自我评价报告的独立意见
                                     4、关于 2019 年度续聘会计师事务所的独立意见
                                     5、关于使用自有闲置资金进行现金管理的独立意见
                                     6、关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的独立意见
第四届董事会                         7、关于对深圳市海洋王照明工程有限公司向银行申请综合
               2019 年 4 月 19 日
 第五次会议                          授信提供担保的独立意见
                                     8、关于部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项
                                     目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的独立
                                     意见
                                     9、关于变更会计政策的独立意见
                                     10、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
                                     担保情况的专项说明和独立意见
第四届董事会
                                     关于公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
 2019 年第三   2019 年 7 月 9 日
                                     金的独立意见
 次临时会议
                                     1、关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意
                                     见
第四届董事会
               2019 年 8 月 21 日    2、关于会计政策变更的议案
 第六次会议
                                     3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
                                     保情况的专项说明和独立意见
                                     1、关于公司以发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
第四届董事会
                                     金事项的独立意见
 2019 年第四   2019 年 9 月 6 日
                                     2、关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法
 次临时会议
                                     与评估目的的相关性及评估定价公允性的意见
第四届董事会
                                     1、关于会计政策变更的独立意见
 2019 年第六   2019 年 10 月 22 日
                                     2、关于补选第四届董事会非独立董事的独立意见
 次临时会议
第四届董事会
 2019 年第七   2019 年 12 月 24 日   关于公司高级管理人员聘任的独立意见
 次临时会议

     三、现场检查及情况了解
     2019 年期间，坚持及时查阅公司寄发的刊物以及《董办简报》，并注意收
集整理，对公司的经营管理情况进行动态了解。以电话、微信等方式，与公司的
相关人员保持沟通与联系，了解公司的相关发展情况。2019 年 4 月，到访公司
松山湖厂区，现场了解公司的生产经营情况。

     四、其他为保护投资者权益方面所做的工作
     本人持续学习相关法律法规，提高自身对公司决策和风险防范的识别和评
价能力，加强对公司和投资者的保护能力。就公司在发展方向、新产品定位等方
面的情况及时与公司相关管理人员以及董秘进行交流和沟通；在对各项议案发表
独立意见进行表决之前，与公司董秘以及其他工作人员进行沟通，了解各项议案
的制定情况，就其中的部分内容进行深入的了解。本人关注公司重大事项的进展

情况，关注媒体对公司的相关报道，督促公司做好信息披露工作。
    为及时了解掌握相关的政策法规和资本市场的最新信息，2019 年 11 月 26
日-28 日，本人参加了由深圳证券交易所组织的上市公司独立董事后续培训，对
当前宏观经济形势，证券市场新的政策以及相关案例进行了专门的学习。
    五、其他工作情况

    1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
    2、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    六、独立董事联系方式
    为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电

子邮箱：wangz@chineselighting.org。
    作为公司的独立董事，本人将始终依据法律、法规、《公司章程》等相关规
定和要求，认真履行独立董事的职责和义务。同时，从宏观发展方向和照明电器
行业管理方面，继续为公司的发展建言献策，发挥好独立董事的作用，为董事会
决策提供必要的参考和依据，为维护公司全体股东特别是中小投资者的合法权益

以及公司的平稳发展发挥作用。
    特此报告。


                                       独立董事：
                                                          （王卓）
                                                    2020 年 4 月 10 日