北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京东方新星石化工程股份有限公司
2017 年第三季度报告全文
2017 年 10 月
1
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈会利、主管会计工作负责人奚进泉及会计机构负责人(会计主
管人员)林东升声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 878,391,609.90 690,574,541.26 27.20%
归属于上市公司股东的净资产
529,941,439.92 509,403,722.12 4.03%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 89,276,203.77 110.38% 243,530,861.23 127.96%
归属于上市公司股东的净利润
5,078,406.50 3.09% 7,432,225.30 843.54%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
4,855,651.10 108.83% 7,142,636.41 -467.04%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-820,998.80 -93.73% -81,938,512.83 1,788.75%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.050 0.00% 0.070 600.00%
稀释每股收益（元/股） 0.050 0.00% 0.070 600.00%
加权平均净资产收益率 0.96% -2.04% 1.44% 860.00%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
32,229.79
分）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 270,818.75
减：所得税影响额 13,459.65
合计 289,588.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,626 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
陈会利 境内自然人 8.04% 8,148,684 8,148,684
赵小奇 境内自然人 2.09% 2,115,624 2,115,624
曲维孟 境内自然人 1.90% 1,925,000 1,925,000
胡德新 境内自然人 1.76% 1,780,000 1,780,000 质押 910,000
新华联控股有 境内非国有法
1.44% 1,459,199 1,459,199
限公司 人
王宝成 境内自然人 1.25% 1,264,000 1,264,000
奚进泉 境内自然人 1.21% 1,227,200 1,227,200
李玉富 境内自然人 1.13% 1,149,200 1,149,200 质押 940,000
柯立泉 境内自然人 1.13% 1,142,752 1,142,752 质押 910,000
路忠 境内自然人 1.06% 1,074,400 1,074,400 质押 542,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新华联控股有限公司 1,459,199 人民币普通股 1,459,199
中国国际金融股份有限公司 578,284 人民币普通股 578,284
中央汇金资产管理有限责任公
517,100 人民币普通股 517,100
司
华润深国投信托有限公司－广
500,000 人民币普通股 500,000
博 2 号单一资金信托
肖杰 290,000 人民币普通股 290,000
兰岩龙 220,098 人民币普通股 220,098
杨磊 203,511 人民币普通股 203,511
周文斌 167,381 人民币普通股 167,381
4
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中国建设银行股份有限公司－
摩根士丹利华鑫多因子精选策 154,500 人民币普通股 154,500
略混合型证券投资基金
姜凤英 146,000 人民币普通股 146,000
1、陈会利为公司实际控制人，赵小奇、曲维孟、胡德新、王宝成、奚进泉、李玉富、
柯立泉、路忠同陈会利是一致行动关系。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未
上述股东关联关系或一致行动
知是否存在一致行动关系。2、前 10 名无限售条件普通股东之间未知是否存在关联关
的说明
系或一致行动关系。3、前 10 名无限售条件普通股东与前 10 名普通股股东之间未知
是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融
无
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
报告期内，北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人陈会利先生的一致行动人柯立泉先生将
其持有的公司部分限售流通股份办理了质押手续以及签订了股票质押式回购交易协议书。基本情况如下：柯立泉先生持有公
司股份 1,142,752 股，第一次质押日期为 2017 年 8 月 22 日，质押股份为 520,000 股，占其持有股份 45.50%，第二次质押日
期为 2017 年 8 月 30 日，质押股份为 90,000 股，占其持有股份 7.88%。截止到报告期末，柯立泉先生共计质押股份 610,000
股，占其持有股份 53.38%。
报告期内，公司实际控制人陈会利先生的一致行动人李玉富先生将其持有的公司部分限售流通股份办理了质押与解除质
押手续以及签订了股票质押式回购交易协议书。基本情况如下：李玉富先生持有公司股份 1,149,200 股，质押部分：第一次
质押日期为 2017 年 7 月 11 日，质押股份为 240,000 股，占其持有股份 20.88%，第二次质押日期为 2017 年 7 月 26 日，质
押股份为 280,000 股，占其持有股份 24.36%；解除质押部分：第一次解除质押日期为 2017 年 7 月 13 日，解除质押股份数
