河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
河南科迪乳业股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张清海、主管会计工作负责人刘新强及会计机构负责人(会计主
管人员)李建全声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 143,371,189.05 138,725,815.15 3.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） 16,298,953.23 14,161,261.62 15.10%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
14,443,278.16 14,318,031.47 0.87%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -44,293,820.29 48,961,559.64 -190.47%
基本每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29%
加权平均净资产收益率 1.31% 2.33% -1.02%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,045,198,759.18 2,016,387,420.63 1.43%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,112,499,639.95 1,096,200,686.72 1.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 725,541.02
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
209,380.98
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 925,016.10
减：所得税影响额 4,263.03
合计 1,855,675.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 33,003 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科迪食品集团股
境内非国有法人 46.65% 127,550,000 127,550,000 质押 127,500,000
份有限公司
河南省农业综合
国有法人 9.06% 24,775,967 24,775,967
开发公司
王宇骅 境内自然人 3.83% 10,464,000 10,464,000
中国长城资产管
国有法人 3.39% 9,280,000 9,280,000
理公司
上海秉原旭股权
投资发展中心 境内非国有法人 2.93% 8,000,000 8,000,000
（有限合伙）
上海小村汉宏创
业投资合伙企业 境内非国有法人 2.51% 6,850,000 6,850,000 质押 6,850,000
（有限合伙）
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 1.91% 5,224,033 5,224,033
户
北京新希望产业
投资中心（有限 境内非国有法人 1.83% 5,000,000 5,000,000
合伙）
上海平易缙元股
权投资中心(有 境内非国有法人 0.73% 2,000,000 2,000,000
限合伙)
王玉琴 境内自然人 0.54% 1,486,538 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王玉琴 1,486,538 人民币普通股 1,486,538
国信证券股份有限公司－前海开
769,700 人民币普通股 769,700
源中证健康产业指数分级证券投
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资基金
王爱连 670,600 人民币普通股 670,600
耿美霞 551,201 人民币普通股 551,201
郭喜平 545,100 人民币普通股 545,100
薛长振 534,200 人民币普通股 534,200
中央汇金资产管理有限责任公司 491,300 人民币普通股 491,300
吴文燕 390,330 人民币普通股 390,330
耿传霞 340,600 人民币普通股 340,600
刘玉林 295,000 人民币普通股 295,000
上述股东关联关系或一致行动的 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动
说明 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额同比变动幅度达到-190.47%的主要原因：1、购买商品、接受劳务支付的现金同比增加6475
万元。2、应收账款增加2095万元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”）已分别于2015年12月7日、2016年1月13日与洛阳巨尔乳业有限公司（以
下简称“洛阳巨尔”）股东陈彦斌、刘建国、张德勋、何水杰、洛阳巨尔乳业有限公司工会委员会签署了《股权转让协议》和
《股权转让补充协议》，以支付现金方式收购其合计持有的洛阳巨尔100%股权。详情请见公司分别于2015年12月8日、2016
年1月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的河南科迪乳业股份有限公司关于收购股权的公告（公告编号：2015-040号）、河南科迪乳业股份有限公司关于与洛阳巨尔
乳业有限公司股东签订《股权转让补充协议》的公告（公告编号：2016-008号）。
2016年2月5日，公司接到通知， 洛阳巨尔已完成本次股权转让第一期的工商变更登记手续，完成后公司合法拥有洛阳巨
尔34.57%股权。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
收购洛阳巨尔乳业有限公司股东股权 2016 年 02 月 06 日 巨潮资讯网
