河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002770 证券简称：科迪乳业 公告编号：2016-078 号
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张清海、主管会计工作负责人刘新强及会计机构负责人(会计主
管人员)李建全声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,255,342,785.93 2,016,387,420.63 11.85%
归属于上市公司股东的净资产
1,147,581,089.61 1,096,200,686.72 4.69%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 244,153,975.62 25.27% 595,240,036.80 19.22%
归属于上市公司股东的净利润
27,545,180.51 -9.57% 68,924,924.10 -3.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
25,276,679.26 -0.16% 63,314,571.40 -0.10%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 169,393,552.83 26.31%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -54.55% 0.13 -58.06%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -54.55% 0.13 -58.06%
加权平均净资产收益率 2.54% -0.35% 6.23% -2.91%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,699,970.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,459,742.94
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 984,205.66
减：所得税影响额 533,566.38
合计 5,610,352.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 43,843 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科迪食品集团股
境内非国有法人 46.65% 255,100,000 255,100,000 质押 254,200,000
份有限公司
河南省农业综合
国有法人 9.06% 49,551,934 0 质押 0
开发公司
王宇骅 境内自然人 3.83% 20,928,000 0 质押 0
中国长城资产管
国有法人 3.39% 18,560,000 0 质押 0
理公司
上海秉原旭股权
投资发展中心 境内非国有法人 2.93% 16,000,000 0 质押 0
（有限合伙）
东方证券股份有
国有法人 1.10% 6,004,000 0 质押 0
限公司
北京新希望产业
投资中心（有限 境内非国有法人 1.06% 5,808,500 0 质押 0
合伙）
张清海 境内自然人 0.45% 2,436,000 2,436,000 质押 0
薛长振 境内自然人 0.40% 2,182,900 0 质押 2,000
王爱连 境内自然人 0.39% 2,129,400 0 质押 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南省农业综合开发公司 49,551,934 人民币普通股 49,551,934
中国长城资产管理公司 18,560,000 人民币普通股 18,560,000
上海秉原旭股权投资发展中心（有
16,000,000 人民币普通股 16,000,000
限合伙）
东方证券股份有限公司 6,004,000 人民币普通股 6,004,000
北京新希望产业投资中心（有限合
5,808,500 人民币普通股 5,808,500
伙）
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王宇骅 5,232,000 人民币普通股 5,232,000
薛长振 2,182,900 人民币普通股 2,182,900
王爱连 2,129,400 人民币普通股 2,129,400
黄河源股权投资基金管理（苏州工
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
业园区）有限公司
上海小村汉宏创业投资合伙企业
1,930,000 人民币普通股 1,930,000
（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息
说明 披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司2016年非公开发行A股股票的申请于2016年7月27日获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。截止披露
