杭州先锋电子技术股份有限公司



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                     2018 年度监事会工作报告



    2018 年公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法
规，本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，积极有效地开展工作，对公司
依法运作情况和公司董事、监事及高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了
公司及股东的合法权益。具体工作如下：
    一、2018 年公司监事会具体工作情况
    1.会议情况
    2018 年度杭州先锋电子技术股份有限公司监事会共召开八次会议，参加部
分董事会及股东大会的监督旁听工作。
    2018 年 4 月 13 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十一次会议，
监督并审议了公司相关议案。
    2018 年 4 月 30 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十二次会议，
监督并审议了公司相关议案。
    2018 年 6 月 7 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十三次会议，
监督并审议了相关议案。
    2018 年 7 月 6 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十四次会议，
监督并审议了相关议案。
    2018 年 7 月 26 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十五次会议，
监督并审议了相关议案。
    2018 年 10 月 25 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十六次会议，
监督并审议了相关议案。
    2018 年 11 月 19 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十七次会议，
监督并审议了相关议案。
    2018 年 12 月 12 日监事会全体监事参加了公司第三届监事会第十八次会议，
监督并审议了相关议案。

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    2018 年，监事会全体成员出席并旁听全部三次年度及临时股东大会。
    在公司全体股东、董事、高级管理人员的大力支持下，在经理层的积极配合
下，监事会参与了公司 2018 年重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会的
议案和程序。
    2.相关法律法规的学习
    公司监事会在 2018 年就公司的内控制度和上市公司的主要法律法规组织了
多次学习，并通过分析学习其他上市公司的操作实例，加强了日常的监督和检查，
以达到切实保障全体股东利益的目的。
    3.日常监督
    2018 年内，监事会密切关注公司经营运作情况，特别是内控制度实施方面，
认真监督公司财务及资金运作情况、关联交易情况，检查公司董事会和高级管理
人员履职情况，内部控制制度的执行情况，保证了公司经营管理行为的合法合规。
    二、监事会的独立意见
    1.公司依法运行情况
    2018 年公司监事会成员共列席了 8 次董事会会议，参加了 3 次股东大会。
对董事会、股东大会的召集召开程序，决议事项，董事会对股东大会决议的执行
情况，董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
    监事会认为：公司董事会决策程序符合相关法律法规和《公司章程》、《董事
会议事规则》的要求，股东大会、董事会决议能够得到良好的落实，内部控制制
度行之有效，形成了较完善的机构之间的制衡机制。公司董事和高级管理人员在
2018 年的工作中，忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规和公司的各项规
章制度，努力为公司的发展尽职尽责，较好的完成了公司 2018 年工作计划中的
各项任务。2017 年没有发生董事和高级管理人员在日常工作中有违反法律法规、
《公司章程》或损害公司股东利益的行为。
    2.检查公司财务情况
    监事会通过审阅公司 2018 年财务年度报告和会计事务所的年度审计报告，
对公司 2018 年度的财务状况进行了检查和审核。监事会认为：公司财务制度健
全，各项费用提取合理，财务运作规范。由天健会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的审计报告真实地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。

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    3.关联交易情况
    关联方交易
         关联方                 金额（元）              占营业收入的比例

        北京泰科                     19,868,192.61           6.87%

        昆明金质                     10,198,139.21           3.53%

    经监事会的监督核查，公司 2018 年无向关联方购买货物的情况，向关联方
北京泰科先锋科技有限公司销售货物 19,868,192.61 元，向关联方昆明金质先锋智
能仪表有限公司销售货物 10,198,139.21 元，上述关联交易是在公司与交易对方协
商一致后、基于普通的商业交易条件的基础上进行的，关联交易价格公允、合理。
上述关联交易不会损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益。
    4.关联担保情况
    经监事会的监督核查，先锋置业有限公司与中信银行股份有限公司杭州分行
签订了《最高额保证合同》，约定先锋置业对本公司在等值人民币 5000 万元最高
额融资余额内提供保证。约定期间为 2016 年 7 月 6 日至 2018 年 7 月 6 日。
    5.关联方专利转让情况
    经监事会的监督核查，公司 2018 年度无关联方专利转让的情况。
    6.监事会对 2018 年公司内部控制评价的意见
    监事会查阅公司有关内部控制制度的文件，并到各部门了解和检查执行情况。
监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够保证有效地执行。
    三、重大诉讼、仲裁事项
    2018 年内，本公司无对经营产生重大影响的诉讼仲裁事项。
    四、收购及出售资产、吸收合并事项
    2018 年内，本公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
    五、关联交易
    2018 年内，本公司的关联交易主要是于北京泰科和昆明金质两家联营或合
营公司的产品销售，持股 5%以上股东对公司提供担保，所有关联交易均遵循相
关业务的一般条款，定价原则均符合市场实际需求，确保公司和股东利益不受侵
害，对公司的经营成果和财务状况并无任何负面影响。



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    六、重大合同及其履行情况
    （一）重大托管、承包、租赁事项
    2018 年内，本公司未发生重大托管、承包、租赁事项。
    （二）重大担保
    2018 年内，公司未有重大担保事项。
    （三）其他重大合同（含担保）及其履行情况
    2018 年内，公司各项合同履行情况正常，无重大合同纠纷产生。
    七、会计师事务所的相关事项
    根据 2019 年 1 月 2 日公司股东大会会议决议，公司 2018 年聘请天健会计师
事务所（特殊普通合伙）担当法定和补充财务报告审计服务工作。
    八、监管、处罚、整改等相关事项
    2018 年内，公司董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人不存
在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责
任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证劵市场禁入、认定为不适当人选
被其他行政管理部门处罚及证劵交易所公开谴责的情况。

                                          杭州先锋电子技术股份有限公司

                                              监事会     2019 年 4 月 24 日




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