公司关于与洛阳巨尔乳业有限公司股东
2016 年 01 月 15 日 巨潮资讯网
签订《股权转让补充协议》的公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司首次
公开发行的
实际控制人
股票在证券 2015 年 06 月 30
首次公开发行或再融资时所作承诺 张清海、许秀 三十六个月 正常履行中
交易所上市 日
云夫妇
之日起三十
六个月内，
6
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
不转让或者
委托他人管
理其在公司
首次公开发
行股票前所
直接和间接
持有的公司
股份，也不
由公司回购
其所持有的
该等股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起三十
六个月内，
不转让或者
科迪食品集 委托他人管
2015 年 06 月 30
团股份有限 理其在公司 三十六个月 正常履行中
日
公司 首次公开发
行股票前所
直接和间接
持有的公司
股份，也不
由公司回购
其所持有的
该等股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起十二
个月内，不
河南省农业 转让或者委
2015 年 06 月 30
综合开发公 托他人管理 十二个月 正常履行中
日
司 其在公司首
次公开发行
股票前所持
有的公司股
份，也不由
公司回购其
所持有的该
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等股份。
若科迪乳业
上市后 6 个
月内公司股
票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于发行价或
者上市后 6
科迪食品集
个月期末 2015 年 06 月 30
团股份有限 六个月 履行完毕
（2015 年 日
公司
12 月 29 日）
收盘价低于
发行价，则
科迪集团持
有公司股票
的锁定期限
自动延长至
少 6 个月。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
股份，在股
份锁定期满
后两年内的
减持价格不
低于本次公
开发行价
格；自科迪
科迪食品集
乳业上市之 2015 年 06 月 30
团股份有限 六十个月 正常履行中
日至科迪集 日
公司
团减持之
日，若科迪
乳业发生派
息、送股、
资本公积转
增股本、配
股等除权或
除息事项，
则上述承诺
的减持底价
下限将相应
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进行调整。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相
关法律法规
规定及科迪
集团承诺的
相关锁定期
满后 24 个
月内，科迪
集团将通过
证券交易所
集中竞价交
易、大宗交
易等法律法
规允许的方
式进行减
持。在锁定
科迪食品集 期满后的 24
2015 年 06 月 30
团股份有限 个月内，前 六十个月 正常履行中
日
公司 12 个月和后
12 个月分别
减持不超过
1,000 万股
股份，减持
价格不低于
科迪乳业首
次公开发行
的价格。科
迪集团将在
减持前 3 个
交易日公告
减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
科迪集团减
持之日，若
科迪乳业发
生派息、送
股、资本公
积转增股
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本、配股等
除权或除息
事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。科迪
集团将严格
遵守关于解
锁期满后 24
个月内减持
意向的上述
承诺，若科
迪集团违反
该等承诺进
行减持的，
则自愿将减
持所得收益
上缴至科迪
乳业、并同
意归科迪乳
业所有。
对于河南农
开在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相
关法律法规
规定及河南
农开承诺的
相关锁定期
河南省农业
满后 24 个 2015 年 06 月 30
综合开发公 三十六个月 正常履行中
月内，河南 日
司
农开将通过
证券交易所
集中竞价交
易、大宗交
易等法律法
规允许的方
式进行减
持。在锁定
期满后的 24
个月内，前
10
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12 个月和后
12 个月分别
减持不超过
1,000 万股
股份，减持
价格不低于
科迪乳业首
次公开发行
的价格。河
南农开将在
减持前 3 个
交易日公告
减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
河南农开减
持之日，若
科迪乳业发
生派息、送
股、资本公
积转增股
本、配股等
除权或除息
事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。河南
农开将严格
遵守关于解
锁期满后 24
个月内减持
意向的上述
承诺，若河
南农开违反
该等承诺进
行减持的，
则自愿将减
持所得收益
上缴至科迪
乳业、并同
意归科迪乳
业所有。
科迪食品集 在公司上市 2015 年 06 月 30 三十六个月 正常履行中
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团股份有限 后三年内股 日
公司 价达到《河
南科迪乳业
股份有限公
司股价稳定
预案》规定
的启动股价
稳定措施的
具体条件
后，遵守公
司董事会作
出的稳定股
价的具体实
施方案，并
根据该具体
实施方案采
取增持公司
股票或董事
会作出的其
他稳定股价
的具体实施
措施。
发行人控股
股东科迪集
团承诺：本
次公开发行
的招股说明
书若有虚假
记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，
致使投资者
科迪食品集
在证券交易 2015 年 06 月 30
团股份有限 长期 正常履行中
中遭受损失 日
公司
的，科迪集
团将依法赔
偿投资者损
失。一旦发