2016年三季度报告时，公司尚未收到中国证券监督管理委员会的书面核准文件。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年非公开发行 A 股股票 2016 年 07 月 28 日 www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
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资产重组时所作承诺
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
实际控制人 托他人管理
2015 年 06 月
张清海、许秀 其在公司首 三十六个月 正常履行中
30 日
云夫妇 次公开发行
股票前所直
接和间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其所
持有的该等
股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
首次公开发行或再融资时所作承诺
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
科迪食品集 托他人管理
2015 年 06 月
团股份有限 其在公司首 三十六个月 正常履行中
30 日
公司 次公开发行
股票前所直
接和间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其所
持有的该等
股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
河南省农业
交易所上市 2015 年 06 月
综合开发公 十二个月 履行完毕
之日起十二 30 日
司
个月内，不转
让或者委托
他人管理其
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在公司首次
公开发行股
票前所持有
的公司股份，
也不由公司
回购其所持
有的该等股
份。
若科迪乳业
上市后 6 个月
内公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价或者上
科迪食品集 市后 6 个月期
2015 年 06 月
团股份有限 末（2015 年 六个月 履行完毕
30 日
公司 12 月 29 日）
收盘价低于
发行价，则科
迪集团持有
公司股票的
锁定期限自
动延长至少 6
个月。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
股份，在股份
锁定期满后
两年内的减
持价格不低
科迪食品集 于本次公开
2015 年 06 月
团股份有限 发行价格；自 六十个月 正常履行中
30 日
公司 科迪乳业上
市之日至科
迪集团减持
之日，若科迪
乳业发生派
息、送股、资
本公积转增
股本、配股等
除权或除息
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事项，则上述
承诺的减持
底价下限将
相应进行调
整。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相关
法律法规规
定及科迪集
团承诺的相
关锁定期满
后 24 个月内，
科迪集团将
通过证券交
易所集中竞
价交易、大宗
交易等法律
法规允许的
方式进行减
科迪食品集 持。在锁定期
2015 年 06 月
团股份有限 满后的 24 个 六十个月 正常履行中
30 日
公司 月内，前 12
个月和后 12
个月分别减
持不超过
1,000 万股股
份，减持价格
不低于科迪
乳业首次公
开发行的价
格。科迪集团
将在减持前 3
个交易日公
告减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
科迪集团减
持之日，若科
迪乳业发生
派息、送股、
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资本公积转
增股本、配股
等除权或除
息事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。科迪集
团将严格遵
守关于解锁
期满后 24 个
月内减持意
向的上述承
诺，若科迪集
团违反该等
承诺进行减
持的，则自愿
将减持所得
收益上缴至
科迪乳业、并
同意归科迪
乳业所有。
对于河南农
开在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相关
法律法规规
定及河南农
开承诺的相
关锁定期满
河南省农业
后 24 个月内，2015 年 06 月
综合开发公 三十六个月 正常履行中
河南农开将 30 日
司
通过证券交
易所集中竞
价交易、大宗
交易等法律
法规允许的
方式进行减
持。在锁定期
满后的 24 个
月内，前 12
个月和后 12
10
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个月分别减
