北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京东方新星石化工程股份有限公司
2016 年第三季度报告全文
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈会利、主管会计工作负责人王宝成及会计机构负责人(会计主
管人员)林东升声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 684,099,356.18 716,423,930.99 716,423,930.99 -4.51%
归属于上市公司股东的净资产
506,681,621.23 508,345,975.33 508,345,975.33 -0.33%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 42,435,740.96 54.28% 106,832,855.25 -48.84%
归属于上市公司股东的净利润
4,926,423.53 1,015.95% 787,696.19 -95.92%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
2,325,120.92 426.69% -1,945,989.20 -110.09%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -4,338,250.65
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 13.64% 0.01 -94.74%
稀释每股收益（元/股） 0.05 13.64% 0.01 -94.74%
加权平均净资产收益率 0.98% 988.89% 0.15% -96.72%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -68,309.66
主要为公司收到丰台区上市奖
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,292,177.25
励专项资金
减：所得税影响额 490,182.20
合计 2,733,685.39 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,214 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈会利 境内自然人 8.04% 8,148,684 8,148,684 质押 1,140,000
赵小奇 境内自然人 2.09% 2,115,624 2,115,624
曲维孟 境内自然人 1.90% 1,925,000 1,925,000
胡德新 境内自然人 1.76% 1,780,000 1,780,000
王宝成 境内自然人 1.25% 1,264,000 1,264,000
奚进泉 境内自然人 1.21% 1,227,200 1,227,200
李玉富 境内自然人 1.13% 1,149,200 1,149,200 质押 480,000
柯立泉 境内自然人 1.13% 1,142,752 1,142,752 质押 340,000
路忠 境内自然人 1.06% 1,074,400 1,074,400 质押 480,000
郝长明 境内自然人 1.04% 1,049,800 1,049,800
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海通期货股份有限公司－海通期
736,100 人民币普通股 736,100
货－安盈招金 2 号资产管理计划
海通期货有限公司－海通期货－
538,631 人民币普通股 538,631
安盈中钰 11 号资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 517,100 人民币普通股 517,100
海顺证券投资咨询有限公司－至
509,900 人民币普通股 509,900
秦 2 期基金
银河金汇证券资管－民生银行－
500,000 人民币普通股 500,000
银河嘉汇 5 号集合资产管理计划
新华联控股有限公司 459,199 人民币普通股 459,199
海通期货股份有限公司－海通期 446,600 人民币普通股 446,600
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货－安盈天机 9 号资产管理计划
中国国际金融股份有限公司 419,650 人民币普通股 419,650
吴玉珍 340,000 人民币普通股 340,000
肖杰 290,000 人民币普通股 290,000
1、陈会利为公司实际控制人，赵小奇、曲维孟、胡德新、王宝成、奚进泉、李玉富、
柯立泉、路忠和郝长明同陈会利是一致行动关系。未知其他股东之间是否存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的
也未知是否存在一致行动关系。2、前 10 名无限售条件普通股东之间未知是否存在关联
说明
关系或一致行动关系。3、前 10 名无限售条件普通股东与前 10 名普通股股东之间未知
是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司实际控制人的一
致行动人胡德新先生将其持有的公司部分限售流通股份办理了解除质押手续以及签订了股票
质押式回购交易协议书，解除质押日期为2016年9月23日。基本情况如下：
胡德新先生总股份数为1,780,000股，2015年9月24日质押股份为1,160,000股，占其持有份
数的65.17%。2016年9月23日解除质押股份数为1,160,000股，占其持有份数的65.17%。截止
到报告期末，胡德新先生的总股份数为1,780,000股。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
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作承诺
资产重组时所作承诺
公司控股股
东陈会利及
其一致行动
人赵小奇、曲
维孟、胡德新
等共 24 名自
然人股东承
诺：自公司股 2015 年 5 月
2015 年 05 月
一致行动人 票上市之日 15 日至 2018 履行正常
15 日
起 36 个月内， 年 5 月 16 日
不转让或者
委托他人管
理其持有的
公司股份，也
不由公司回
购该部分股
份。
公司股东杨
斌、郭洪杰及
其余 154 名
首次公开发行或再融资时所作承诺 自然人股东
共 156 名股
东承诺：自公
司股票上市 2015 年 5 月
2015 年 05 月
自然人股东 之日起 36 15 日至 2018 履行正常
15 日
个月内，不转 年 5 月 16 日
让或者委托
他人管理其
持有的公司
股份，也不由
公司回购该
部分股份。
陈会利、曲维
孟、胡德新、
郭洪杰、侯光
斓、吴占峰、 2018 年 5 月
2015 年 05 月
董监高 李玉富、王宝 16 日起长期 履行正常
15 日
成、奚进泉作 有效
为公司董事、
监事和高级
管理人员还
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承诺：除前述
