股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2020-062
海洋王照明科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关方
方承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海洋王”）已于 2020 年 4
月 2 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核
准海洋王照明科技股份有限公司向朱恺等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可[2020]549 号），公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易（以下简称“本次交易”）已经中国证监会核准，具体情况详见公司于 2020
年 4 月 3 日披露的《海洋王照明科技股份有限公司关于发行股份购买资产并募集
配套资金事项获得中国证监会核准批文的公告》（2020-030）。
截至本公告出具日，公司本次发行股份购买深圳市明之辉科技有限公司（以
下简称“明之辉”或“标的公司”）51%股权事项已完成标的资产过户以及发行股份
购买资产部分新增股份发行、登记工作。
本次交易相关方所作出的重要承诺如下（如无特别说明，本公告中的简称或
名词的释义与《海洋王照明科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金
报告书》中的简称或名词的释义具有相同含义。）：
承诺方 承诺事项 承诺内容
一、交易对方出具的承诺函
1、承诺人保证将及时向上市公司提供本次交易的相关信息，并
保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假
关于所提供信 记载、误导性陈述或者重大遗漏，给海洋王或者投资者造成损失
朱恺、童莉、莱盟 息真实性、准确 的，将依法承担赔偿责任。
建设 性和完整性的 2、承诺人声明向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为
承诺函 真实的、原始的书面资料或副本资料，该等资料副本或复印件与
其原始资料或原件一致，系准确和完整的，所有文件的签名、印
章均是真实的，并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
承诺方 承诺事项 承诺内容
3、承诺人保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确
和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让承诺人在海
洋王拥有权益的股份。
1、截至本承诺函出具之日，承诺人持有的明之辉的股权不存在
质押、司法冻结或其他权利受到限制的情形，也不存在任何权属
关于合法拥有 纠纷；
朱恺、童莉、莱盟 股权且股权无 2、截至本承诺函出具之日，承诺人持有的明之辉的股权不存在
建设 他项权利的承 委托持股、信托持股、其他利益输送安排及任何其他可能使本人
诺 持有明之辉股权存在争议或潜在争议的情况；
3、承诺人保证其对明之辉不存在任何虚假出资、延期出资、出
资不实、抽逃出资或任何影响明之辉合法存续的情形。
1、明之辉系依法设立并有效存续的有限公司，具有法定的营业
资格，明之辉及子公司已依法取得其设立及当前经营业务所必需
的批准、同意、授权和许可，所有该等批准、同意、授权和许可
均为有效，并不存在任何原因或有可能导致上述批准、同意、授
权和许可失效的情形；
2、明之辉及子公司在最近三年的生产经营中不存在重大违法违
规行为，明之辉及子公司不存在有关法律、法规、规范性文件和
公司章程规定的应终止的情形。截至本承诺函出具日，明之辉及
子公司不存在尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处
罚；
3、明之辉及子公司将继续独立、完整地履行其与员工的劳动合
同，不因本次交易产生人员转移问题；
朱恺、童莉、莱盟 关于合法经营
4、如果明之辉及子公司因为本次交易前已存在的事实导致其在
建设 的承诺
工商、税务、社保、住房公积金、经营资质或行业主管等方面受
到相关政府部门或主管单位追缴费用或处罚的，承诺人将向明之
辉全额补偿明之辉所有欠缴费用并承担海洋王及明之辉因此遭
受的一切损失；
5、明之辉及子公司合法拥有保证正常生产经营所需的土地、房
屋、经营性设备、办公设备等资产的所有权和使用权，具有独立
和完整的资产及业务结构，对其主要资产拥有合法的所有权，资
产权属清晰，不存在对外担保及股东非经营性占用资金的情形，
也不存在其他限制权利的情形；
6、明之辉及子公司不存在诉讼、仲裁、司法强制执行或其他妨
碍公司权属转移的情况，未发生违反法律、《公司章程》的对外
担保，也不存在为股东及其控制的其他企业担保的情况；
1、本人/本合伙企业承诺将不会在中国境内或境外以任何方式
朱恺、童莉、莱盟 避 免 同 业 竞 争 （包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业