为 280,000 股，占其持有份数的 24.36%。第二次解除质押日期为 2017 年 7 月 28 日，解除质押股份数为 200,000 股，占其持
有份数的 17.40%。截止到报告期末，李玉富先生共计质押股份 520,000 股，占其持有股份 45.25%。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
合并资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
现金并购天津中德工程设计有限公
货币资金 158,207,457.32 270,780,918.36 -41.57%
司
应收票据 9,772,920.00 1,154,800.00 746.29% 本期票据结算业务增加
应收账款 445,773,215.21 316,691,441.56 40.76% 本期业务增加
预付款项 23,521,569.36 4,871,347.84 382.86% 本期业务增加；子公司增加
其他应收款 21,491,359.41 9,850,637.13 118.17% 本期业务增加，保证金增加
存货 72,050,520.34 35,211,179.59 104.62% 本期业务增加，子公司增加
并购天津中德工程设计有限公司增
投资性房地产 29,786,944.60 不适用
加
并购天津中德工程设计有限公司公
无形资产 9,299,026.04 2,859,372.60 225.21% 允价值增加；本期母公司新增无形资
产。
并购天津中德工程设计有限公司增
商誉 54,424,419.87 不适用
加
长期待摊费用 120,351.49 -100% 装修费用摊销完毕
其他非流动资产 149,343.59 -100% 预付设备款减少
应付票据 3,000,000.00 -100% 本期票据结算业务减少
应付账款 129,214,519.24 99,298,350.19 30.13% 本期业务增加
预收款项 81,624,204.38 38,625,880.39 111.32% 本期业务增加
应付职工薪酬 19,197,763.31 14,323,345.37 34.03% 并购天津中德工程设计有限公司
本期业务增加，增值税增加；子公司
应交税费 21,995,571.31 12,833,832.75 71.39%
增加
并购天津中德工程设计有限公司增
一年内到期的非流动负债 9,330,000.00 不适用
加
6
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
预计负债 16,802,400.00 不适用 并购天津中德工程设计有限公司
少数股东权益 55,842,820.30 不适用 并购天津中德工程设计有限公司
母公司资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
现金并购天津中德工程设计有限公
货币资金 116,315,426.12 261,346,828.22 -55.49%
司支付货币资金
应收票据 9,550,000.00 1,004,800.00 850.44% 本期票据结算业务增加
应收账款 371,482,335.13 279,942,255.23 32.7% 本期业务增加
预付款项 18,957,346.45 4,871,347.84 289.16% 本期业务增加
其他应收款 25,832,122.70 16,506,974.88 56.49% 本期业务增加，保证金增加
存货 57,810,290.87 29,847,250.90 93.69% 本期业务增加
并购天津中德工程设计有限公司；投
长期股权投资 103,919,633.31 4,039,633.31 2472.5% 资成立子公司新疆东方新星建设工
程有限公司
无形资产 4,847,669.54 2,859,372.60 69.54% 本期新增无形资产
长期待摊费用 120,351.49 -100% 装修费用摊销完毕
其他非流动资产 149,343.59 -100% 预付设备款减少
应付票据 3,000,000.00 -100% 本期票据结算业务减少
应付账款 120,160,882.85 85,232,292.83 40.98% 本期业务增加
预收款项 75,546,243.92 35,886,793.07 110.51% 本期业务增加
本期业务增加，增值税增加；子公司
应交税费 19,587,365.01 12,513,500.93 56.53%
增加
一年内到期的非流动负债 9,330,000.00 不适用 并购天津中德工程设计有限公司
预计负债 16,802,400.00 不适用 并购天津中德工程设计有限公司
合并利润表项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例 变动原因
营业收入 243,530,861.23 106,832,855.25 127.96% 本期业务增加
营业成本 177,373,319.15 92,492,410.25 91.77% 本期业务增加
上年同期营改增影响，冲回了确认的
营业税金及附加 1,073,361.68 -6,703,789.56 -116.01%
营业税及其相关附加
母公司研发费用增加；并购天津中德
管理费用 41,362,374.29 24,924,629.53 65.95%
工程设计有限公司
去年同期，收回以前年度欠款，新增
资产减值损失 9,124,187.63 -6,741,588.33 -235.34% 应收款项较少；本期业务增加，应收
款项增加；本期子公司增加
7
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
注销子公司北京实华工程测试有限
投资收益（损失以“－”号填列） -1,038,560.31 -100%
公司
去年同期母公司收到中关村科技园
营业外收入 319,784.54 3,295,297.31 -90.3%
丰台管委会上市补助 300 万元
母公司利润表项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例 变动原因
营业收入 218,145,993.01 100,266,642.16 117.57% 本期业务增加
营业成本 167,978,074.32 84,348,768.02 99.15% 本期业务增加
上年同期营改增影响，冲回了确认的
营业税金及附加 995,326.86 -6,739,362.20 -114.77%
营业税及其相关附加
管理费用 31,730,943.53 23,597,363.08 34.47% 研发费用增加