锁定期外，在
其任职期间
每年转让的
股份不超过
所持有公司
股份总数的
25%；离职后
半年内，不转
让所持有的
公司股份；离
任 6 个月后的
12 个月内通
过证券交易
所挂牌交易
出售公司股
票数量占其
所持有公司
股票总数的
比例不超过
50%。
本公司上市
后三年内，如
公司股票连
续 5 个交易日
的收盘价低
于每股净资
产的 120%
时，公司将在
10 个工作日
内召开投资
北京东方新
者见面会，与 2015 年 5 月
星石化工程 2015 年 05 月
投资者就上 15 日至 2018 履行正常
股份有限公 15 日
市公司经营 年 5 月 16 日
司
状况、财务指
标、发展战略
进行深入沟
通。如公司股
票连续 20 个
交易日的收
盘价均低于
每股净资产，
公司将在 30
日内实施相
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关稳定股价
方案，并提前
公告具体实
施方案。
发行人承诺：
如公司招股
说明书存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
对判断本公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响的，本公
司将在中国
证监会、证券
交易所或司
法机关作出
书面认定后
次一交易日
北京东方新
予以公告，并
星石化工程 2015 年 05 月
及时提出股 长期有效 履行正常
股份有限公 15 日
份回购预案，
司
提交董事会、
股东大会讨
论，依法回购
首次发行上
市的全部 新
股，回购价格
不低于发行
价格和银行
同期活期存
款利息之和，
如有派发现
金红利、送
股、转增股
本、配股等除
权除息事项，
则上述价格
需作相应调
整。
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发行人及其
控股股东、全
体董事、监
事、高级管理
人员承诺：如
公司招股说
明书存在虚
北京东方新 假记载、误导
星石化工程 性陈述或者 2015 年 05 月
长期有效 履行正常
股份有限公 重大遗漏，并 15 日
司 因此给投资
者造成直接
损失的，本公
司/本人将依
法就上述事
项向投资者
承担连带赔
偿责任。
公司控股股
东、实际控制
人陈会利先
生为避免今
后可能发生
的同业竞争，
特做出以下
承诺：“一、除
东方新星外，
本人目前未
控制任何其
他企业，亦没
有直接或间 2015 年 05 月
实际控制人 长期有效 履行正常
接从事任何 15 日
与东方新星
所经营的业
务构成同业
竞争的活动，
今后亦不会
直接或间接
以 任何方式
从事与东方
新星所经营
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
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业务。二、自
本承诺函签
署之日起，如
东方新星进
一步拓展业
务范围，本人
及此后 控制
的其他企业
将不与东方
新星拓展后
的业务相竞
争；若与东方
新星拓展后
的业 务产生
竞争，受本人
控制的其他
企业将以停
止经营相竞
争的业务，或
者将相竞争
的业务纳入
到东方新星
经营，或者将
相竞争的业
务转让给无
关联关系的
第三方的方
式避免同业
竞争。
公司董事（陈
会利、曲维孟
及胡德新）、
监事（侯光
斓、吴占峰及
李玉富）、 高
级管理人员 2015 年 5 月
2015 年 05 月
一致行动人 （奚进泉、王 15 日至 2018 履行正常
15 日
宝成）以及核 年 5 月 16 日
心技术人员
（齐景波、张
国良等）参与
签署了《一致
行动协议》，
承诺：在向股
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东大会行使
提案权和在
股东大会上
对相关事项
行使表决权
时，各方应以
陈会利的意
思表示采取
一致行动。
本公司持股
5%以上股东
陈会利的持
股意向及减
持意向如下：
对于本次公
开发行前直
接、间接持有
的公司股份，
本人将严格
遵守已做出
的 关于所持
发行人股份
流通限制及
自愿锁定的
承诺：1、在
1、2015 年 5
限售期内，不
持股 5%以上 2015 年 05 月 月 15 日至
出售本次公 履行正常
股东陈会利 15 日 2020 年 5 月
开发行前直
16 日
接、间接持有
的公司股份。
2、上述锁定
期届满后两
年内，在满足
以下条件的
前提下，可进
行减持：（1）
上述锁定期
届满且没有
延长锁定期
的相关情形，
如有锁定延
长期，则顺
延；（2）如发
生本人需向
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投资者进行
赔偿的情形，
本人已经全
额承担赔偿
责任。本人在
减持发行人
股份时，减持
价格将不低
于发行价，每
年转让的股
份不超过本
人直接或间
接持有的发
行人股份总
数的 25%。本
人保证减持
时将提前三
个交易日公
告。若未履行
上述承诺出
售股票，该部
分出售股票
所取得的收
益（如有）上
缴公司所有。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-90.00% 至 -50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
188.65 至 943.23
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,886.45
业绩变动的原因说明 石化建设市场持续低迷，公司业绩承受较大压力，公司积极开拓铁路、市
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政建设等市场，为业绩好转打好基础，为企业良性发展拓展时间和空间。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 05 日 实地调研 机构 主营业务发展
2016 年 07 月 07 日 实地调研 机构 公司基本情况，主营业务发展
2016 年 08 月 25 日 实地调研 机构 公司基本情况，未来发展规划
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京东方新星石化工程股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 243,882,206.96 254,178,458.31
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,892,300.00 7,730,910.90
应收账款 314,674,655.02 349,810,115.16
预付款项 7,720,671.99 5,213,953.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 19,782,911.26 9,920,783.67
买入返售金融资产
存货 45,356,082.93 39,693,890.30
