光华科技：2015年年度股东大会的法律意见书2016-04-27
北京市中伦（广州）律师事务所
关于广东光华科技股份有限公司
2015 年年度股东大会的法律意见书
致：广东光华科技股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受广东光华科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派邵芳律师、冯伦律师（以下简称“本所律
师”）对公司召开的 2015 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公
司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规
定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股
东大会的表决程序、表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对
事实的了解和法律的理解出具本法律意见书。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公
告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，
出具法律意见如下：
北京 Beijing 上海 Shanghai 深圳 Shenzhen 广州 Guangzhou 武汉 Wuhan 成都 Chengdu 香港 Hong Kong 东京 Tokyo 纽约 Newyork 伦敦 London
中伦律师事务所 法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．经核查，本次股东大会由公司第二届董事会召集。为召开本次股东大
会，公司于 2016 年 3 月 23 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了于
2016 年 4 月 26 日召开公司 2015 年年度股东大会的议案，并将第二届董事会第
二十三次会议审议通过的《2015 年年度报告及摘要》、《2015 年年度董事会工
作报告》、《2015 年年度财务决算报告》、《2015 年年度利润分配预案》、《关
于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司 2016 年年度向银行申请办理综合授
信业务的议案》、《关于为全资子公司广东光华科技股份（香港）有限公司的境
外商业银行融资开立融资性保函的议案》及第二届监事会第十三次会议审议通过
的《2015 年年度监事会工作报告》提交给股东大会审议。
2．2016 年 3 月 24 日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登了召开本次股东大会的通知公
告。根据上述公告，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，会
议通知载明现场会议召开时间、地点、网络投票时间、网络投票程序、出席对
象、审议事项、股权登记日等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2016 年 4 月 26 日下午 14：30 在公司会议室如期
召开，会议由董事长郑创发主持。本次股东大会网络投票中通过深圳证券交易
所交易系统实施的投票于 2016 年 4 月 26 日上午 9：30—11：30，下午 13：
00—15：00 进行，通过深圳证券交易所互联网系统投票于 2016 年 4 月 25 日下
午 15：00 至 2016 年 4 月 26 日下午 15：00 期间的任意时间进行，本次股东大会
已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一
致。本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
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（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共计 5 名，代表有效表决权股
份数 211,650,000 股，占公司股份总数的 58.7917%。本所律师已核查了上述股东
或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书。
2.参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数 1 名，代表股份 12,000,000 股，占公司股份总数的 3.3333%，通过网络系
统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3．列席人员
列席本次股东大会的人员有公司部分董事、监事、高级管理人员、董事会
秘书和见证律师。
（二）本次股东大会由公司第二届董事会负责召集
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会由董事会召集符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的提案议案为：《2015 年年度报告及摘要》、《2015 年
年度董事会工作报告》、《2015 年年度监事会工作报告》、《2015 年年度财务
决算报告》、《2015 年年度利润分配预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、
《关于公司 2016 年年度向银行申请办理综合授信业务的议案》、《关于为全资
子公司广东光华科技股份（香港）有限公司的境外商业银行融资开立融资性保函
的议案》等八项议案。上述议案的具体内容已由公司董事会于 2016 年 3 月 24
日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
讯网上刊登了议案的具体内容。
经查验，本次股东大会审议事项与上述公告中列明的事项完全一致。
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四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议
案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证
券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场
投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1、《2015 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股；弃权 0 股。
2、《2015 年年度董事会工作报告》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
3、《2015 年年度监事会工作报告》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
4、《2015 年年度财务决算报告》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
5、《2015 年年度利润分配预案》
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表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
7、《关于公司 2016 年年度向银行申请办理综合授信业务的议案》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
8、《关于为全资子公司广东光华科技股份（香港）有限公司的境外商业银
行融资开立融资性保函的议案》
表决结果：同意 211,650,000 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股份数占出席
会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 100%。其中，中小股东投票表决结
果如下：同意 12,000,000 股，反对 0 股，弃权 0 股。
本所律师认为，本次股东大会表决方式、表决程序符合法律法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资
格、召集人资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，会议表决结果合法有效。
（本页以下无正文，下接签署页）
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本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于广东光华科技股份有
限公司 2015 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所 负责人： ______________
林泽军
经办律师： ______________
邵 芳
______________
冯 伦
年 月 日