生前述情
形，科迪集
团将自愿按
相应赔偿金
额申请冻结
所持市值与
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履行赔偿义
务相等金额
的科迪乳业
股票，为科
迪集团根据
相关法律法
规规定和监
管机构要求
赔偿投资者
损失提供保
障。
实际控制人
张清海、许
秀云承诺：
本次公开发
行的招股说
明书若有虚
假记载、误
实际控制人
导性陈述或 2015 年 06 月 30
张清海、许秀 长期 正常履行中
者重大遗 日
云夫妇
漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，本
人将依法赔
偿投资者损
失。
2012 年 5
月 26 日，
公司控股股
东科迪集团
出具了《避
免同业竞争
与利益冲突
科迪食品集 的承诺函》，
2012 年 05 月 26
团股份有限 向公司做出 长期 正常履行中
日
公司 如下承诺："
截至本承诺
函出具之
日，本公司
没有投资或
控制其他对
科迪乳业构
成直接或间
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接竞争的企
业，本公司
也未从事任
何在商业上
对科迪乳业
构成直接或
间接竞争的
业务或活
动。自本承
诺函出具之
日起，本公
司承诺自身
不会、并保
证不从事与
科迪乳业生
产经营有相
同或类似业
务的投资，
今后不会新
设或收购从
事与科迪乳
业有相同或
类似业务的
公司或经营
实体，不在
中国境内或
境外成立、
经营、发展
或协助成
立、经营、
发展任何与
科迪乳业业
务直接或可
能竞争的业
务、企业、
项目或其他
任何活动，
以避免对科
迪乳业的生
产经营构成
新的、可能
的直接或间
接的业务竞
争。如科迪
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乳业进一步
拓展其产品
和业务范
围，本公司
承诺将不与
科迪乳业拓
展后的产品
或业务相竞
争；若出现
可能与科迪
乳业拓展后
的产品或业
务产生竞争
的情形，本
公司按包括
但不限于以
下方式退出
与科迪乳业
的竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务；（3）
将相竞争的
资产或业务
以合法方式
置入科迪乳
业；（4）将
相竞争的业
务转让给无
关联的第三
方；（5）采
取其他对维
护科迪乳业
权益有利的
行动以消除
同业竞争。
如因本公司
未履行在本
承诺函中所
15
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
作的承诺给
科迪乳业造
成损失的，
本公司将赔
偿科迪乳业
的实际损
失。本承诺
持续有效，
直至本公司
不再是科迪
乳业的控股
股东为止。"
2012 年 5
月 26 日，
公司实际控
制人张清
海、许秀云
夫妇出具了
《避免同业
竞争与利益
冲突的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺："截至本
承诺函出具
之日，本人
没有投资或
实际控制人
控制其他对 2012 年 05 月 26
张清海、许秀 长期 正常履行中
科迪乳业构 日
云夫妇
成直接或间
接竞争的企
业，本人也
未从事任何
在商业上对
科迪乳业构
成直接或间
接竞争的业
务或活动。
自本承诺函
出具之日
起，本人承
诺自身不
会、并保证
不从事与科
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迪乳业生产
经营有相同
或类似业务
的投资，今
后不会新设
或收购从事
与科迪乳业
有相同或类
似业务的公
司或经营实
体，不在中
国境内或境
外成立、经
营、发展或
协助成立、
经营、发展
任何与科迪
乳业业务直
接或可能竞
争的业务、
企业、项目
或其他任何
活动，以避
免对科迪乳
业的生产经
营构成新
的、可能的
直接或间接
的业务竞
争。如科迪
乳业进一步
拓展其产品
和业务范
围，本人承
诺将不与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务相竞
争；若出现
可能与科迪
乳业拓展后
的产品或业
务产生竞争
的情形，本
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人按包括但
不限于以下
方式退出与
科迪乳业的
竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务；（3）
将相竞争的
资产或业务
以合法方式
置入科迪乳
业；（4）将
相竞争的业
务转让给无
关联的第三
方；（5）采
取其他对维
护科迪乳业
权益有利的
行动以消除
同业竞争。
如因本人未
履行在本承
诺函中所作
的承诺给科
迪乳业造成
损失的，本
人将赔偿科
迪乳业的实
际损失。本
承诺持续有
效，直至本
人不再是科
迪乳业的实
际控制人为
止。"
科迪食品集 2012 年 5 月 2012 年 05 月 26
长期 正常履行中
团股份有限 26 日，公司 日
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公司 控股股东科
迪集团出具
了《关于规
范关联交易
及不占用公
司资金的承
诺函》，向公
司作出如下
承诺："截至
本承诺函出
具之日，除
招股书中已
披露的情形
外，本公司
及本公司投
资或控制的
企业与科迪
乳业不存在
其他关联交
易或资金来
往情况。本
公司及本公
司投资或控
制的企业将
尽量避免与
科迪乳业发
生任何形式
的关联交易
或资金往
来；如确实
无法避免，
本公司将严
格遵守有关
法律、法规、
规范性文件
和《公司章
程》、《关联
交易管理制
度》的规定，
按照通常的
商业准则确
定公允的交
易价格及其
他交易条
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件，并严格
履行相关批
准手续。本
公司承诺不
再从科迪乳
业借用资
金，承诺不
利用科迪乳
业控股股东
地位直接或
间接占用科
迪乳业资金
或其他资
产，不损害
科迪乳业及
其他股东的
利益。如出
现因本公司
违反上述承
诺与保证而
导致科迪乳
业及其他股
东的权益受
到损害，本
公司愿意承
担由此产生
的全部责
任，充分赔
偿或补偿由