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 635,308,828.16 666,548,111.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 34,992,502.89 35,359,182.52
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 547,910.18 336,111.98
开发支出 2,638,052.65 2,788,200.70
商誉
长期待摊费用 648,193.70
递延所得税资产 9,864,812.00 11,095,267.30
其他非流动资产 99,056.60 297,056.60
非流动资产合计 48,790,528.02 49,875,819.10
资产总计 684,099,356.18 716,423,930.99
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 87,536,575.34 122,128,302.82
预收款项 52,399,938.34 36,152,894.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,787,624.96 14,940,727.72
应交税费 11,239,829.68 22,045,075.59
应付利息
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应付股利
其他应付款 12,453,766.63 12,810,954.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 177,417,734.95 208,077,955.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 177,417,734.95 208,077,955.66
所有者权益：
股本 101,340,000.00 101,340,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 141,373,034.09 140,278,184.38
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,980,529.06 29,980,529.06
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一般风险准备
未分配利润 233,988,058.08 236,747,261.89
归属于母公司所有者权益合计 506,681,621.23 508,345,975.33
少数股东权益
所有者权益合计 506,681,621.23 508,345,975.33
负债和所有者权益总计 684,099,356.18 716,423,930.99
法定代表人：陈会利 主管会计工作负责人：王宝成 会计机构负责人：林东升
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 238,302,695.21 243,059,600.63
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,402,300.00 6,230,910.90
应收账款 273,553,773.14 295,266,111.13
预付款项 7,518,918.49 4,938,423.55
应收利息
应收股利
其他应收款 25,271,618.41 15,261,249.49
存货 38,831,330.92 32,153,941.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 586,880,636.17 596,910,236.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,039,585.21 14,039,585.21
投资性房地产
固定资产 32,708,624.14 32,520,401.95
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 547,910.18 336,111.98
开发支出 2,638,052.65 2,788,200.70
商誉
长期待摊费用 648,193.70
递延所得税资产 7,831,985.54 9,065,969.24
其他非流动资产 99,056.60 297,056.60
非流动资产合计 48,513,408.02 59,047,325.68
资产总计 635,394,044.19 655,957,562.63
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 73,459,710.98 102,223,820.11
预收款项 47,744,379.77 31,083,655.06
应付职工薪酬 12,627,242.78 13,637,034.67
应交税费 11,037,403.86 19,844,749.26
应付利息
应付股利
其他应付款 12,487,386.60 12,777,632.71
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 157,356,123.99 179,566,891.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 157,356,123.99 179,566,891.81
所有者权益：
股本 101,340,000.00 101,340,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 141,317,769.59 141,317,769.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,933,340.13 29,933,340.13
未分配利润 205,446,810.48 203,799,561.10
所有者权益合计 478,037,920.20 476,390,670.82
负债和所有者权益总计 635,394,044.19 655,957,562.63
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 42,435,740.96 27,506,438.07
其中：营业收入 42,435,740.96 27,506,438.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 39,435,345.39 26,852,461.89
其中：营业成本 27,087,622.43 11,174,582.91
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 54,457.35 327,187.46
销售费用 2,017,664.07 1,199,744.22
管理费用 10,479,162.70 14,561,612.17
财务费用 -419,031.26 -410,664.87
资产减值损失 215,470.10
