广发证券股份有限公司
          关于广东光华科技股份有限公司
          2015 年持续督导培训工作报告
                          （2015 年 12 月）


保荐机构名称：广发证券股份有限公司 培训对象名称：光华科技
保荐代表人姓名：林义炳                   联系电话：13559136338
保荐代表人姓名：张新强                   联系电话：18688881619
培训实施人员姓名： 袁若宾
参加培训人员：光华科技董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员
培训时间：2015 年 12 月 23 日
培训对应期间： 2015 年
培训主要内容：《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《关于上市公司建立内
幕信息知情人登记管理制度的规定》



    一、培训基本情况
    2015 年 12 月 23 日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保
荐机构”）对广东光华科技股份有限公司（以下简称或“公司”）进行了持续督导
专项培训，培训内容包括《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《关
于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等。公司董事、监事、
高级管理人员及中层以上管理人员参加了此次培训。



    二、培训内容简介
    对参与培训的人员讲解了《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015

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年修订）》 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规。
培训内容主要包括以下几点：
    1、介绍公司信息披露的基本原则及一般规定；
    2、介绍公司董事、监事和高级管理人员行为规范；
    3、介绍公司董事、监事和高级管理人员买卖股票的规定，禁止窗口期买卖
股票、禁止短线交易等；
    4、就内幕信息知情人的定义、内幕信息的定义、内幕信息敏感期、内幕交
易的法律责任、内幕信息知情人登记管理制度等进行了重点说明，督促相关人员
切实避免内幕交易。



    三、培训效果
    通过此次培训，加强了公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员
对相关法律法规的理解，明晰了自身的职权、义务与法律责任，增强了公司及上
述人员的规范运作意识，培训取得了良好的效果。




    （以下无正文）




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（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广东光华科技股份有限公司
2015 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________        _______________

                    林义炳                 张新强




                                                    广发证券股份有限公司

                                                        2016 年 1 月 6 日




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