此给科迪乳
业造成的实
际损失"。
2012 年 5 月
26 日，公司
实际控制人
张清海、许
秀云夫妇出
实际控制人
具了《关于 2012 年 05 月 26
张清海、许秀 长期 正常履行中
规范关联交 日
云夫妇
易及不占用
公司资金的
承诺函》，向
公司作出如
下承诺："
20
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截至本承诺
函出具之
日，除科迪
集团及其下
属子公司
外，本人未
投资或控制
任何其他企
业。除招股
书中已经披
露的情形
外，本人控
制的企业与
科迪乳业不
存在其他关
联交易或资
金来往情
况。本人及
本人近亲属
控制的企业
将尽量避
免、减少与
科迪乳业发
生关联交易
或资金往
来；如确实
无法避免，
本人及本人
近亲属控制
的企业将严
格遵守有关
法律、法规、
规范性文件
和《公司章
程》、《关联
交易管理制
度》的规定，
按照通常的
商业准则确
定公允的交
易价格及其
他交易条
件，并严格
履行相关批
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准手续。本
人承诺不利
用实际控制
人地位直接
或间接占用
科迪乳业资
金或其他资
产，不损害
科迪乳业及
其他股东的
利益。如出
现因本人违
反上述承诺
与保证而导
致科迪乳业
或其他股东
的权益受到
损害，本人
愿意承担由
此产生的全
部责任，充
分赔偿或补
偿由此给科
迪乳业造成
的实际损失
"。
2012 年 5 月
26 日，公司
股东河南农
开出具了
《关于规范
关联交易及
不占用公司
资金的承诺
河南省农业
函》，向公司 2012 年 05 月 26
综合开发公 长期 正常履行中
作出如下承 日
司
诺：截至本
承诺函出具
之日，本公
司及本公司
投资或控制
的企业与科
迪乳业之间
不存在任何
22
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
形式的关联
交易或资金
往来情况。
本公司及本
公司投资或
控制的企业
将尽量避免
与科迪乳业
发生任何形
式的关联交
易或资金往
来；如确实
无法避免，
本公司将严
格遵守有关
法律、法规、
规范性文件
和《公司章
程》、《关联
交易管理制
度》的规定，
按照通常的
商业准则确
定公允的交
易价格及其
他交易条
件，并严格
履行相关批
准手续。本
公司承诺不
利用科迪乳
业股东地位
直接或间接
占用科迪乳
业资金或其
他资产，不
损害科迪乳
业及其他股
东的利益。
如出现因本
公司违反上
述承诺与保
证而导致科
迪乳业及其
23
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
他股东的权
益受到损
害，本公司
愿意承担由
此产生的全
部责任，充
分赔偿或补
偿由此给科
迪乳业造成
的实际损
失。
公司董事
长、实际控
制人之一张
清海承诺：
在其股份锁
定期满后的
任职期间内
每年转让的
公司股份不
超过其所直
接和间接持
有公司股份
总数的
25%；离职
后六个月
实际控制人 内，不转让 2015 年 06 月 30
长期 正常履行中
张清海 其所直接和 日
间接持有的
公司股份；
在申报离任
六个月后的
十二个月内
通过证券交
易市场挂牌
交易出售公
司股票数量
占本人直接
及间接持有
的公司股票
总数的比例
不超过百分
之 50%。
24
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
河南科迪乳
业股份有限
公司承诺：
本次公开发
行的招股说
明书若有虚
假记载、误
导性陈述或
者重大遗
漏，对判断
本公司是否
符合法律规
定的发行条
件构成重
大、实质影
河南科迪乳 响的，本公
2015 年 06 月 30
业股份有限 司将依法回 长期 正常履行中
日
公司 购首次公开
发行的全部
新股。本次
公开发行的
招股说明书
若有虚假记
载、误导性
陈述或者重
大遗漏，致
使投资者在
证券交易中
遭受损失
的，本公司
将依法赔偿
投资者损
失。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
0.00% 至 20.00%
动幅度
25
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
4,089 至 4,907
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
4,089
元）
1、新增 20 万吨液态奶项目将陆续投产；2、预计 2016 年 4 月份完成收购
业绩变动的原因说明
洛阳巨尔乳业有限公司股东股权工作。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南科迪乳业股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 510,884,278.88 603,126,189.35
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,888.84 106,888.84
应收账款 67,362,416.14 46,410,409.51
预付款项 88,318,568.85 75,913,871.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 34,766,472.16 20,834,527.97
买入返售金融资产
存货 59,893,907.97 46,395,381.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 761,232,532.84 792,787,268.89
非流动资产：
27
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,508,727.00
投资性房地产
固定资产 263,842,966.86 247,519,511.32
在建工程 777,387,920.68 776,750,776.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 84,400,452.82 83,557,325.80
油气资产