建设 的承诺 的股权及其它权益）直接或间接从事或参与任何商业上与明之辉
/海洋王构成竞争的任何业务或活动，或以其他任何形式取得上
承诺方 承诺事项 承诺内容
述经济实体的控制权，或在上述经济实体中担任高级管理人员或
核心技术人员。不以任何方式从事或参与任何与明之辉/海洋王
产品相同、相似或可能取代明之辉/海洋王产品的业务活动。本
人/本合伙企业如从任何第三方获得的商业机会与明之辉/海洋
王经营的业务有竞争或可能竞争，则本人/本合伙企业将立即通
知明之辉/海洋王，并将该等商业机会让予明之辉/海洋王；
2、本人/本合伙企业承诺不利用本人对明之辉/海洋王了解及获
取的信息从事、直接或间接参与和明之辉/海洋王相竞争的活动，
并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害明之辉/海
洋王利益的其他竞争行为。该等竞争包括但不限于：直接或间接
从明之辉/海洋王招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；
不正当地利用明之辉/海洋王的无形资产；在广告、宣传上贬损
明之辉/海洋王的产品形象与企业形象等；
3、在各转让方与受让方签订就本次交易事宜所签订的收购资产
协议约定的期限内，本承诺持续有效。如出现因本人/本合伙企
业违反上述承诺与保证而导致明之辉/海洋王或其股东的权益受
到损害的情况，本人/本合伙企业将依法承担全部经济损失。
本人/本合伙企业将尽量避免与上市公司、明之辉发生关联交易，
关 于 规 范 和 减 如该等关联交易不可避免，本人/本合伙企业保证按照市场公允
朱恺、童莉、莱盟
少 关 联 交 易 的 的定价原则和方式，并严格遵守明之辉的公司章程及上市公司相
建设
承诺函 关管理制度的要求，履行相应程序，采取必要的措施对其他股东
的利益进行保护，避免损害上市公司、明之辉及其他股东的利益。
1、本次交易前，承诺人与上市公司及其关联方均不存在关联关
系；
2、截至本承诺函出具之日，承诺人与本次交易所聘请的相关中
关 于 不 存 在 关 介机构及其具体经办人员不存在关联关系；
朱恺、童莉、莱盟
联关系、一致行 3、除在申报材料中已经披露的本次交易各方之间存在的关联关
建设
动关系的承诺 系外，承诺人与本次交易的其他各方不存在关联关系；
4、本次交易前，承诺人与海洋王及其持股比例超过 5%的股东、
实际控制人及董事、监事、高级管理人员之间不存在《上市公司
收购管理办法》第八十三条规定的一致行动关系。
1、明之辉及明之辉现任董事、监事和高级管理人员在最近三年
内诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情
形、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分
的情况；
2、明之辉及明之辉现任董事、监事和高级管理人员不存在尚未
朱恺、童莉、莱盟 关 于 守 法 情 况 了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；
建设 的承诺函 3、明之辉及明之辉现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪
正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调
查的情形；
4、明之辉最近 36 个月内不存在未经法定机关核准、擅自公开或
者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前，
但目前仍处于持续状态；不存在最近 36 个月内违反工商、税收、
承诺方 承诺事项 承诺内容
土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且
情节严重的情形；
5、明之辉不存在涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者
立案侦查的情形；不存在被中国证监会作出行政处罚或者司法机
关依法追究刑事责任的情形。
1、承诺人不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查之情形。
2、承诺人不存在被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追
关 于 不 存 在 内 究刑事责任之情形。
朱恺、童莉、莱盟
幕 交 易 的 承 诺 3、承诺人不存在利用本次内幕信息进行内幕交易的行为。
建设
函 4、承诺人不存在向第三人泄露内幕信息的情形。
5、承诺人不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关
股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产
重组情形。
1、承诺人不与任何一方以签署一致行动协议或以其他方式形成
一致行动关系，或通过收购股权、信托、委托管理等方式直接或
间接谋求对海洋王的实际控制权；
2、承诺人承诺，仅以承诺人持有的海洋王股份为限行使表决权，
朱恺、童莉、莱盟 不谋求控制权 不会以委托、征集投票权、协议等方式取得海洋王其他股东额外