去年同期，收回以前年度欠款，新增
资产减值损失 7,777,440.50 -7,568,473.98 -202.76% 应收款项较少；本期业务增加，应收
款项增加
注销子公司北京实华工程测试有限
投资收益（损失以“－”号填列） -1,038,560.31 -100%
公司
去年同期收到中关村科技园丰台管
营业外收入 106,466.98 3,281,165.64 -96.76%
委会上市补助 300 万元
合并现金流量表项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例 变动原因
母公司大额的施工保证金收回；子公
收到其他与经营活动有关的现金 51,629,302.44 11,655,823.76 342.95%
司支出增加
母公司本期业务增加，垫款增加；并
购买商品、接受劳务支付的现金 144,704,922.20 98,590,638.79 46.77% 购天津中德工程设计有限公司后，合
并增加
母公司大额的施工保证金支出增加；
支付其他与经营活动有关的现金 71,148,701.32 19,818,865.16 258.99%
子公司支出增加
处置固定资产、无形资产和其他长
306,687.00 6,280.00 4783.55% 本期处置固定资产增加
期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长
3,311,956.42 2,406,740.00 37.61% 子公司支出增加
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
29,132,048.85 不适用 并购天津中德工程设计有限公司
的现金净额
投资成立子公司新疆东方新星建设
吸收投资收到的现金 2,450,000.00 不适用
工程有限公司的少数股东投入
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,219,728.24 3,557,540.70 -65.71% 本期分配股利减少
现金
8
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
母公司现金流量表项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例 变动原因
收到其他与经营活动有关的现金 25,780,637.95 11,743,934.24 119.52% 大额的施工保证金收回
购买商品、接受劳务支付的现金 121,562,032.32 86,343,357.14 40.79% 本期业务增加，垫款增加
支付的各项税费 9,772,804.51 5,631,440.34 73.54% 外地预缴的增值税增加
支付其他与经营活动有关的现金 42,179,455.69 20,177,045.55 109.05% 大额的施工保证金支付增加
注销子公司北京实华工程测试有限
收回投资收到的现金 8,639,590.23 -100%
公司
处置固定资产、无形资产和其他长
280,292.00 6,280.00 4363.25% 本期处置固定资产增加
期资产收回的现金净额
投资成立子公司新疆东方新星建设
投资支付的现金 6,550,000.00 不适用
工程有限公司
取得子公司及其他营业单位支付
60,664,500.00 不适用 并购天津中德工程设计有限公司
的现金净额
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,219,728.24 3,557,540.70 -65.71% 本期分配股利减少
现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实际控制人的一致行动人郝长明因病去世，截止报告期末，其亲属尚未完成郝长明所持1,049,800股公司股
份的继承事宜，公司将督促与协助其亲属依法合规尽快办理股份继承相关手续，公司会对此事项结果履行信息披露义务。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
刘春光、林维江、 刘春光、林维江等 19 名
鄢永兵、石宝军、 交易对方向东方新星承
2017 年 5 月
收购报告书或 梁雷、张付卿、韩 诺：中德设计 2017 年
2017 年 05 12 日至 正常履行
权益变动报告 露萍、张广宇、田 业绩承诺 度、2018 年度、2019 年
月 12 日 2019 年 12 中
书中所作承诺 大和、陈力、王建 度经审计的扣除非经常
月 31 日
东、马宝荣、董玉 性损益后归属于母公司
青、郭骏、程友林、 （中德设计）所有者的实
9
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
杨靖、任奕、朱海 际净利润分别不低于
云、靳连弟 1,870.00 万元、2,057.00
万元、2,262.70 万元。
资产重组时所
作承诺
对于本次公开发行前直
接、间接持有的公司股
份，本人将严格遵守已做
出的关于所持发行人股
份流通限制及自愿锁定
的承诺，在限售期内，不
出售本次公开发行前直
接、间接持有的公司股份
（本次公开发行股票中
公开发售的股份除外）。
上述锁定期届满后两年
内，在满足以下条件的前
提下，可进行减持：（1）
上述锁定期届满且没有
2015.5.15
公司实际控制人 股份限售 延长锁定期的相关情形， 2015 年 05 正常履行
至
陈会利 承诺 如有锁定延长期，则顺 月 15 日 中
2020.5.16
延；（2）如发生本人需向
投资者进行赔偿的情形，
首次公开发行
本人已经全额承担赔偿
或再融资时所
责任。本人在减持发行人
作承诺
股份时，减持价格将不低
于发行价，每年转让的股
份不超过本人直接或间
接持有的发行人股份总
数的 25%。本人保证减持
时将提前三个交易日公
告。若未履行上述承诺出
售股票，该部分出售股票
所取得的收益（如有）上
缴公司所有。
公司控股股东陈会利及
公司实际控制人 其一致行动人赵小奇、曲
陈会利及其一致 维孟、胡德新等共 24 名
2015.5.15
行动人赵小奇、曲 股份限售 自然人股东承诺：自公司 2015 年 05 正常履行
至
维孟、胡德新等共 承诺 股票上市之日起 36 个月 月 15 日 中
2018.5.16
24 名自然人股东 内，不转让或者委托他人
承诺 管理其持有的公司股份，
也不由公司回购该部分
10
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
股份。
本公司上市后三年内，如
公司股票连续 5 个交易日
