海洋王照明科技股份有限公司

                           股东大会议事规则


                               第一章     总   则


    第一条   为维护海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东及
债权人的合法权益，规范公司股东大会的组织和行为，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
等法律、法规、规范性文件及《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》），制订本议事规则（以下简称“本规则”）。



                            第二章      一般规定



    第二条   股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

    （一）决定公司的经营方针和投资计划；

    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；

    （三）审议批准董事会的报告；

    （四）审议批准监事会报告；

    （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

    （八）对发行公司债券作出决议；

    （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

    （十）修改《公司章程》；

    （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

    （十二）审议批准《公司章程》第四十二条、第四十三条规定的事项；
    （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产百分之三十的事项；

    （十四）审议批准变更募集资金用途事项；

    （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；

    （十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大
会决定的其他事项。



    第三条   股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。



    第四条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。

    年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大
会的情形时，临时股东大会应当在二个月内召开。

    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督
管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所
（以下简称证券交易所），说明原因并公告。



    第五条   有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东
大会：

    （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分
之二时；

    （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；

    （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；

    （四）董事会认为必要时；

    （五）监事会提议召开时；

    （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

    本条前款第（三）项所述的有表决权数比例，按股东提出书面请求之日计算。
       第六条   公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
          (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》的
规定；

          (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

          (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

          (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。



                            第三章 股东大会的召集



   第七条       独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

   董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。



       第八条   监事会有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出会议议题和内容完整的提案。董事会应当根据法律、行政法规和《公
司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或不履行召集股东大会会议职责，监事会有权自行召集和主
持。



       第九条   单独或者合计持有公司百分之十以上股份的普通股股东（含表决权
恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出会议议题和内容完整的提案。董事会应当根据法律、行政法规和《公
司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司百分之十以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股
股东）有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请
求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的普通股股东
（含表决权恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。



       第十条     监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同
时向证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前，召集普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）持
股比例不得低于百分之十。

    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向证
券交易所提交有关证明材料。



       第十一条     对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会及董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。



       第十二条     监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。

                       第四章   股东大会的提案与通知



    第十三条   提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。



    第十四条   公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案。

    单独或者合计持有公司百分之三以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优
先股股东），可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集
人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。

    除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。



    第十五条   召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的
事项于会议召开 20 日前以公告方式通知各普通股股东（含表决权恢复的优先股
股东）。

    临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各普通股股东（含表
决权恢复的优先股股东）。



    第十六条   股东大会的通知包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）提交会议审议的事项和提案；

    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

    （四）投票代理委托书的送达时间和地点；
    （五）有权出席股东大会股东的股权登记日，通知中确定的股权登记日与会
议日期之间的间隔应当不多于七个工作日，股权登记日一旦确认，不得变更；

    （六）会务常设联系人姓名，电话号码。

   股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及
为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事
的意见及理由。

    公司召开股东大会的股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作
日。股权登记日一旦确认，不得变更。


   第十七条    股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有本公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。



    第十八条     发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。



                          第五章   股东大会的召开



    第十九条     公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。
    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。发出股
东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，
召集人应当在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。


    第二十条     公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时
间以及表决程序。
    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早
于现场股东大会结束当日下午 3:00。


    第二十一条     董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。


    第二十二条     股权登记日登记在股东名册上的所有普通股股东（含表决权恢
复的优先股股东）或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、行政法
规及《公司章程》的规定行使表决权，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。

    优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权，但出现以下情况之
一的，公司召开股东大会会议应当通知优先股股东，并遵循《公司法》及公司章
程通知普通股股东的规定程序。优先股股东出席股东大会会议时，有权与普通股
股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权，但公司持有的本公司优先股没有
表决权：

    （一）修改公司章程中与优先股相关的内容；

    （二）一次或累计减少公司注册资本超过百分之十；

    （三）公司合并、分立、解散或变更公司形式；
    （四）发行优先股；

    （五）公司章程规定的其他情形。

    上述事项的决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不含
表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。



       第二十三条   个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。



       第二十四条    股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；

    （四）委托书签发日期和有效期限；

    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。



    第二十五条      委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。



       第二十六条   代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。



    第二十七条     出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。



    第二十八条 召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的股
东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表
决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数之前，会议登记应当终止。



    第二十九条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总裁（总经理）和其他高级管理人员应当列席会议。



    第三十条     股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由董事长指定一名董事主持；董事长不能指定或不指定董事主持的，以及被
指定的董事不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事
主持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。



    第三十一条     在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。



    第三十二条     董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。



    第三十三条     会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。



    第三十四条     股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容：

    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁（总经理）和其
他高级管理人员姓名；

    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；

    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

    （六）律师及计票人、监票人姓名；

    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。



    第三十五条     出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议
主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记
录应当与现场出席股东的签名册、代理出席的委托书及表决情况的有效资料一并
保存，保存期限不少于 10 年。



    第三十六条     召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。



                     第六章    股东大会的表决和决议



    第三十七条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的二分之一以上通过。

    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的三分之二以上通过。



    第三十八条   下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。



    第三十九条   下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；

    （三）《公司章程》的修改；

    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；

    （五）股权激励计划；
    （六）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。



       第四十条     股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。

    公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。

    公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为
征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其
代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集
股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。禁止以有偿或者变
相有偿的方式公开征集股东权利。公司不得对征集投票行为设置最低持股比例限
制。



