光华科技：第四届监事会第十五次会议决议公告2021-12-01
证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2021-080
广东光华科技股份有限公司
第四届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议
于 2021 年 11 月 30 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2021 年 11
月 20 日以专人送达、传真、电子邮件方式送达给全体监事，本次会议由监事会
主席洪朝辉先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、
召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议合法有效。
经出席会议的监事审议和表决，一致通过以下决议：
一、审议并通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）《上市公司证券发行管理办法》（以下简称《发行管
理办法》）《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020 年修订）（以下简称《实
施细则》）《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订
版）》（以下简称《监管要求》）等法律、法规及规范性文件的有关规定，经公司
对本次发行条件进行自查，公司符合非公开发行股票的各项实质条件，拟申请非
公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所上市。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、逐项审议并通过《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
根据《公司法》《证券法》《发行管理办法》《实施细则》等法律、法规及规
范性文件的相关规定，监事会对本次非公开发行 A 股股票方案的主要内容进行
逐项审议并表决。本次发行方案的具体内容如下：
（一）发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币 1 元。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在获得中国证监会关于
本次发行核准文件的有效期内选择适当时机实施。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）发行对象及认购方式
本次发行的对象为不超过 35 名的特定投资者，包括符合中国证监会规定的
证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合
格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者
等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外
机构投资者以其管理的二只以上产品认购股份的，视为一个发行对象。信托公司
作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，按照中国证监会的相关
规定，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法
律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购情况协商确定。
本次发行的发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）定价基准日、定价方式及发行价格
本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。发行价格不低
于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易
日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交
易日股票交易总量）。
最终发行价格将在公司获得中国证监会关于本次发行的核准后，按照《上市
公司非公开发行股票实施细则》及中国证监会等有权部门的规定，根据特定发行
对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会根据股东大会的授权
与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等
除权、除息事项，本次非公开发行股票的发行底价将相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）发行数量
本次非公开发行股票的数量为募集资金总额除以本次非公开发行股票的发
行价格，且不超过本次发行前公司总股本的 20.00%，即不超过 78,672,148 股（含
78,672,148 股）。在该发行数量范围内，董事会提请股东大会授权董事会与保荐
机构（主承销商）根据实际情况协商确定最终发行数量，并以中国证监会核准的
发行数量为准。
若公司在董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、配股、资本公积金转
增股本等除权、除息事项或因股份回购、股权激励计划、可转债转股等事项导致
公司总股本发生变化，本次发行的发行数量上限将做相应调整。
若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求
予以调整的，则本次非公开发行的股票数量将做相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）限售期
本次非公开发行完成后，投资者认购的本次发行的股票自本次发行结束之日
起 6 个月内不得转让。基于认购本次发行所取得的公司股票因公司分配股票股
利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。法律法
规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次非公开发行的发行对象因本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减
持还需遵守《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所相
关规则以及公司《公司章程》的相关规定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）募集资金总额及用途
公司本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 125,000.00 万元（含本
数），扣除发行费用后的募集资金净额用于投资以下项目：
单位：万元
募集资金拟
序号 项目名称 总投资额
投入金额
1 高性能锂电池材料项目 123,863.45 117,000.00
2 补充流动资金 8,000.00 8,000.00
合计 131,863.45 125,000.00
在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金先行
投入，在募集资金到位之后予以置换。在不改变本次募投项目的前提下，公司可
根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。募集资金
到位后，如扣除发行费用后的实际募集资金净额低于募集资金拟投入金额，不足
部分公司将通过自筹资金解决。公司将根据募集资金专户存储制度，将募集资金
存放于董事会决定的专项账户集中管理，专款专用。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）滚存未分配利润的安排
本次非公开发行完成后，本次发行前公司滚存未分配利润由发行后新老股东
按照持股比例共享。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行
议案之日起 12 个月内有效。但如果公司已于该有效期内取得中国证监会对本次
发行的核准文件，则决议有效期自动延长至本次发行实施完成日。若国家法律法
规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议并通过《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案的议案》
详见公司登载于指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年非公开发行 A 股股票预案》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议并通过《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告的议案》
详见公司登载于指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议并通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法（2020 年
修订）》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等相关规定的要求，公司对前
次募集资金使用情况进行了专项审查，并编制了《前次募集资金使用情况专项报
告》，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告进行了审核，并出具了《前
次募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议并通过《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施及
相关主体承诺事项的议案》
内容详见登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》《证券日报》的《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回
报采取填补措施及相关主体承诺事项的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》
全体监事认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业
务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021 年度
审计工作要求，同意公司续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
广东光华科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 1 日
