海洋王照明科技股份有限公司
          股东未来三年（2021-2023）分红回报规划

    为了保障和增加海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”或“公
司”）投资者合理的投资回报，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，增加
股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和分配进行监督，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关法律、法规及规
范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定《海洋王照明科技股份有限公司股
东未来三年（2021-2023）分红回报规划》（以下简称“《股东分红回报规划》”），
以细化《公司章程（草案）》相关利润分配的条款，确保股东对于公司利润分配
政策的实施进行监督。

    一、《股东分红回报规划》的具体内容
    （一）制定因素

    公司将着眼于长远和可持续发展，考虑企业发展实际情况，综合考察成长性、
业务发展规模、资金筹措能力和股东意愿等指标，建立对投资者持续、稳定、科
学的回报规划与机制，从而对股利分配作出制度性安排，以保证股利分配政策的
连续性和稳定性。

    （二）制定原则

    公司应积极实施连续、稳定的股利分配政策，综合考虑投资者的合理投资回
报和公司的可持续发展，根据公司利润状况和生产经营发展实际需要，建立持续、
稳定和积极的分红政策。

    公司应充分考虑和听取股东特别是中小股东、独立董事和外部监事（如有）
的意见，在保证公司正常经营业务发展的前提下，如无重大投资计划或重大现金
支出等事项发生，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百
分之二十。
    （三）制定周期及审议程序

    公司至少每三年重新审阅一次《股东分红回报规划》，根据股东（特别是公
众投资者）、独立董事和外部监事（如有）的意见，对公司正在实施的股利分配
政策作出适当和必要的修改，确定相应的股东回报计划，但公司保证调整后的股
东回报计划不违反利润分配政策的相关规定。利润分配规划和计划的制定、修改
或调整应经全体董事过半数以及独立董事三分之二以上表决通过后，提交股东大
会审议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数以上通
过。

    （四）2021-2023 年股东分红回报计划

    1、利润分配的形式：公司可采取现金、股票、现金股票相结合的方式及其
他合法的方式分配利润，利润分配不得超过公司累计可分配利润的范围，不得损
害公司的持续盈利能力。

    公司在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润
分配。若公司当年实现的净利润较上年度增长超过 10%，并且董事会认为公司股
票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金分配之余,提出发放股票
股利的利润分配方案，并由股东大会审议。

    2、利润分配的原则：公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配
应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展，并结合公司的盈利情况和
未来业务发展战略需要，建立对投资者连续、稳定的回报机制。

    3、利润分配的期间间隔：在满足现金分红条件情况下，公司应当采取现金
方式分配利润，原则上每年度进行一次现金分红，公司利润分配的间隔期不得超
过 2 个会计年度，现金分红的间隔期不得超过 3 个会计年度。公司董事会可以根
据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。

    4、现金分红的条件：公司拟实施现金分红的，应同时满足以下两个条件：

    （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值；

    （2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
    5、现金分红的比例：公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可
分配利润的 20%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营
模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形,并按照公
司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。重大
资金支出安排主要包括以下情形：

    （1）公司未来 12 个月内对外投资、购买资产累计支出达到或超过公司最近
一期经审计净资产的 50%，且超过 5000 万元；

    （2）公司未来 12 个月内对外投资、购买资产累计支出达到或超过公司最近
一期经审计总资产的 30%。

    公司目前所处发展阶段属于成长期且未来有重大资金支出安排,进行利润分
配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。随着公司的持续发
展,公司董事会认为公司的发展阶段属于成熟期的，则根据公司有无重大资金支
出安排计划，由董事会按照公司章程规定的利润分配政策的调整程序提请股东大
会决议提高现金分红在本次利润分配中的最低比例。

    存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时,应当扣减该股
东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（或股份）的派发事项。

    二、利润分配政策的论证、决策及调整程序
    （一）利润分配政策的论证程序和决策机制
    1、公司董事会应当根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充
分考虑股东利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理
的股利分配方案；

    2、利润分配方案由公司董事会制定，公司董事会应根据公司的财务经营状
况，提出可行的利润分配提案，并经出席董事会过半数通过并决议形成利润分配
方案；

    3、独立董事在召开利润分配的董事会前，应当就利润分配的提案提出明确
意见，同意利润分配的提案的，应经全体独立董事过半数通过，如不同意利润分
配提案的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配
提案，必要时，可提请召开股东大会；

    4、监事会应当就利润分配的提案提出明确意见，同时充分考虑外部监事的
意见（如有），同意利润分配的提案的，应经出席监事会过半数通过并形成决议，
如不同意利润分配提案的，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重
新制定利润分配提案，必要时，可提请召开股东大会。

    5、利润分配方案经上述程序后同意实施的，由董事会提议召开股东大会，
并报股东大会批准；利润分配方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权过半数通过。同时就此议案公司必须根据证券交易所的有关规定提供
网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。

    （二）利润分配政策的调整的决策程序

    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发
生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和证券交易所的有关规定；董事会应以股东权益保护为出发点，在股东提案中详
细论证和说明利润分配政策调整的原因，并严格履行以下决策程序：

    1、由董事会制定有关调整利润分配政策的议案，充分论证由于公司外部经
营环境或自身经营状况的变化导致公司不能进行现金分红的原因，并说明利润留
存的用途，同时制定切实可行的经营计划提升公司的盈利能力，由公司董事会根
据实际情况，在公司盈利转强时实施公司对过往年度现金分红弥补方案，确保公
司股东能够持续获得现金分红。
    2、独立董事就有关调整利润分配政策的议案发表明确意见，同意调整利润
分配政策的，应经全体独立董事过半数通过，如不同意调整利润分配政策的，独
立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配调整政策，必
要时，可提请召开股东大会。

    3、监事会应当就调整利润分配政策的议案提出明确意见，同时考虑外部监
事的意见（如有），同意调整利润分配政策的，应经出席监事会过半数通过并形
成决议，如不同意调整利润分配政策的，监事会应提出不同意的事实、理由，并
建议董事会重新制定调整利润分配政策，必要时，可提请召开股东大会。

    4、股东大会对调整利润分配政策的议案进行讨论并表决，调整利润分配政
策的议案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二
以上通过。同时就此议案公司必须根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方
式为公众投资者参加股东大会提供便利。股东大会作出的调整利润分配政策的议
案应及时通过公司章程中指定的信息披露媒体向公众及时披露。

    三、《股东分红回报规划》的生效、执行和解释
    1、本《股东分红回报规划》由公司股东大会审议通过后生效。

    2、本《股东分红回报规划》未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规或规
范性文件以及公司章程的规定执行。本《股东分红回报规划》如与国家法律、行
政法规或规范性文件以及公司章程相抵触时，执行国家法律、行政法规或规范性
文件以及公司章程的规定。

    3、本规划由公司董事会负责解释。




                                      海洋王照明科技股份有限公司董事会

                                                  2021 年 4 月 16 日