建设 承诺 授予的表决权，不会对股东大会的表决形成重大影响，由承诺人
提名的董事、监事不会以协议等方式取得海洋王其他董事、监事
额外授予的表决权，不会对董事会、监事会的表决形成重大影响；
3、承诺人承诺，在持有海洋王股份后 60 个月内不会直接或间接
谋求海洋王控制权。
本人因本次交易取得本次发行的海洋王股份时，若本人对标的资
产持续拥有权益时间不足 12 个月的，则本人因本次发行而取得
的海洋王股份自股份上市之日起 36 个月内不得转让（包括但不
限于通过证券市场公开转让或通过协议方式的转让）；若本人因
本次交易取得本次发行的海洋王股份时，若本人对标的资产持续
拥有权益时间不少于 12 个月的，则因本次发行而取得的海洋王
股份自股份上市之日起 12 个月内不得转让，12 个月届满后锁定
如下：
解除限售时间及解除限售比例如下：
股份锁定承诺
朱恺、童莉 A、如标的公司 2020 年度实现净利润达到 2020 年度业绩承诺净
函
利润标准且其持有的股份上市满 12 个月，可转让或交易不超过
其持有的全部股份的 30%；
B、如标的公司 2020 年度、2021 年度实现净利润总金额达到 2020
年度、2021 年度业绩承诺净利润总金额标准且其持有的股份上
市满 24 个月，可累计转让或交易不超过其持有的全部股份的
60%；
C、履行完毕《购买资产协议》《业绩承诺补偿协议》及《业绩
承诺补偿协议的补充协议》中约定的应由乙方（一）、乙方（二）
承担的全部业绩补偿义务后且其持有的股份上市满 36 个月，可
承诺方 承诺事项 承诺内容
转让或交易其持有的剩余全部股份。
在前述的锁定期期限内，本人所持有的前述未解锁部分股份不得
用于质押融资或设定任何其他权利负担。若本人持有海洋王股份
期间在海洋王担任董事、监事或高级管理人员职务的，其转让海
洋王股份还应符合中国证监会及深交所的其他规定。
1、本合伙企业就本次交易中所取得的上市公司股份上市满 36
个月内且履行完毕《购买资产协议》《业绩承诺补偿协议》及《业
绩承诺补偿协议的补充协议》中约定全部业绩补偿义务履行完毕
股份锁定承诺
莱盟建设 前不得交易或转让（包括但不限于通过证券市场公开转让或通过
函
协议方式的转让）；
2、在前述的锁定期期限内，本合伙企业所持有的前述未解锁部
分股份不得用于质押融资或设定任何其他权利负担。
关于不存在《关
本人及本人控制的企业/本合伙企业及本合伙企业实际控制人、
于加强与上市
主要管理人员及其控制的企业均不存在因涉嫌与本次交易相关
公司重大资产
的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不
朱恺、童莉、莱盟 重组相关股票
存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政
建设 异常交易监管
处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。前述各相关主体不
的暂行规定》第
存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易
十三条情形之
监管的暂行规定》第 13 条不得参与重大资产重组的情形。
承诺
在作为明之辉股东期间，本人承诺，将严格履行纳税义务，若将
来本人因未履行缴纳个人所得税的义务而被当地税务主管部门
追缴相关税款或受到当地税务主管部门相应税务处罚的，本人将
承担因此引起的一切税务风险与责任；若明之辉承担了上述应由
本人承担的一切税务风险与责任，本人将给予明之辉赔偿。
本人承诺，自明之辉成立至今，在作为明之辉股东期间，本人存
在因盈余公积、未分配利润转增股本以及股权转让所涉及需要缴
纳的一切个人所得税均由本人承担。若将来本人因不履行缴纳上
述个人所得税的义务而被当地税务主管部门追缴相关税款或受
税务兜底承诺 到当地税务主管部门相应税务处罚的，本人将承担因此引起的一
朱恺、童莉
函 切税务风险与责任；并保证其他股东按时、足额缴纳，如其他股
东无法足额缴纳，则其差额部分由本人承担。若明之辉承担了上
述应由本人承担的一切税务风险与责任，本人将给予明之辉赔
偿。
本人承诺，截至 2019 年 7 月 31 日，明之辉欠缴税费金额准确无
误，若将来明之辉被税务主管部门实际追缴相关税款金额超过审
计税费金额、税务主管部门追缴税收滞纳金或受到税务主管部门
相应税务处罚的，本人将承担上述实际追缴相关税款金额超过审
计税费金额部分、欠缴税费所产生的滞纳金及行政处罚的全部风
险与责任，本人将在承诺范围内向明之辉承担赔偿责任。
自本承诺出具之日起，本人及本人控制的其它企业将严格遵守法
关于资金占用
朱恺、童莉 律、法规、规范性文件以及明之辉相关规章制度的规定，不以任
的承诺函
何方式违规占用或使用明之辉或其子公司的资金、资产和资源，
承诺方 承诺事项 承诺内容
亦不会违规要求明之辉或其子公司为本人及本人控制的其它企
业的借款或其他债务提供担保。
本人将按明之辉《公司章程》的规定，在审议涉及要求明之辉或
其子公司为本人及本人控制的其它企业提供担保的任何董事会、
股东会上回避表决；在审议涉及本人及本人控制的其它企业、个
人违规占用明之辉或其子公司资金、资产和资源事项的任何董事
会、股东会上投反对票，依法维护明之辉及其子公司利益。本人