无形资产 25,791,169.80 25,927,701.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,499,133.97 10,480,873.38
递延所得税资产 3,379,323.28 2,516,652.60
其他非流动资产 83,156,531.93 76,847,310.73
非流动资产合计 1,283,966,226.34 1,223,600,151.74
资产总计 2,045,198,759.18 2,016,387,420.63
流动负债：
短期借款 720,000,000.00 690,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 36,025,361.78 33,927,610.43
预收款项 3,305,155.39 10,808,740.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,222,857.77 5,143,271.70
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应交税费 9,118,586.19 11,044,362.41
应付利息
应付股利
其他应付款 13,037,176.24 11,144,802.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 58,655,917.47 79,824,478.30
其他流动负债
流动负债合计 844,365,054.84 841,893,266.21
非流动负债：
长期借款 23,190,632.15 23,306,922.70
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 55,680,378.58 45,314,110.36
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,463,053.66 9,672,434.64
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 88,334,064.39 78,293,467.70
负债合计 932,699,119.23 920,186,733.91
所有者权益：
股本 273,400,000.00 273,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 448,311,093.78 448,311,093.78
减：库存股
其他综合收益
29
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
专项储备
盈余公积 41,814,384.15 41,814,384.15
一般风险准备
未分配利润 348,974,162.02 332,675,208.79
归属于母公司所有者权益合计 1,112,499,639.95 1,096,200,686.72
少数股东权益
所有者权益合计 1,112,499,639.95 1,096,200,686.72
负债和所有者权益总计 2,045,198,759.18 2,016,387,420.63
法定代表人：张清海 主管会计工作负责人：刘新强 会计机构负责人：李建全
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 509,919,474.83 548,753,203.52
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,888.84 106,888.84
应收账款 67,363,391.14 46,391,884.51
预付款项 88,318,568.85 92,075,337.73
应收利息
应收股利
其他应收款 193,795,626.00 180,881,277.17
存货 42,769,787.82 24,295,780.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 902,173,737.48 892,504,372.26
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
30
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 158,319,644.69 121,810,917.69
投资性房地产
固定资产 200,056,083.23 182,986,588.12
在建工程 624,330,581.08 627,656,840.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,765,036.48 25,900,167.79
开发支出
商誉
长期待摊费用 466,666.82 566,666.81
递延所得税资产 3,379,323.28 2,516,652.60
其他非流动资产 68,497,522.51 61,970,046.31
非流动资产合计 1,080,814,858.09 1,023,407,879.87
资产总计 1,982,988,595.57 1,915,912,252.13
流动负债：
短期借款 720,000,000.00 690,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 61,026,454.67 13,563,941.49
预收款项 3,305,155.39 10,808,740.73
应付职工薪酬 3,693,123.64 4,624,880.82
应交税费 9,118,586.19 11,014,854.46
应付利息
应付股利
其他应付款 11,801,156.91 7,842,696.07
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 58,655,917.47 79,824,478.30
其他流动负债
流动负债合计 867,600,394.27 817,679,591.87
31
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