       第四十一条     股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
    第四十二条   除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总裁（总经理）和其它高级管理人员以外的人订立将公司
全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。



    第四十三条   董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

    股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投票制；单一股东及
其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上的公司，应当采用累积投
票制，选举一名董事或监事的情形除外。

    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

    1、采取累积投票时，每一出席会议的股东持有的表决权数等于该股东所持
股份数额乘以应选董事、监事人数（或席位数）。股东享有的表决权总数计算公
式为：

    股东享有的表决权总数＝股东持股总数﹡拟选举董事（或监事）席位数。

    2、股东在投票时具有完全的自主权，既可以将全部表决权集中投于一个董
事、监事候选人，也可以分散投于数个董事、监事候选人；既可以将其全部表决
权用于投票表决，也可以将其部分表决权用于投票表决。

    3、董事、监事候选人的当选按其所获同意票的多少最终确定，以得票多者
当选。但是每一个当选董事、监事候选人所获得的同意票应不低于（含本数）按
下述公式计算出的最低得票数。最低得票数＝出席会议所有股东所代表股份总数
的半数。

    若首次投票结果显示，获得同意票数不低于最低得票数的候选董事、监事候
选人数不足本次股东大会拟选举的董事、监事席位数时，则应该就差额董事、监
事席位数进行第二轮选举，第二轮选举程序按照本条上述各款的规定进行。

    4、选举董事并实行累积投票制时，独立董事和其他董事应当分别进行选举，
以保证公司董事会中独立董事的比例。
    5、在执行累积投票制度时，投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所
有董事、监事，并在其选举的每名董事、监事后标注其使用的投票权数。如果选
票上该股东使用的投票权总数超过了该股东所合法拥有的投票权数，则该选票无
效。如果选票上该股东使用的投票权总数不超过该股东所合法拥有的投票权数，
则该选票有效，差额部分视为放弃表决权。




    第四十四条   实行累积投票制时，会议主持人应当于表决前向到会股东和股
东代表宣布对董、监事的选举实行累积投票制，并告之累积投票制表决票数的计
算方法和选举规则。




    第四十五条   董事会应当根据股东大会议程，事先准备专门用于累积投票制
的选票。该选票形式除与其他选票相同外，还应当明确标明为董、监事选举累积
投票选票的字样，并应当标明下列事项：

    (一) 会议名称；

    (二) 董、监事候选人姓名；

    (三) 股东姓名；

    (四) 代理人姓名；

    (五) 所持股份数；

    (六) 累积投票时的表决票数；

    (七) 投票时间。




    第四十六条   除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予
表决。
    第四十七条     股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。



    第四十八条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。



    第四十九条    股东大会会议采取记名投票表决方式。



    第五十条     股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。



    第五十一条     股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上
市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
保密义务。



    第五十二条     出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。



    第五十三条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。



    第五十四条   股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    发行优先股的公司就本规则第二十二条第三款所列情形进行表决的，应当对
普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）和优先股股东（不含表决权恢复的优
先股股东）出席会议及表决的情况分别统计并公告。

    发行境内上市外资股的公司，应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表
决情况分别统计并公告。



    第五十五条   提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。



    第五十六条   股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在
股东大会结束时就任。

    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大
会结束后 2 个月内实施具体方案。



    第五十七条 董事会应当就前次股东大会决议中应当由董事会办理的各项事
务的执行情况向股东大会作出书面报告，由于特殊原因股东大会决议不能执行
的，董事会应当说明原因。



    第五十八条   公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求
人民法院撤销。


                            第七章     议事规则的修改



       第五十九     有下列情形之一的，公司应当修改本议事规则：

    （一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法
规或规范性文件后，本议事规则规定的事项与前述法律、法规或规范性文件的规
定相抵触；

    （二）《公司章程》修改后，本议事规则规定的事项与《公司章程》的规定
相抵触。



       第六十条     本议事规则与《公司法》等法律、法规及《公司章程》相悖时，
按照以上法律法规执行。


                                 第八章 监管措施


       第六十一条     公司无正当理由不召开股东大会的，证券交易所有权对该公司
挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌，并要求董事会作出解释并公告。


       第六十二条     股东大会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则》和公司章程要求的，中国证监会及其派出机构有权责
令公司或相关责任人限期改正，并由证券交易所采取相关监管措施或予以纪律处
分。


       第六十三条     董事、监事或董事会秘书违反法律、行政法规、本规则和公司
章程的规定，不切实履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并
由证券交易所采取相关监管措施或予以纪律处分；对于情节严重或不予改正的，
中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。
                              第九章      附则



    第六十四条   本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、行政法规、部门规章
及《公司章程》执行。本规则作为《公司章程》的附件。



    第六十五条   本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在符合中国
证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。


    第六十六条   本规则所称“以上”、“以下”、“以内”含本数；“过”、“低于”、
“多于”不含本数。


    第六十七条   本规则自公司股东大会决议通过之日起实施。



    第六十八条   本规则由公司董事会负责解释。如公司董事会成员对本规则条
款的解释发生歧义，公司董事会应以董事会决议的形式对发生歧义的条款做出正
式解释。