将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，采取
任何必要的措施保证不占用明之辉或其子公司的资金、资产和资
源，维护明之辉及其子公司的独立性，不损害明之辉及其子公司
和明之辉其他股东利益。
若因本人以任何方式违规占用或使用明之辉或其子公司的资金、
资产和资源导致明之辉遭受行政处罚，本人承诺将承担明之辉、
明之辉其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。
本人承诺，本人的亲属及其投资、任职的企业均履行上述承诺，
即不占用明之辉或其子公司资金、资产和资源等。
1、本人保证将及时向上市公司及其聘请的招商证券股份有限公
司、广东华商律师事务所、中审亚太会计师事务所（特殊普通合
伙）提供呼和浩特亮化工程项目的相关信息，并保证所提供的信
息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给海洋王或标的公司造成损失的，将依法承担
赔偿责任。
呼和浩特市回 2、本人承诺并保证呼和浩特亮化工程项目的业务来源、施工等
民区基础设施 相关信息真实、准确、完整、及时，并保证督促标的公司及相关
建设工程之街 方继续妥善推进该项目的解决方案，保证不对本次交易构成不利
朱恺、童莉
景整治亮化工 影响。
程项目专项承 3、本人承诺并保证如因呼和浩特亮化工程项目未签协议即施工、
诺函 招投标程序、工程质量、与该工程项目的债权债务转让所涉及的
相关债务受让方和原债权人等相关主体之间产生的任何争议或
潜在纠纷、债权债务清理等事项导致上市公司、标的公司遭受损
失的或承担相关法律责任的，本人于该等事实发生之日或上市公
司、标的公司承担相关法律责任之日起 5 个工作日内向上市公
司、标的公司全额赔偿，并保证不以该项目工程的任何事由向上
市公司、标的公司提起任何权利主张或诉讼请求。
1、上市公司与明之辉及交易对方初次接触时，上市公司即告知
明之辉及交易对方对交易筹划信息严格保密，不得利用交易筹划
信息买卖上市公司股票，内幕交易会对当事人以及本次交易造成
关于本次交易
严重后果；
朱恺、童莉、莱盟 采取的保密措
2、本次交易双方参与商讨人员仅限于双方少数核心管理层及必
建设 施及保密制度
要的中介机构人员，以尽量缩小本次交易的知情人范围；明之辉
的承诺
对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内幕信息知
情人名单报送深圳证券交易所；
3、交易过程中，明之辉及交易对方与各中介机构认真学习并严
承诺方 承诺事项 承诺内容
格遵守了中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》、《关
于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《关于规范上
市公司信息披露及相关各方行为的通知》等有关保密和禁止内幕
交易的规定。
本人作为标的公司的核心管理团队人员，本人保证并承诺在标的
朱恺、童莉、郑建 交易对方莱盟
公司或其子公司连续服务不少于 5 年且服务至本次交易完成后
锋、肖栋、裴翔、 建设最终出资
不少于 3 年
宋达旺、徐维林、 自然人中标的
在莱盟建设通过本次交易获得的海洋王股份的锁定期内，本人不
王立奎、胡铁夫、 公司的核心管
以任何方式包括但不限于质押、转让、赠与、分割或其他法定方
曹艳华、朱玉琳等 理团队人员的
式处置本人持有的莱盟建设的财产份额或从莱盟建设退伙，亦不
11 名莱盟建设最终 任职承诺和股
以任何方式转让、让渡或者约定由其他主体以任何方式部分或全
出资自然人 份锁定承诺
部享有本人通过莱盟建设间接享有的与海洋王股份有关的权益。
黄文珍、曾德志、
李德胜、冯文俊、
梁晨、王倩、陈梦
在莱盟建设通过本次交易获得的海洋王股份的锁定期内，本人不
娇、彭康健、叶佐 交易对方莱盟
以任何方式包括但不限于质押、转让、赠与、分割或其他法定方
樯、张月霞、杨哲 建设最终出资
式处置本人持有的莱盟建设的财产份额或从莱盟建设退伙，亦不
然、曹朕、代文、 自然人的股份
以任何方式转让、让渡或者约定由其他主体以任何方式部分或全
梁栋、郭宇、沈达、 锁定承诺
部享有本人通过莱盟建设间接享有的与海洋王股份有关的权益。
杜翔、桑珊、胡癸
花等 19 名莱盟建设
最终出资自然人
二、交易标的出具的承诺函
1、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息
披露及相关各方行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规及规范性文件的要求，承诺人保证将及时向上市公
司提供本次交易的相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、
完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给和海洋王或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任；
关 于 所 提 供 信 2、承诺人声明向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为