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,000,395.57 653,976.18
加：营业外收入 3,126,474.88 1,639.43
其中：非流动资产处置利得 1,210.80
减：营业外支出 56,245.14 2,160.38
其中：非流动资产处置损失 56,245.14
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,070,625.31 653,455.23
列）
减：所得税费用 1,144,201.78 211,999.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,926,423.53 441,455.50
归属于母公司所有者的净利润 4,926,423.53 441,455.50
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 4,926,423.53 441,455.50
归属于母公司所有者的综合收益
4,926,423.53 441,455.50
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.044
（二）稀释每股收益 0.05 0.044
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈会利 主管会计工作负责人：王宝成 会计机构负责人：林东升
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 39,248,949.35 20,261,740.23
减：营业成本 23,950,260.45 5,672,387.34
营业税金及附加 36,743.72 279,870.29
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销售费用 1,858,609.91 1,068,554.56
管理费用 10,467,500.68 13,531,304.26
财务费用 -407,338.51 -388,478.84
资产减值损失 -1,291.40
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,344,464.50 98,102.62
加：营业外收入 3,126,180.88 359.43
其中：非流动资产处置利得 1,210.80 129.37
减：营业外支出 398.97
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,470,645.38 98,063.08
列）
减：所得税费用 1,045,763.75 14,709.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,424,881.63 83,353.62
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 5,424,881.63 83,353.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.001
（二）稀释每股收益 0.05 0.001
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 106,832,855.25 208,830,111.02
其中：营业收入 106,832,855.25 208,830,111.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 106,086,208.67 187,477,549.65
其中：营业成本 92,492,410.25 140,943,640.83
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 -6,703,789.56 4,789,031.61
销售费用 4,284,056.35 3,739,897.26
管理费用 24,924,629.53 32,803,066.77
财务费用 -2,169,509.57 -690,885.54
资产减值损失 -6,741,588.33 5,892,798.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,038,560.31
列）
其中：对联营企业和合营企
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业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -291,913.73 21,352,561.37
加：营业外收入 3,295,297.31 567,621.32
其中：非流动资产处置利得 1,495.80 471,606.89
减：营业外支出 71,429.72 107,039.39
其中：非流动资产处置损失 69,805.46 107,039.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,931,953.86 21,813,143.30
列）
减：所得税费用 2,144,257.67 2,522,446.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 787,696.19 19,290,697.19
归属于母公司所有者的净利润 787,696.19 19,290,697.19
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 787,696.19 19,290,697.19
归属于母公司所有者的综合收益
787,696.19 19,290,697.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.19
（二）稀释每股收益 0.01 0.19
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 100,266,642.16 184,128,874.70
减：营业成本 84,348,768.02 123,749,595.92
营业税金及附加 -6,739,362.20 4,626,449.63
销售费用 3,650,144.54 3,231,175.91
管理费用 23,597,363.08 29,274,158.60
财务费用 -2,134,411.75 -632,923.73
资产减值损失 -7,568,473.98 4,990,556.35
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,038,560.31
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,074,054.14 18,889,862.02
加：营业外收入 3,281,165.64 560,977.76
其中：非流动资产处置利得 1,495.80 470,473.33
减：营业外支出 13,284.33 11,036.87
其中：非流动资产处置损失 13,284.33 11,036.87