的收盘价低于每股净资
产 120%时，公司将在 10
个工作日内召开投资者
见面会，与投资者就上市
北京东方新星石 2015.5.15
公司经营状况、财务指 2015 年 05 正常履行
化工程股份有限 其他承诺 至
标、发展战略进行深入沟 月 15 日 中
公司 2018.5.16
通。如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低
于每股净资产，公司将在
30 日内实施相关稳定股
价方案，并提前公告具体
实施方案。
如公司招股说明书存在
虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断本公
司是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质
影响的，本公司将在中国
证监会、证券交易所或司
法机关作出书面认定后
北京东方新星石 次一交易日予以公告，并
2015 年 05 正常履行
化工程股份有限 其他承诺 及时提出股份回购预案， 长期有效
月 15 日 中
公司 提交董事会、股东大会讨
论，依法回购首次发行上
市的全部新股，回购价格
不低于发行价格和银行
同期活期存款利息之和，
如有派发现金红利、送
股、转增股本、配股等除
权除息事项，则上述价格
需作相应调整。
如公司招股说明书存在
虚假记载、误导性陈述或
北京东方新星石 者重大遗漏，并因此给投
2015 年 05 正常履行
化工程股份有限 其他承诺 资者造成直接损失的，公 长期有效
月 15 日 中
公司 司将依法就上述事项向
投资者承担连带赔偿责
任。
北京东方新星石 股份限售 公司股东杨斌、郭洪杰及 2015 年 05 2015.5.15 正常履行
化工程股份有限 承诺 其余 154 名自然人股东 月 15 日 至 中
11
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司 共 156 名股东承诺：自 2018.5.16
公司股票上市之日起 36
个月内，不转让或者委托
他人管理其持有的公司
股份，也不由公司回购该
部分股份。
陈会利、曲维孟、胡德新、
王宝成、奚进泉、杜朝阳、
齐景波和宋矿银作为持
有公司股份的董事和高
北京东方新星石 级管理人员还承诺：所持 2018.5.15
股份减持 2015 年 05 正常履行
化工程股份有限 公司股份在锁定期满后 至
承诺 月 15 日 中
公司 两年内减持的，减持价格 2020.5.16
不低于本次发行的发行
价，且不因其职务变更、
离职而免除上述承诺的
履行义务。
公司控股股东、实际控制
人陈会利先生为避免今
后可能发生的同业竞争，
特做出以下承诺：“一、
除东方新星外，本人目前
未控制任何其他企业，亦
没有直接或间接从事任
何与东方新星所经营的
业务构成同业竞争的活
动，今后亦不会直接或间
接以 任何方式从事与东
方新星所经营的业务构
北京东方新星石 成竞争或可能构成竞争
避免同业 2015 年 05 正常履行
化工程股份有限 的业务。二、自本承诺函 长期有效
竞争承诺 月 15 日 中
公司 签署之日起，如东方新星
进一步拓展业务范围，本
人及此后 控制的其他企
业将不与东方新星拓展
后的业务相竞争；若与东
方新星拓展后的业 务产
生竞争，受本人控制的其
他企业将以停止经营相
竞争的业务，或者将相竞
争 的业务纳入到东方新
星经营，或者将相竞争的
业务转让给无关联关系
的第三方的方式避免同
12
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
业竞争。
公司董事（陈会利、曲维
孟、胡德新及马耀川）、
监事（侯光斓、吴占峰及
张斌）、 高级管理人员
（奚进泉、王宝成、杜朝
阳、齐景波和宋矿银）以 2015 年 05
北京东方新星石
一致行动 及核心技术人员（张国良 2015 年 05 月 15 日至 正常履行
化工程股份有限
承诺 等）参与签署了《一致行 月 15 日 2018 年 05 中
公司
动协议》，承诺：在向股 月 16 日
东大会行使提案权和在
股东大会上对相关事项
行使表决权时，各方应以
陈会利的意思表示采取
一致行动。
本公司持股 5%以上股东
陈会利的持股意向及减
持意向如下：对于本次公
开发行前直接、间接持有
的公司股份，本人将严格
遵守已做出的 关于所持
发行人股份流通限制及
自愿锁定的承诺，在限售
期内，不出售本次公开发
行前直接、间接持有的公
司股份。上述锁定期届满
后两年内，在满足以下条
件的前提下，可进行减
北京东方新星石 持：（1）上述锁定期届满 2018.5.15
股份限售 2015 年 05 正常履行
化工程股份有限 且没有延长锁定期的相 至
承诺 月 15 日 中
公司 关情形，如有锁定延长 2020.5.16
期，则顺延；（2）如发生
本人需向投资者进行赔
偿的情形，本人已经全额
承担赔偿责任。本人在减
持发行人股份时，减持价
格将不低于发行价，每年
转让的股份不超过本人
直接或间接持有的发行
人股份总数的 25%。本人
保证减持时将提前三个
交易日公告。若未履行上
述承诺出售股票，该部分
出售股票所取得的收益
13
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（如有）上缴公司所有。
陈会利、曲维孟、胡德新、
马耀川、侯光斓、吴占峰、
张斌、王宝成、奚进泉、
杜朝阳、齐景波和宋矿银
作为公司董事、监事和高
级管理人员还承诺：除前
述锁定期外，在其任职期
间每年转让的股份不超 2017.5.18
股份限售 2017 年 05 正常履行
董监高 过所持有公司股份总数 至
承诺 月 18 日 中
的 25%；离职后半年内， 2020.5.17
不转让所持有的公司股
份；离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所
挂牌交易出售公司股票
数量占其所持有公司股
票总数的比例不超过
50%。
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，
应当详细说明
未完成履行的 不适用
具体原因及下
一步的工作计
划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动
222.50% 至 272.45%
幅度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动
1,485 至 1,715
区间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万
460.46
元）
14