息真实性、准确 真实的、原始的书面资料或副本资料，该等资料副本或复印件与
明之辉
性 和 完 整 性 的 其原始资料或原件一致，系准确和完整的，所有文件的签名、印
承诺函 章均是真实的，并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
3、承诺人保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确
和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让承诺人在海
洋王拥有权益的股份；
5、承诺人在此承诺并保证，若承诺人违反上述任一承诺的内容，
承诺方 承诺事项 承诺内容
承诺人将承担由此引起的一切法律责任和后果，并就该种行为对
相关各方造成的损失予以赔偿和承担。
1、承诺人不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查之情形。
2、承诺人不存在被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追
关于不存在泄 究刑事责任之情形。
露内幕信息及 3、承诺人不存在利用本次内幕信息进行内幕交易的行为，在本
明之辉
进行内幕交易 次重组披露前六个月内不存在买卖海洋王股票的情形。
的承诺函 4、承诺人不存在向第三人泄露内幕信息的情形。
5、承诺人不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关
股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产
重组情形。
关于不存在《关
本企业及本企业实际控制人、主要管理人员及其控制的企业均不
于加强与上市
存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦
公司重大资产
查的情形，最近 36 个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕
重组相关股票
明之辉 交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
异常交易监管
任的情形。前述各相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重
的暂行规定》第
大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第 13 条不得参
十三条情形之
与重大资产重组的情形。
承诺函
1、上市公司与明之辉及交易对方初次接触时，上市公司即告知
明之辉及交易对方对交易筹划信息严格保密，不得利用交易筹划
信息买卖上市公司股票，内幕交易会对当事人以及本次交易造成
严重后果；
2、本次交易双方参与商讨人员仅限于双方少数核心管理层及必
关于本次交易
要的中介机构人员，以尽量缩小本次交易的知情人范围；明之辉
采取的保密措
明之辉 对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内幕信息知
施及保密制度
情人名单报送深圳证券交易所；
的承诺
3、交易过程中，明之辉及交易对方与各中介机构认真学习并严
格遵守了中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》、《关
于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《关于规范上
市公司信息披露及相关各方行为的通知》等有关保密和禁止内幕
交易的规定。
三、上市公司、上市公司实际控制人和上市公司董监高出具的承诺
1、承诺人保证将及时向上市公司提供本次交易的相关信息，并
保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假
关于所提供信
海洋王、实际控制 记载、误导性陈述或者重大遗漏，给海洋王或者投资者造成损失
息真实性、准确
人、董事、监事和 的，将依法承担赔偿责任；
性和完整性的
高级管理人员 2、承诺人声明向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为
承诺函
真实的、原始的书面资料或副本资料，该等资料副本或复印件与
其原始资料或原件一致，系准确和完整的，所有文件的签名、印
承诺方 承诺事项 承诺内容
章均是真实的，并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
3、承诺人保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确
和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让承诺人在海
洋王拥有权益的股份。
1、本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员在最近三年
内诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情