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
7,341,935.45 19,439,802.91
列）
减：所得税费用 2,147,786.07 2,092,155.91
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,194,149.38 17,347,647.00
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 5,194,149.38 17,347,647.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.17
（二）稀释每股收益 0.05 0.17
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 143,697,615.04 179,196,637.95
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 65,071.86 47,233.28
收到其他与经营活动有关的现金 11,655,823.76 8,283,239.76
经营活动现金流入小计 155,418,510.66 187,527,110.99
购买商品、接受劳务支付的现金 98,590,638.79 151,411,032.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
33,265,839.14 39,047,673.34
金
支付的各项税费 8,081,418.22 18,538,175.86
支付其他与经营活动有关的现金 19,818,865.16 20,350,351.09
经营活动现金流出小计 159,756,761.31 229,347,232.59
经营活动产生的现金流量净额 -4,338,250.65 -41,820,121.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
6,280.00 603,140.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,280.00 603,140.00
购建固定资产、无形资产和其他
2,406,740.00 1,458,888.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,406,740.00 1,458,888.50
投资活动产生的现金流量净额 -2,400,460.00 -855,748.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 169,796,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 146,249.62
筹资活动现金流入小计 169,942,849.62
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
3,557,540.70 7,623,301.52
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 530,683.00
筹资活动现金流出小计 3,557,540.70 8,153,984.52
筹资活动产生的现金流量净额 -3,557,540.70 161,788,865.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,296,251.35 119,112,995.00
加：期初现金及现金等价物余额 254,178,458.31 100,873,114.28
六、期末现金及现金等价物余额 243,882,206.96 219,986,109.28
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 122,500,774.78 158,779,606.66
收到的税费返还 52,231.19 47,233.28
收到其他与经营活动有关的现金 11,743,934.24 7,701,210.04
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 134,296,940.21 166,528,049.98
购买商品、接受劳务支付的现金 86,343,357.14 140,946,133.43
支付给职工以及为职工支付的现
29,583,592.13 33,728,997.50
金
支付的各项税费 5,631,440.34 12,821,757.20
支付其他与经营活动有关的现金 20,177,045.55 23,631,150.15
经营活动现金流出小计 141,735,435.16 211,128,038.28
经营活动产生的现金流量净额 -7,438,494.95 -44,599,988.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,639,590.23
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
6,280.00 590,860.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,645,870.23 590,860.00
购建固定资产、无形资产和其他
2,406,740.00 1,149,388.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,406,740.00 1,149,388.50
投资活动产生的现金流量净额 6,239,130.23 -558,528.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 169,796,600.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 146,249.62
筹资活动现金流入小计 169,942,849.62
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
3,557,540.70 7,623,301.52
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 530,683.00
筹资活动现金流出小计 3,557,540.70 8,153,984.52
北京东方新星石化工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 -3,557,540.70 161,788,865.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,756,905.42 116,630,348.30
加：期初现金及现金等价物余额 243,059,600.63 86,647,016.58
六、期末现金及现金等价物余额 238,302,695.21 203,277,364.88
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。