持不超过
1,000 万股股
份，减持价格
不低于科迪
乳业首次公
开发行的价
格。河南农开
将在减持前 3
个交易日公
告减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
河南农开减
持之日，若科
迪乳业发生
派息、送股、
资本公积转
增股本、配股
等除权或除
息事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。河南农
开将严格遵
守关于解锁
期满后 24 个
月内减持意
向的上述承
诺，若河南农
开违反该等
承诺进行减
持的，则自愿
将减持所得
收益上缴至
科迪乳业、并
同意归科迪
乳业所有。
在公司上市
科迪食品集 后三年内股
2015 年 06 月
团股份有限 价达到《河南 三十六个月 正常履行中
30 日
公司 科迪乳业股
份有限公司
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股价稳定预
案》规定的启
动股价稳定
措施的具体
条件后，遵守
公司董事会
作出的稳定
股价的具体
实施方案，并
根据该具体
实施方案采
取增持公司
股票或董事
会作出的其
他稳定股价
的具体实施
措施。
发行人控股
股东科迪集
团承诺：本次
公开发行的
招股说明书
若有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，科迪
科迪食品集 集团将依法
2015 年 06 月
团股份有限 赔偿投资者 长期 正常履行中
30 日
公司 损失。一旦发
生前述情形，
科迪集团将
自愿按相应
赔偿金额申
请冻结所持
市值与履行
赔偿义务相
等金额的科
迪乳业股票，
为科迪集团
根据相关法
律法规规定
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和监管机构
要求赔偿投
资者损失提
供保障。
实际控制人
张清海、许秀
云承诺：本次
公开发行的
招股说明书
若有虚假记
实际控制人
载、误导性陈 2015 年 06 月
张清海、许秀 长期 正常履行中
述或者重大 30 日
云夫妇
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，本人
将依法赔偿
投资者损失。
2012 年 5 月
26 日，公司
控股股东科
迪集团出具
了《避免同业
竞争与利益
冲突的承诺
函》，向公司
做出如下承
诺："截至本承
诺函出具之
日，本公司没
科迪食品集
有投资或控 2012 年 05 月
团股份有限 长期 正常履行中
制其他对科 26 日
公司
迪乳业构成
直接或间接
竞争的企业，
本公司也未
从事任何在
商业上对科
迪乳业构成
直接或间接
竞争的业务
或活动。自本
承诺函出具
之日起，本公
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司承诺自身
不会、并保证
不从事与科
迪乳业生产
经营有相同
或类似业务
的投资，今后
不会新设或
收购从事与
科迪乳业有
相同或类似
业务的公司
或经营实体，
不在中国境
内或境外成
立、经营、发
展或协助成
立、经营、发
展任何与科
迪乳业业务
直接或可能
竞争的业务、
企业、项目或
其他任何活
动，以避免对
科迪乳业的
生产经营构
成新的、可能
的直接或间
接的业务竞
争。如科迪乳
业进一步拓
展其产品和
业务范围，本
公司承诺将
不与科迪乳
业拓展后的
产品或业务
相竞争；若出
现可能与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务产生竞
争的情形，本
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公司按包括
但不限于以
下方式退出
与科迪乳业
的竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务；（3）
将相竞争的
资产或业务
以合法方式
置入科迪乳
业；（4）将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方；
（5）采取其
他对维护科
迪乳业权益
有利的行动
以消除同业
竞争。如因本
公司未履行
在本承诺函
中所作的承
诺给科迪乳
业造成损失
的，本公司将
赔偿科迪乳
业的实际损
失。本承诺持
续有效，直至
本公司不再
是科迪乳业
的控股股东
为止。"
实际控制人 2012 年 5 月
2012 年 05 月
张清海、许秀 26 日，公司 长期 正常履行中
26 日
云夫妇 实际控制人
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张清海、许秀
云夫妇出具
了《避免同业
竞争与利益
冲突的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺："截至本承
诺函出具之
日，本人没有
投资或控制
其他对科迪
乳业构成直
接或间接竞
争的企业，本
人也未从事
任何在商业
上对科迪乳
业构成直接
或间接竞争
的业务或活
动。自本承诺
函出具之日
起，本人承诺
自身不会、并
保证不从事
与科迪乳业
生产经营有