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司订单较上年增多，新增控股子公司天津中德工程设计有限公司利润
业绩变动的原因说明
合并。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
15
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京东方新星石化工程股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 158,207,457.32 270,780,918.36
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,772,920.00 1,154,800.00
应收账款 445,773,215.21 316,691,441.56
预付款项 23,521,569.36 4,871,347.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 21,491,359.41 9,850,637.13
买入返售金融资产
存货 72,050,520.34 35,211,179.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 730,817,041.64 638,560,324.48
非流动资产：
发放贷款及垫款
16
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 29,786,944.60
固定资产 37,934,976.51 35,049,196.55
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,299,026.04 2,859,372.60
开发支出 2,019,446.34 2,140,588.98
商誉 54,424,419.87
长期待摊费用 120,351.49
递延所得税资产 14,109,754.90 11,695,363.57
其他非流动资产 149,343.59
非流动资产合计 147,574,568.26 52,014,216.78
资产总计 878,391,609.90 690,574,541.26
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,000,000.00
应付账款 129,214,519.24 99,298,350.19
预收款项 81,624,204.38 38,625,880.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,197,763.31 14,323,345.37
应交税费 21,995,571.31 12,833,832.75
17
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 14,442,891.44 13,089,410.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,330,000.00
其他流动负债
流动负债合计 275,804,949.68 181,170,819.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 16,802,400.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 16,802,400.00
负债合计 292,607,349.68 181,170,819.14
所有者权益：
股本 101,340,000.00 101,340,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 154,599,658.58 140,278,184.38
减：库存股
其他综合收益 98.30
专项储备
18
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 30,787,430.26 30,787,430.26
一般风险准备
未分配利润 243,214,252.78 236,998,107.48
归属于母公司所有者权益合计 529,941,439.92 509,403,722.12
少数股东权益 55,842,820.30
所有者权益合计 585,784,260.22 509,403,722.12
负债和所有者权益总计 878,391,609.90 690,574,541.26
法定代表人：陈会利 主管会计工作负责人：奚进泉 会计机构负责人：林东升
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 116,315,426.12 261,346,828.22
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,550,000.00 1,004,800.00
应收账款 371,482,335.13 279,942,255.23
预付款项 18,957,346.45 4,871,347.84
应收利息
应收股利
其他应收款 25,832,122.70 16,506,974.88
存货 57,810,290.87 29,847,250.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 599,947,521.27 593,519,457.07
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 103,919,633.31 4,039,633.31
投资性房地产
19
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 31,538,812.05 32,882,400.08
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,847,669.54 2,859,372.60
开发支出 2,019,446.34 2,140,588.98
商誉
长期待摊费用 120,351.49
递延所得税资产 9,401,809.52 8,235,193.44
其他非流动资产 149,343.59
非流动资产合计 151,727,370.76 50,426,883.49
资产总计 751,674,892.03 643,946,340.56