形、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分
的情况；
2、本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员不存在尚未
了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；
3、本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员不存在因涉
嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会
海洋王、实际控制 立案调查的情形；
关于守法情况
人、董事、监事和 4、本公司最近 36 个月内不存在未经法定机关核准、擅自公开或
的承诺
高级管理人员 者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前，
但目前仍处于持续状态；不存在最近 36 个月内违反工商、税收、
土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且
情节严重的情形；
5、本公司不存在涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者
立案侦查的情形；不存在被中国证监会作出行政处罚或者司法机
关依法追究刑事责任的情形。
承诺人保证上述内容的真实性、准确性、完整性，如有不实或虚
假、重大遗漏，承诺人将承担由此产生的一切法律责任。
1、承诺人不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查之情形。
2、承诺人不存在被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追
海洋王、实际控制 关于不存在泄 究刑事责任之情形。
人、董事、监事和 露内幕信息及 3、承诺人不存在利用本次内幕信息进行内幕交易的行为。
高级管理人员 进行内幕交易 4、承诺人不存在向第三人泄露内幕信息的情形。
的承诺函 5、承诺人不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关
股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产
重组情形。
1、承诺人保证本次交易的信息披露和申请文件真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所披露信
关于信息披露、
息和申请文件的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
海洋王、实际控制 申请文件不存
责任；
人、董事、监事和 在虚假记载、误
2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述
高级管理人员 导性陈述或重
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
大遗漏的承诺
的，在形成调查结论之前，不转让在海洋王直接或间接拥有权益
的股份。
承诺方 承诺事项 承诺内容
一、保证海洋王的人员独立
1、保证海洋王的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
等高级管理人员专职在海洋王工作、并在海洋王领取薪酬，不在
本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除海洋王外的其他企业
中担任除董事、监事以外的职务；保证海洋王的财务人员不在本
承诺人直接或间接控制的除海洋王以外的其他企业中兼职及领
取薪酬；
2、保证海洋王拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，
且该等体系和本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业
之间完全独立；
3、保证本承诺人推荐出任海洋王董事、监事和高级管理人员的
人选都通过合法的程序进行，本承诺人不干预海洋王董事会和股
东大会已经做出的人事任免决定。
二、保证海洋王的财务独立
1、保证海洋王及其控制的子公司建立独立的财务会计部门，建
立独立规范的财务核算体系和财务管理制度；
2、保证海洋王及其控制的子公司能够独立做出财务决策，本承
诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不干预海洋王的资
金使用；
3、保证海洋王及其控制的子公司独立在银行开户，不与本承诺
关于保证海洋
人及本承诺人直接或间接控制的其他企业共用一个银行账户；
王照明科技股
实际控制人 4、保证海洋王及其控制的子公司依法独立纳税。
份有限公司独
三、保证海洋王的机构独立
立性的承诺函
1、保证海洋王及其控制的子公司依法建立独立和完善的法人治
理结构，股东大会、董事会、监事会等机构独立行使职权并规范
运作；
2、保证海洋王及其控制的子公司建立独立、完整的组织机构，