相同或类似
业务的投资，
今后不会新
设或收购从
事与科迪乳
业有相同或
类似业务的
公司或经营
实体，不在中
国境内或境
外成立、经
营、发展或协
助成立、经
营、发展任何
与科迪乳业
业务直接或
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可能竞争的
业务、企业、
项目或其他
任何活动，以
避免对科迪
乳业的生产
经营构成新
的、可能的直
接或间接的
业务竞争。如
科迪乳业进
一步拓展其
产品和业务
范围，本人承
诺将不与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务相竞争；
若出现可能
与科迪乳业
拓展后的产
品或业务产
生竞争的情
形，本人按包
括但不限于
以下方式退
出与科迪乳
业的竞争：
（1）停止生
产构成竞争
或可能构成
竞争的产品；
（2）停止经
营构成竞争
或可能构成
竞争的业务；
（3）将相竞
争的资产或
业务以合法
方式置入科
迪乳业；（4）
将相竞争的
业务转让给
无关联的第
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三方；（5）采
取其他对维
护科迪乳业
权益有利的
行动以消除
同业竞争。如
因本人未履
行在本承诺
函中所作的
承诺给科迪
乳业造成损
失的，本人将
赔偿科迪乳
业的实际损
失。本承诺持
续有效，直至
本人不再是
科迪乳业的
实际控制人
为止。"
2012 年 5 月
26 日，公司控
股股东科迪
集团出具了
《关于规范
关联交易及
不占用公司
资金的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺："截至本承
科迪食品集
诺函出具之 2012 年 05 月
团股份有限 长期 正常履行中
日，除招股书 26 日
公司
中已披露的
情形外，本公
司及本公司
投资或控制
的企业与科
迪乳业不存
在其他关联
交易或资金
来往情况。本
公司及本公
司投资或控
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制的企业将
尽量避免与
科迪乳业发
生任何形式
的关联交易
或资金往来；
如确实无法
避免，本公司
将严格遵守
有关法律、法
规、规范性文
件和《公司章
程》、《关联交
易管理制度》
的规定，按照
通常的商业
准则确定公
允的交易价
格及其他交
易条件，并严
格履行相关
批准手续。本
公司承诺不
再从科迪乳
业借用资金，
承诺不利用
科迪乳业控
股股东地位
直接或间接
占用科迪乳
业资金或其
他资产，不损
害科迪乳业
及其他股东
的利益。如出
现因本公司
违反上述承
诺与保证而
导致科迪乳
业及其他股
东的权益受
到损害，本公
司愿意承担
由此产生的
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全部责任，充
分赔偿或补
偿由此给科
迪乳业造成
的实际损失"。
2012 年 5 月
26 日，公司实
际控制人张
清海、许秀云
夫妇出具了
《关于规范
关联交易及
不占用公司
资金的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺："截至本承
诺函出具之
日，除科迪集
团及其下属
子公司外，本
人未投资或
控制任何其
实际控制人 他企业。除招
2012 年 05 月
张清海、许秀 股书中已经 长期 正常履行中
26 日
云夫妇 披露的情形
外，本人控制
的企业与科
迪乳业不存
在其他关联
交易或资金
来往情况。本
人及本人近
亲属控制的
企业将尽量
避免、减少与
科迪乳业发
生关联交易
或资金往来；
如确实无法
避免，本人及
本人近亲属
控制的企业
将严格遵守
20
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
有关法律、法
规、规范性文
件和《公司章
程》、《关联交
易管理制度》
的规定，按照
通常的商业
准则确定公
允的交易价
格及其他交
易条件，并严
格履行相关
批准手续。本
人承诺不利
用实际控制
人地位直接
或间接占用
科迪乳业资
金或其他资
产，不损害科
迪乳业及其
他股东的利
益。如出现因
本人违反上
述承诺与保
证而导致科
迪乳业或其
他股东的权
益受到损害，
本人愿意承
担由此产生
的全部责任，
充分赔偿或
补偿由此给
科迪乳业造
成的实际损
失"。
2012 年 5 月
26 日，公司股
河南省农业 东河南农开
2012 年 05 月
综合开发公 出具了《关于 长期 正常履行中
26 日
司 规范关联交
易及不占用
公司资金的
21
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承诺函》，向
公司作出如
下承诺：截至
本承诺函出
具之日，本公
司及本公司
投资或控制
的企业与科
迪乳业之间
不存在任何
形式的关联
交易或资金
往来情况。本
公司及本公
司投资或控
制的企业将
尽量避免与
科迪乳业发
生任何形式
的关联交易
或资金往来；
如确实无法
避免，本公司
将严格遵守
有关法律、法
规、规范性文
件和《公司章
程》、《关联交
易管理制度》
的规定，按照
通常的商业
准则确定公
