世龙实业：独立董事年度述职报告2021-04-28
江西世龙实业股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
2021 年 4 月 26 日
目 录
独立董事 2020 年度述职报告（蔡启孝） ................................... 1
独立董事 2020 年度述职报告（陆豫） ...................................... 4
独立董事 2020 年度述职报告（汪利民） ................................... 8
江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
独立董事 2020 年度述职报告（蔡启孝）
作为江西世龙实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、
独立、谨慎地行使公司所赋予独立董事的权力，积极出席公司本年度相关会议并
认真审议各项议案，客观发表公司相关事项的独立意见，充分发挥独立董事的监
督作用，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况及投票情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，对报告期内董事会的各项议案
进行调查了解并认真地审阅，在会议期间，仔细听取其他董事的意见，提出自己
的意见并参与讨论，对各项议案审慎表决。2020 年度，公司董事会、股东大会
的召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关的审批议程。
2020 年度，公司共召开七次董事会，本人亲自出席了七次董事会，无缺席
现象，对提交董事会审议的各项议案规范、合理地行使表决权。
二、发表独立意见情况
本年度根据相关法律法规和有关规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审阅
了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解。基于独立的立场及判断，本着
对公司全体股东负责的态度，与另外两位独立董事就公司 2020 年度日常关联交
易预计和续聘会计师事务所进行了事前许可，对相关事项发表了独立意见，详情
如下：
独立意
时间 发表独立意见事项 董事会届次
见类型
关于《公司 2019 年度利润分配方案》的独立意见 同意
关于《公司 2020 年度预计日常关联交易议案》的独立意见 同意
2020 年 4 月 第四届董事会第
17 日 十九次会议
关于《公司续聘会计师事务所议案》的独立意见 同意
关于《2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公
同意
司对外担保情况》的独立意见
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江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
关于《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况》的独立
同意
意见
关于《资产核销事项》的独立意见 同意
关于《会计政策变更》的独立意见 同意
2020 年 8 月 关于《2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金 第四届董事会第
同意
25 日 情况及公司对外担保情况》的独立意见 二十一次会议
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司的治理结构及经营管理调查情况
2020年度，对经董事会、股东大会审议决策的重大事项，本人都提前进行了
审核，多次到公司履行实地尽职调查义务，深入了解公司的发展及经营情况，并
通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持了密切联系，及时知悉企业的
生产经营、财务状况、对外担保、关联交易等情况，同时监督和核查董事、高管
的履职情况、公司内部控制等制度的建设及执行情况等；对提交至公司董事会的
各项议案事项均认真审议、客观分析并作出决策，对重要事项发表独立意见，在
董事会的规范运作方面起了积极作用。
报告期内本人向公司董事会提交了《关于董事会内部核查的函》及《关于提
请核查公司应收账款的函》，要求董事会核查公司无实际控制人状态是否发生变
化、是否存在收购世龙实业的重大筹划情形；要求董事会进一步核查关联单位是
否与公司的相关人员以及间接股东存在关联关系，核查关联交易的决策程序和交
易的公允性、合理性等；要求核查公司及子公司的应收账款事项。公司独立董事
积极有效地履行了职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公
司和中小股东的合法利益。
（二）公司信息披露情况的监督
本人于2020年度持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交
易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，
严格执行并保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整和公平。
（三）提出有效专业性建议
本人根据自己的专业经验，在公司治理结构的完善、风险防控和生产经营决
策等方面提出了相关建议，积极有效的履行了职责，促进了董事会决策的科学性
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江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
和客观性，切实维护公司和中小股东的合法权益。
四、专业委员会履职情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任、审计委员会委员，2020 年组织召
开了一次薪酬与考核委员会会议，认真审定了公司董事及高级管理人员的履职情
况，对公司薪酬执行情况进行了必要的监督；对公司的生产经营情况进行了审计
监督, 出席了五次审计委员会会议，对相关事项讨论后，形成决议提交公司董事
会审议并对内部控制的实施情况进行监督。
五、其他事项
2020 年，本人作为公司独立董事，没有行使以下特别职权。
（一）提议召开临时股东大会；
（二）提议召开董事会；
（三）向股东征集股东大会的投票权；
（四）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。
六、联系方式
独立董事姓名：蔡启孝
电子邮箱：ahawcai@foxmail.com
2021 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司的科学
决策和风险防范提供更好的意见和建议，并积极主动学习证监会、深圳证券交易
所有关法律法规和各项规章制度，不断提高履行职责的能力，切实发挥独立董事