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,000,000.00
应付账款 120,160,882.85 85,232,292.83
预收款项 75,546,243.92 35,886,793.07
应付职工薪酬 12,572,254.27 13,337,270.61
应交税费 19,587,365.01 12,513,500.93
应付利息
应付股利
其他应付款 12,090,281.08 13,063,700.26
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,330,000.00
其他流动负债
流动负债合计 249,287,027.13 163,033,557.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
20
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 16,802,400.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 16,802,400.00
负债合计 266,089,427.13 163,033,557.70
所有者权益：
股本 101,340,000.00 101,340,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 141,317,769.59 141,317,769.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,740,241.33 30,740,241.33
未分配利润 212,187,453.98 207,514,771.94
所有者权益合计 485,585,464.90 480,912,782.86
负债和所有者权益总计 751,674,892.03 643,946,340.56
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 89,276,203.77 42,435,740.96
其中：营业收入 89,276,203.77 42,435,740.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 80,805,446.79 39,435,345.39
21
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 55,276,451.51 27,087,622.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 217,628.85 54,457.35
销售费用 1,831,083.74 2,017,664.07
管理费用 17,993,092.24 10,479,162.70
财务费用 -369,397.60 -419,031.26
资产减值损失 5,856,588.05 215,470.10
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填
8,470,756.98 3,000,395.57
列）
加：营业外收入 243,250.91 3,126,474.88
其中：非流动资产处置利
38,817.26 1,210.80
得
减：营业外支出 16,559.73 56,245.14
其中：非流动资产处置损
16,559.73 56,245.14
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
8,697,448.16 6,070,625.31
号填列）
减：所得税费用 1,365,940.24 1,144,201.78
五、净利润（净亏损以“－”号填
7,331,507.92 4,926,423.53
列）
22
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的净利润 5,078,406.50 4,926,423.53
少数股东损益 2,253,101.42
六、其他综合收益的税后净额 -1.12
归属母公司所有者的其他综合收
-1.12
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-1.12
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 7,331,506.80 4,926,423.53
归属于母公司所有者的综合收
5,078,405.38 4,926,423.53
益总额
归属于少数股东的综合收益总
2,253,101.42
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.050 0.050
（二）稀释每股收益 0.050 0.050
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
23
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
法定代表人：陈会利 主管会计工作负责人：奚进泉 会计机构负责人：林东升
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 69,269,954.90 39,248,949.35
减：营业成本 49,409,279.95 23,950,260.45
税金及附加 168,205.44 36,743.72
销售费用 1,635,419.12 1,858,609.91
管理费用 9,607,183.28 10,467,500.68
财务费用 -267,224.70 -407,338.51
资产减值损失 5,987,511.54 -1,291.40
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
2,729,580.27 3,344,464.50
列）
加：营业外收入 42,798.27 3,126,180.88
其中：非流动资产处置利
38,717.47 1,210.80
得
减：营业外支出 16,559.73
其中：非流动资产处置损
16,559.73
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
2,755,818.81 6,470,645.38
号填列）