并与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业的机构完
全分开；海洋王及其控制的子公司与本承诺人及本承诺人直接或
间接控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完
全分开。
四、保证海洋王的资产独立、完整
1、保证海洋王及其控制的子公司具有完整的经营性资产，且资
产全部处于海洋王及其子公司的控制之下，并为海洋王及其子公
司独立拥有和运营；
2、保证本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不以任
何方式违规占用海洋王的资金、资产及其他资源；不以海洋王的
资产为本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业的债务
提供担保。
五、保证海洋王的业务独立
1、保证海洋王在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、
人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、
销等环节不依赖本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企
承诺方 承诺事项 承诺内容
业；
2、保证本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业不在中
国境内外从事与海洋王及其控制的子公司相竞争的业务；
3、保证严格控制关联交易事项，尽量减少海洋王及其控制的子
公司与本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业之间的
关联交易。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”
的原则定价。同时，对重大关联交易严格按照海洋王的公司章程
及有关法律法规履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务。
六、保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以
外的任何方式干预海洋王的重大决策事项，影响公司资产、人员、
财务、机构、业务的独立性；并承诺不利用上市公司股东地位损
害上市公司及其他社会公众股东的利益。
1、承诺人将按照《公司法》等法律法规、《海洋王照明科技股
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定行使股东
权利，充分尊重海洋王的独立法人地位，保障海洋王独立经营、
自主决策；在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时，履行
回避表决的义务；
关于规范和减 2、承诺人将避免一切非法占用海洋王及其控制的企业的资金、
少与海洋王照 资产的行为，在任何情况下，不要求海洋王及其控制的企业向本
明科技股份有 人及本人投资或控制的其他企业提供任何形式的担保；
实际控制人
限公司进行关 3、承诺人将尽可能地避免和减少与海洋王及其控制的企业之间
联交易的承诺 的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将
函 遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法
程序，按照《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券交易所股
票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程
序，保证不通过关联交易损害海洋王及其他股东的合法权益；
4、承诺人对因其未履行本承诺函所作的承诺而给海洋王造成的
一切直接损失承担赔偿责任。
1、本次交易前，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经
济组织未从事与海洋王存在构成同业竞争关系的业务。
2、本次交易事宜完成后，为避免因同业竞争损害海洋王及中小
股东的利益，本人郑重承诺如下：
（1）本人及本人实际控制的其他企业将不从事其他任何与海洋
王目前或未来从事的业务相竞争的业务。若海洋王未来新拓展的
某项业务为本人及/或本人实际控制的其他企业已从事的业务，
关于避免同业
实际控制人 则本人及/或本人实际控制的其他企业将采取切实可行的措施，
竞争的承诺函
在该等业务范围内给予海洋王优先发展的权利。
（2）无论是由本人及/或本人实际控制的其他企业自身研究开发
的、或从国外引进或与他人合作开发的与海洋王生产、经营有关
的新技术、新产品，海洋王有优先受让、生产的权利。
（3）本人及/或本人实际控制的其他企业如拟出售与海洋王生
产、经营相关的任何资产、业务或权益，海洋王均有优先购买的
权利；本人保证自身、并保证将促使本人实际控制的其他企业在
承诺方 承诺事项 承诺内容
出售或转让有关资产或业务时给予海洋王的条件不逊于向任何
独立第三方提供的条件。
（4）若发生前述第（2）、（3）项所述情况，本人承诺自身、
并保证将促使本人实际控制的其他企业尽快将有关新技术、新产
