国信证券股份有限公司关于深圳汇洁集团股份有限公司

           2017年度内部控制规则落实自查表的核查意见


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳汇洁
集团股份有限公司（以下简称“汇洁股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
中小企业板上市的保荐机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了
核查，对公司填制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，具体如下：
    一、保荐机构进行的核查工作
    国信证券保荐代表人就公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内
部审计部门和审计委员会工作情况与公司有关人员进行了沟通，并查阅了公司内
部控制制度、三会决议及会议记录、审计委员会的会议记录和报告、内部审计部
门的工作计划和报告、以及各项业务和管理规章制度，对公司填制的2017年度《内
部控制规则落实自查表》进行了逐项审慎核查。
    二、公司内控规则落实情况
    汇洁股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门
和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、
募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投
资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，填写了《内部控制规则落实自
查表》。
    三、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：汇洁股份已按照相关要求，对公司内部控制规则落
实情况进行了自查。汇洁股份已经按照有关法律法规的要求，建立了内部控制制
度，公司的《内部控制规则落实自查表》基本反映了其内部控制制度的建设及运
行情况。


    （以下无正文）
    【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳汇洁集团股份有限公司
2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页】




    保荐代表人：   ______________     ______________
                        周服山             但 敏




                                                   国信证券股份有限公司


                                                    2018 年 4 月   19 日