减：所得税费用 419,040.40 1,045,763.75
四、净利润（净亏损以“－”号填
2,336,778.41 5,424,881.63
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
24
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 2,336,778.41 5,424,881.63
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.020 0.020
（二）稀释每股收益 0.020 0.020
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 243,530,861.23 106,832,855.25
其中：营业收入 243,530,861.23 106,832,855.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 232,155,822.17 106,086,208.67
其中：营业成本 177,373,319.15 92,492,410.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
25
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,073,361.68 -6,703,789.56
销售费用 5,019,584.61 4,284,056.35
管理费用 41,362,374.29 24,924,629.53
财务费用 -1,797,005.19 -2,169,509.57
资产减值损失 9,124,187.63 -6,741,588.33
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-1,038,560.31
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填
11,375,039.06 -291,913.73
列）
加：营业外收入 319,784.54 3,295,297.31
其中：非流动资产处置利
48,959.05 3,295,297.31
得
减：营业外支出 16,736.00 71,429.72
其中：非流动资产处置损
16,729.26 69,805.46
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
11,678,087.60 2,931,953.86
号填列）
减：所得税费用 1,992,760.88 2,144,257.67
五、净利润（净亏损以“－”号填
9,685,326.72 787,696.19
列）
归属于母公司所有者的净利润 7,432,225.30 787,696.19
少数股东损益 2,253,101.42
六、其他综合收益的税后净额 98.30
归属母公司所有者的其他综合收
98.30
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
26
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
98.30
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 9,685,425.02 787,696.19
归属于母公司所有者的综合收
7,432,323.60 787,696.19
益总额
归属于少数股东的综合收益总
2,253,101.42
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.070 0.010
（二）稀释每股收益 0.070 0.010
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 218,145,993.01 100,266,642.16
减：营业成本 167,978,074.32 84,348,768.02
27
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税金及附加 995,326.86 -6,739,362.20
销售费用 4,497,032.09 3,650,144.54
管理费用 31,730,943.53 23,597,363.08
财务费用 -1,677,716.39 -2,134,411.75
资产减值损失 7,777,440.50 -7,568,473.98
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-1,038,560.31
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
6,844,892.10 4,074,054.14
列）
加：营业外收入 106,466.98 3,281,165.64
其中：非流动资产处置利
40,126.56 1,495.80
得
减：营业外支出 16,736.00 13,284.33
其中：非流动资产处置损
16,729.26 13,284.33
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
6,934,623.08 7,341,935.45
号填列）
减：所得税费用 1,045,861.04 2,147,786.07
四、净利润（净亏损以“－”号填
5,888,762.04 5,194,149.38
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
28
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 5,888,762.04 5,194,149.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.060 0.050
（二）稀释每股收益 0.060 0.050
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
133,930,112.76 143,697,615.04
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,905.22 65,071.86
29
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现