非流动负债：
长期借款 23,190,632.15 23,306,922.70
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 55,680,378.58 45,314,110.36
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,924,999.90 4,056,666.60
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 82,796,010.63 72,677,699.66
负债合计 950,396,404.90 890,357,291.53
所有者权益：
股本 273,400,000.00 273,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 473,432,011.47 473,432,011.47
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,032,339.51 30,032,339.51
未分配利润 255,727,839.69 248,690,609.62
所有者权益合计 1,032,592,190.67 1,025,554,960.60
负债和所有者权益总计 1,982,988,595.57 1,915,912,252.13
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 143,371,189.05 138,725,815.15
32
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业收入 143,371,189.05 138,725,815.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 126,036,683.77 120,434,486.32
其中：营业成本 97,094,282.47 96,896,985.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 613,610.04 332,546.60
销售费用 10,374,776.81 10,437,175.13
管理费用 5,455,118.54 4,371,313.50
财务费用 9,978,590.99 7,272,654.70
资产减值损失 2,520,304.92 1,123,810.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,334,505.28 18,291,328.83
加：营业外收入 2,505,828.90 347,230.91
其中：非流动资产处置利得 1,368,261.08 132,604.93
减：营业外支出 645,890.80 472,883.45
其中：非流动资产处置损失 642,720.06 446,002.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,194,443.38 18,165,676.29
减：所得税费用 2,895,490.15 4,004,414.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,298,953.23 14,161,261.62
归属于母公司所有者的净利润 16,298,953.23 14,161,261.62
少数股东损益
33
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 16,298,953.23 14,161,261.62
归属于母公司所有者的综合收益
16,298,953.23 14,161,261.62
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.07
（二）稀释每股收益 0.06 0.07
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张清海 主管会计工作负责人：刘新强 会计机构负责人：李建全
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 140,641,740.05 135,869,771.65
减：营业成本 99,823,622.40 98,076,287.35
营业税金及附加 613,610.04 332,546.60
销售费用 10,367,164.31 10,429,562.63
管理费用 4,442,779.47 2,891,816.90
财务费用 9,979,614.36 7,270,501.45
资产减值损失 2,520,304.92 1,132,748.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,699,984.81
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,894,644.55 20,436,292.60
加：营业外收入 143,773.54 136,911.70
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 129,892.18 27,323.12
其中：非流动资产处置损失 126,721.44 442.45
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,908,525.91 20,545,881.18
列）
减：所得税费用 2,895,490.15 4,004,414.67
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,013,035.76 16,541,466.51
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 10,013,035.76 16,541,466.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.08
（二）稀释每股收益 0.04 0.08