的职能作用，促进公司规范运作，保护全体股东的合法权益。
独立董事：____________
蔡启孝
2021 年 4 月 26 日
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江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
独立董事 2020 年度述职报告（陆豫）
作为江西世龙实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、
独立、谨慎地行使公司所赋予独立董事的权力，积极出席公司本年度相关会议并
认真审议各项议案，客观发表公司相关事项的独立意见，充分发挥独立董事的职
能作用，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况及投票情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，对报告期内董事会的各项议案
进行调查了解并认真地审阅，在会议期间，仔细听取其他董事的意见，提出自己
的意见并参与讨论，对各项议案审慎表决。2020 年度，公司董事会、股东大会
的召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关的审批议程。
（一）出席董事会会议情况
2020 年度，公司共召开七次董事会，本人亲自出席了七次董事会，无缺席
现象。对提交董事会审议的各项议案规范、合理地行使表决权，均投了赞成票，
没有反对、弃权的情形。
（二）出席股东大会会议情况
2020 年度，公司共召开了 1 次股东大会，本人亲自出席了 1 次。
二、发表独立意见情况
本年度根据相关法律法规和有关规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审阅
了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解。基于独立的立场及判断，本着
对公司全体股东负责的态度，与另外两位独立董事就公司 2020 年度日常关联交
易预计和续聘会计师事务所进行了事前许可，对相关事项发表了独立意见，详情
如下：
独立意
时间 发表独立意见事项 董事会届次
见类型
4
江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
关于《公司 2019 年度利润分配方案》的独立意见 同意
关于《公司 2020 年度预计日常关联交易议案》的独立意见 同意
关于《公司续聘会计师事务所议案》的独立意见 同意
关于《2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公
同意
2020 年 4 月 司对外担保情况》的独立意见 第四届董事会第
17 日 十九次会议
关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
关于《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况》的独立
同意
意见
关于《资产核销事项》的独立意见 同意
关于《会计政策变更》的独立意见 同意
2020 年 8 月 关于《2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金 第四届董事会第
同意
25 日 情况及公司对外担保情况》的独立意见 二十一次会议
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司的治理结构及经营管理调查情况
2020年度，对经董事会、股东大会审议决策的重大事项，本人都提前进行了
审核，多次到公司履行实地尽职调查义务，深入了解公司的发展及经营情况，并
通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持了密切联系，及时知悉企业的
生产经营、财务状况、对外担保、关联交易等情况，同时监督和核查董事、高管
的履职情况、公司内部控制等制度的建设及执行情况等；对提交至公司董事会的
各项议案事项均认真审议、客观分析并作出决策，对重要事项发表独立意见，在
董事会的规范运作方面起了积极作用。
报告期内本人向公司董事会提交了《关于董事会内部核查的函》及《关于提
请核查公司应收账款的函》，要求董事会核查公司无实际控制人状态是否发生变
化、是否存在收购世龙实业的重大筹划情形；要求董事会进一步核查关联单位是
否与公司的相关人员以及间接股东存在关联关系，核查关联交易的决策程序和交
易的公允性、合理性等；要求核查公司及子公司的应收账款事项。公司独立董事
积极有效地履行了职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公
司和中小股东的合法利益。
（二）公司信息披露情况的监督
本人于2020年度持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交
易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，
5
江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
严格执行并保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整和公平。
（三）提出有效专业性建议
本人根据自己的专业经验，在公司治理结构的完善、风险防控和生产经营决
策等方面提出了相关建议，积极有效的履行了职责，促进了董事会决策的科学性
和客观性，切实维护公司和中小股东的合法权益。
四、专业委员会履职情况
作为公司董事会提名委员会主任、薪酬与考核和战略委员会委员，本年度组
织召开一次提名委员会会议，对公司 2019 年度董事、高级管理人员工作进行认
真考量，认为公司的董事会的规模与构成能够满足公司现经营活动情况、资产规
模和股权结构，同时，董事及高级管理人员在 2019 年度的各项工作均按照其职
权范围和责任有效开展，未发现不能履职或不履职的情形；出席了一次薪酬与考
核委员会会议，认真审定公司董事及高级管理人员的履职情况，对公司薪酬执行
情况进行了必要的监督；出席了一次战略委员会会议，根据公司发展战略的部署，
对公司的生产经营、未来发展发表了专业意见等。
五、其他事项
2020 年，本人作为公司独立董事，没有行使以下特别职权。
（一）提议召开临时股东大会；
（二）向股东征集股东大会的投票权；
（三）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。
六、联系方式
独立董事姓名：陆豫
电子邮箱：luyzsu@hotmail.com
2021 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司的科学
决策和风险防范提供更好的意见和建议，并积极主动学习证监会、深圳证券交易
所有关法律法规和各项规章制度，不断提高履行职责的能力，切实发挥独立董事
的职能作用，促进公司规范运作，保护全体股东的合法权益。
独立董事：___________