51,629,302.44 11,655,823.76
金
经营活动现金流入小计 185,562,320.42 155,418,510.66
购买商品、接受劳务支付的现
144,704,922.20 98,590,638.79
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
41,156,366.77 33,265,839.14
现金
支付的各项税费 10,490,842.96 8,081,418.22
支付其他与经营活动有关的现
71,148,701.32 19,818,865.16
金
经营活动现金流出小计 267,500,833.25 159,756,761.31
经营活动产生的现金流量净额 -81,938,512.83 -4,338,250.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
306,687.00 6,280.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 306,687.00 6,280.00
购建固定资产、无形资产和其
3,311,956.42 2,406,740.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
29,132,048.85
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
30
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
金
投资活动现金流出小计 32,444,005.27 2,406,740.00
投资活动产生的现金流量净额 -32,137,318.27 -2,400,460.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,450,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
2,450,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 0.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,450,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
1,219,728.24 3,557,540.70
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 1,219,728.24 3,557,540.70
筹资活动产生的现金流量净额 1,230,271.76 -3,557,540.70
四、汇率变动对现金及现金等价物
98.30
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -112,845,461.04 -10,296,251.35
加：期初现金及现金等价物余
270,780,918.36 254,178,458.31
额
六、期末现金及现金等价物余额 157,935,457.32 243,882,206.96
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
105,318,485.51 122,500,774.78
金
收到的税费返还 52,231.19
收到其他与经营活动有关的现 25,780,637.95 11,743,934.24
31
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
金
经营活动现金流入小计 131,099,123.46 134,296,940.21
购买商品、接受劳务支付的现
121,562,032.32 86,343,357.14
金
支付给职工以及为职工支付的
32,123,097.00 29,583,592.13
现金
支付的各项税费 9,772,804.51 5,631,440.34
支付其他与经营活动有关的现
42,179,455.69 20,177,045.55
金
经营活动现金流出小计 205,637,389.52 141,735,435.16
经营活动产生的现金流量净额 -74,538,266.06 -7,438,494.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,639,590.23
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
280,292.00 6,280.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 280,292.00 8,645,870.23
购建固定资产、无形资产和其
2,339,199.80 2,406,740.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 6,550,000.00
取得子公司及其他营业单位支
60,664,500.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 69,553,699.80 2,406,740.00
投资活动产生的现金流量净额 -69,273,407.80 6,239,130.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
32
北京东方新星石化工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
1,219,728.24 3,557,540.70
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 1,219,728.24 3,557,540.70
筹资活动产生的现金流量净额 -1,219,728.24 -3,557,540.70
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -145,031,402.10 -4,756,905.42
加：期初现金及现金等价物余
261,346,828.22 243,059,600.63
额
六、期末现金及现金等价物余额 116,315,426.12 238,302,695.21
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
33