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 119,620,383.67 143,630,179.63
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
913,716.55 66,664.68
金
经营活动现金流入小计 120,534,100.22 143,696,844.31
购买商品、接受劳务支付的现金 137,120,429.77 72,373,386.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
8,790,473.38 2,762,761.23
现金
支付的各项税费 12,513,218.30 15,203,844.13
支付其他与经营活动有关的现
6,403,799.06 4,395,293.24
金
经营活动现金流出小计 164,827,920.51 94,735,284.67
经营活动产生的现金流量净额 -44,293,820.29 48,961,559.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,725,500.00 524,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,725,500.00 524,900.00
购建固定资产、无形资产和其他
13,514,886.53 30,233,229.18
长期资产支付的现金
投资支付的现金 36,508,727.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
37
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现
15,730,000.00
金
投资活动现金流出小计 65,753,613.53 30,233,229.18
投资活动产生的现金流量净额 -63,028,113.53 -29,708,329.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 80,000,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,681,116.67 6,806,043.86
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
5,238,859.98 33,130,088.22
金
筹资活动现金流出小计 64,919,976.65 119,936,132.08
筹资活动产生的现金流量净额 15,080,023.35 -39,936,132.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -92,241,910.47 -20,682,901.62
加：期初现金及现金等价物余额 603,126,189.35 87,692,270.50
六、期末现金及现金等价物余额 510,884,278.88 67,009,368.88
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 133,784,776.67 141,146,136.13
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 222,408.45 65,854.93
38
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
金
经营活动现金流入小计 134,007,185.12 141,211,991.06
购买商品、接受劳务支付的现金 135,823,021.97 73,393,179.10
支付给职工以及为职工支付的
8,162,497.38 2,260,736.46
现金
支付的各项税费 12,483,710.35 15,203,814.13
支付其他与经营活动有关的现
6,117,593.93 1,963,032.51
金
经营活动现金流出小计 162,586,823.63 92,820,762.20
经营活动产生的现金流量净额 -28,579,638.51 48,391,228.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
9,514,886.53 26,471,976.37
长期资产支付的现金
投资支付的现金 36,508,727.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
15,730,000.00 2,246,500.00
金
投资活动现金流出小计 61,753,613.53 28,718,476.37
投资活动产生的现金流量净额 -61,753,613.53 -28,718,476.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
37,790,500.00
金
筹资活动现金流入小计 117,790,500.00 80,000,000.00
39
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,681,116.67 6,806,043.86
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
6,609,859.98 33,130,088.22
金
筹资活动现金流出小计 66,290,976.65 119,936,132.08
筹资活动产生的现金流量净额 51,499,523.35 -39,936,132.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -38,833,728.69 -20,263,379.59
加：期初现金及现金等价物余额 548,753,203.52 86,887,521.31
六、期末现金及现金等价物余额 509,919,474.83 66,624,141.72
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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