品、欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知海洋王，
并尽快提供海洋王合理要求的资料；海洋王可在接到本人及/或
本人实际控制的其他企业或通知后三十天内决定是否行使有关
优先生产或购买权。
1、交易双方就本次交易进行初次接触时，海洋王即告知深圳市
明之辉建设工程有限公司对交易筹划信息严格保密，不得利用交
易筹划信息买卖公司股票，内幕交易会对当事人以及本次交易造
成严重后果；
2、本次交易双方参与商讨人员仅限于公司少数核心管理层及必
要的中介机构人员，以缩小本次交易的知情人范围；
3、公司和财务顾问招商证券股份有限公司提醒所有项目参与人
关于本次交易
员，本次交易的相关信息须对包括亲属、同事在内的其他人员严
采取的保密措
海洋王 格保密；
施及保密制度
4、公司分别聘请了招商证券股份有限公司、广东华商律师事务
的说明
所担任独立财务顾问和法律顾问，聘请了中审亚太会计师事务所
（特殊普通合伙）、国众联资产评估土地房地产估价有限公司担
任本次交易的审计机构和评估机构，公司分别与上述中介机构签
署了《保密协议》。在《保密协议》中，规定了各方应严格保密
相关资料，不得向任何第三方披露任何保密材料，为本次交易目
的而向其他合理需要获得保密资料的机构或人员进行披露的除
外。
1、未来六十个月内，上市公司控股股东、实际控制人仍维持对
上市公司的实际控制，不存在变更上市公司实际控制人、控股股
关于未来六十 东的计划、安排、承诺或协议等。
个月维持或变 2、本次交易的标的公司主营业务与上市公司主营业务属同一产
海洋王、实际控制
更控制权、调整 业链上下游业务，不存在导致上市公司主营业务发生变化的情
人
主营业务的相 形，未来六十个月内，上市公司亦不存在变更、调整主营业务的
关承诺 计划。
3、承诺人保证，如违反上述承诺及声明，将愿意承担个别和连
带的法律责任。
自本次交易方
自本次交易方案经董事会决议同意之日起至实施完毕期间没有
实际控制人、董事、 案经董事会决
减持上市公司股份的计划。若相关人员后续不再继续担任上市公
监事、高级管理人 议同意之日起
司董事、监事、高级管理人员，则无需继续履行上述承诺，相关
员 至实施完毕期
人员可按届时有效的相关法律法规进行减持。
间的减持计划
关于不存在《关 本人及本人控制的企业/本企业及本企业实际控制人、主要管理
海洋王、实际控制
于加强与上市 人员及其控制的企业均不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交
人、董事、监事、
公司重大资产 易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与
高级管理人员
重组相关股票 重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者
承诺方 承诺事项 承诺内容
异常交易监管 司法机关依法追究刑事责任的情形。前述各相关主体不存在依据
的暂行规定》第 《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的
十三条情形之 暂行规定》第十三条不得参与重大资产重组的情形。
承诺
1、承诺将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法
权益；
2、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利益；
3、承诺对董事、监事、高级管理人员的职务消费行为进行约束；
4、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活
动；
5、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
海洋王、实际控制 关于填补被摊
措施的执行情况相挂钩；
人、董事、监事、 薄即期回报的
6、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施
高级管理人员 承诺函
的执行情况相挂钩；
7、本承诺出具后，如监管部门就填补回报措施及其承诺的相关
规定作出其他要求的，且上述承诺不能满足监管部门的相关要求
时，承诺人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺；
8、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒
不履行上述承诺，承诺人同意按照中国证监会和深圳证券交易所
等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对承诺人作出相
关处罚或采取相关管理措施。
上述承诺的主要内容已在《海洋王照明科技股份有限公司发行股份购买资产
并募配套资金报告书》中披露。截至本公告出具日，承诺各方已经或正在正常履
行上述承诺，不存在违反上述承诺的情形。公司将持续督促各方严格按照承诺履
行相关事宜，并根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告！
海洋王照明科技股份有限公司董事会
2020 年 6 月 16 日