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江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
陆豫
2021 年 4 月 26 日
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江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
独立董事 2020 年度述职报告（汪利民）
作为江西世龙实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、
独立、谨慎地行使公司所赋予独立董事的权力，积极出席公司本年度相关会议并
认真审议各项议案，客观发表公司相关事项的独立意见，充分发挥独立董事的职
能作用，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况及投票情况
本人积极参加公司召开的董事会，对报告期内董事会的各项议案进行调查了
解并认真地审阅，在会议期间，仔细听取其他董事的意见，提出自己的意见并参
与讨论，对各项议案审慎表决。2020 年度，公司董事会的召开符合法定程序，
重大经营决策及其他重大事项均履行了相关的审批议程。
2020 年度，公司共召开七次董事会，本人亲自出席了七次董事会，无缺席
现象。对提交董事会审议的各项议案规范、合理地行使表决权，均投了赞成票，
没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2020 年度，根据相关法律法规和有关规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，认
真审阅了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解。基于独立的立场及判断，
本着对公司全体股东负责的态度，与另外两位独立董事就公司 2020 年度日常关
联交易预计和续聘会计师事务所进行了事前许可，对相关事项发表了独立意见，
详情如下：
独立意
时间 发表独立意见事项 董事会届次
见类型
关于《公司 2019 年度利润分配方案》的独立意见 同意
2020 年 4 月 第四届董事会第
关于《公司 2020 年度预计日常关联交易议案》的独立意见 同意
17 日 十九次会议
关于《公司续聘会计师事务所议案》的独立意见 同意
8
江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
关于《2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公
同意
司对外担保情况》的独立意见
关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
关于《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况》的独立
同意
意见
关于《资产核销事项》的独立意见 同意
关于《会计政策变更》的独立意见 同意
2020 年 8 月 关于《2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金 第四届董事会第
同意
25 日 情况及公司对外担保情况》的独立意见 二十一次会议
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司的治理结构及经营管理调查情况
2020年度，对经董事会、股东大会审议决策的重大事项，本人都提前进行了
审核，多次到公司履行实地尽职调查义务，深入了解公司的发展及经营情况，并
通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持了密切联系，及时知悉企业的
生产经营、财务状况、对外担保、关联交易等情况，同时监督和核查董事、高管
的履职情况、公司内部控制等制度的建设及执行情况等；对提交至公司董事会的
各项议案事项均认真审议、客观分析并作出决策，对重要事项发表独立意见，在
董事会的规范运作方面起了积极作用。
报告期内本人向公司董事会提交了《关于董事会内部核查的函》及《关于提
请核查公司应收账款的函》，要求董事会核查公司无实际控制人状态是否发生变
化、是否存在收购世龙实业的重大筹划情形；要求董事会进一步核查关联单位是
否与公司的相关人员以及间接股东存在关联关系，核查关联交易的决策程序和交
易的公允性、合理性等；要求核查公司及子公司的应收账款事项。公司独立董事
积极有效地履行了职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公
司和中小股东的合法利益。
（二）公司信息披露情况的监督
持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，严格执行并保
证公司信息披露的真实、准确、及时、完整和公平。
（三）提出有效专业性建议
本人根据自己的专业经验，在公司治理结构的完善、风险防控和生产经营决
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江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告
策等方面提出了相关建议，积极有效的履行了职责，促进了董事会决策的科学性
和客观性，切实维护公司和中小股东的合法权益。
四、专业委员会履职情况
作为公司董事会审计委员会主任、提名委员会委员，2020 年组织召开了五
次审计委员会会议，积极履行审核与监督职责，对公司财务开展监督和核查工作，
认真听取管理层对公司生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报，对重大关
联交易、内控制度的执行情况等进行审计。在公司年度财务报表审计过程中，与
年审注册会计师及时沟通，恪尽职守，勤勉尽责地履行独立董事的职责。本年度
出席了一次提名委员会会议，对 2019 年度董事、高级管理人员工作认真考量，
认为公司的董事会的规模与构成能够满足公司现经营活动情况、资产规模和股权
结构，同时，董事及高级管理人员在 2019 年度的各项工作均按照其职权范围和
责任有效开展，未发现不能履职或不履职的情形。
五、其他事项
2020 年，本人作为公司独立董事，没有行使以下特别职权。
（一）提议召开临时股东大会；
（二）提议召开董事会；
（三）向股东征集股东大会的投票权；
（四）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。
六、联系方式
独立董事姓名：汪利民
电子邮箱：wlm@juhua.com.cn
2021 年，我们将严格按照相关法律法规及公司章程的规定，诚信、勤勉、
客观、公正地履行独立董事的职责。保持与公司董事、监事及高级管理人员的沟
通，关注公司的经营管理情况，切实维护公司整体利益和股东的权益，尤其是中
小股东的合法权益。
独立董事：____________
汪利民
2021 年 4 月 26 日
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