国信证券股份有限公司
                   关于深圳汇洁集团股份有限公司
                     2017 年年度现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司 汇洁股份
保荐代表人姓名：周服山                 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：但敏                   联系电话：0755-82130833-706081
现场检查人员姓名：但敏
现场检查对应期间：2016 年 11 月 1 日-2017 年 9 月 30 日
现场检查时间：2017 年 10 月 19 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
（一）公司治理                                            是    否
                                                                         用
现场检查手段：1、访谈了公司相关董事、监事、高管；2、检查了公司三会相关
会议记录以及出席情况；3、核对了公司相关公告；4、了解关联交易等情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                   是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                   是
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了                       不适
相应程序和信息披露义务                                                   用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            是
（二）内部控制
现场检查手段：1、检查了了内部审计部门设置，就相关事项与内审人员进行沟
通；2、检查了内审部门的会议记录及相关报告；3、核对了公司相关公告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          是
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    是
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规              是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 是
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 是
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   是
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 是
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 是
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  是
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、核对公司重要公告；2、就重要事项和高管进行沟通；3、核
查公司内部审批文件、公司调研记录表及调研记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是
2.公司已披露的内容是否完整                           是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、访谈公司高级管理人员；2、搜索证监会、交易所等网站，核
查相关人员的诚信记录；3、核查公司章程、关联交易、对外担保相关制度及执
行情况；4、审阅公司定期报告以及其他中介机构出具的文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露               不适
义务                                                             用
                                                                 不适
4.关联交易价格是否公允
                                                                 用
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义               不适
务                                                               用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保               不适
债务等情形                                                       用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相               不适
应的审批程序和披露义务                                           用
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、检查三方监管协议的执行情况；2、核查公司募集资金台账；
3、就公司单笔使用情况进行抽查；4、检查银行对账单及与募集资金台账进行核
对；5、核查相关文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                   是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
（六）业绩情况
现场检查手段：1、核查了公司定期报告并对其财务情况进行分析；2、访谈公司
财务相关人员；3、与会计师进行沟通。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              否
                                                                 不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                 用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：核查股东相关承诺。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    是
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、核查公司章程、对外投资等相关制度；2、核查公司利润分配
情况；3、访谈公司高级管理人员。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            是
                                                                 不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                 用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                   是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无
    【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳汇洁集团股份有限公司
2017 年年度现场检查报告》之签字盖章页】




    保荐代表人：     ______________       ______________
                        周服山              但 敏




                                                    国信证券股份有限公司
                                                       2017 年   月   日