允的交易价
格及其他交
易条件，并严
格履行相关
批准手续。本
公司承诺不
利用科迪乳
业股东地位
直接或间接
占用科迪乳
业资金或其
他资产，不损
22
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害科迪乳业
及其他股东
的利益。如出
现因本公司
违反上述承
诺与保证而
导致科迪乳
业及其他股
东的权益受
到损害，本公
司愿意承担
由此产生的
全部责任，充
分赔偿或补
偿由此给科
迪乳业造成
的实际损失。
公司董事长、
实际控制人
之一张清海
承诺：在其股
份锁定期满
后的任职期
间内每年转
让的公司股
份不超过其
所直接和间
接持有公司
股份总数的
25%；离职后
实际控制人 2015 年 06 月
六个月内，不 长期 正常履行中
张清海 30 日
转让其所直
接和间接持
有的公司股
份；在申报离
任六个月后
的十二个月
内通过证券
交易市场挂
牌交易出售
公司股票数
量占本人直
接及间接持
有的公司股
23
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
票总数的比
例不超过百
分之 50%。
河南科迪乳
业股份有限
公司承诺：本
次公开发行
的招股说明
书若有虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，对判
断本公司是
否符合法律
规定的发行
条件构成重
大、实质影响
河南科迪乳
的，本公司将 2015 年 06 月
业股份有限 长期 正常履行中
依法回购首 30 日
公司
次公开发行
的全部新股。
本次公开发
行的招股说
明书若有虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，致
使投资者在
证券交易中
遭受损失的，
本公司将依
法赔偿投资
者损失。
关于避免同
业竞争与利
益冲突的承
诺：（一）截
科迪食品集 至本承诺函
2016 年 04 月
团股份有限 出具日，本公 长期 正常履行中
08 日
公司 司及本公司
投资、控制的
其他公司不
存在自营、与
他人共同经
24
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
营或为他人
经营与科迪
乳业相同、相
似业务的情
形；（二）自
本承诺出具
之日起，本公
司承诺本公
司及本公司
投资、控制的
其他公司不
会、并保证不
从事与科迪
乳业生产经
营有相同或
类似业务的
投资，今后不
会新设或收
购从事与科
迪乳业有相
同或类似业
务的公司或
经营实体，不
在中国境内
或境外成立、
经营、发展或
协助成立、经
营、发展任何
与科迪乳业
业务直接或
可能竞争的
业务、企业、
项目或其他
任何活动，以
避免对科迪
乳业的生产
经营构成新
的、可能的直
接或间接的
业务竞争。
（三）如科迪
乳业进一步
拓展其产品
和业务范围，
25
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
本公司承诺
本公司及本
公司投资、控
制的其他公
司将不与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务相竞争；
若出现可能
与科迪乳业
拓展后的产
品或业务产
生竞争的情
形，本公司及
控制的其他
公司按包括
但不限于以
下方式退出
与科迪乳业
的竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务；（3）
将相竞争的
资产或业务
以合法方式
置入科迪乳
业；（4）将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方；
（5）采取其
他对维护科
迪乳业权益
有利的行动
以消除同业
竞争。（四）
如因本公司
未履行在本
26
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
承诺函中所
作的承诺给
科迪乳业造
成损失的，本
公司将赔偿
科迪乳业的
实际损失。本
承诺函持续
有效，直至本
公司不再控
制科迪乳业
为止。
关于避免同
业竞争与利
益冲突的承
诺：（一）截
至本承诺函
出具日，本人
投资或控制
的其他公司
不存在自营、
与他人共同
经营或为他
人经营与科
迪乳业相同、
相似业务的
情形；（二）
实际控制人
自本承诺出 2016 年 04 月
张清海、许秀 长期 正常履行中
具之日起，本 08 日
云夫妇
人承诺本人
及本人投资、
控制的其他
公司不会、并
保证不从事
与科迪乳业
生产经营有
相同或类似
业务的投资，
今后不会新
设或收购从
事与科迪乳
业有相同或
类似业务的
公司或经营
27
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
实体，不在中
国境内或境
外成立、经
营、发展或协
助成立、经
营、发展任何
与科迪乳业
业务直接或
可能竞争的
业务、企业、
项目或其他
任何活动，以
避免对科迪
乳业的生产
经营构成新
的、可能的直
接或间接的
业务竞争。
（三）如科迪
乳业进一步
拓展其产品
和业务范围，
本人承诺本
人及本人投
资、控制的其
他公司将不
与科迪乳业
拓展后的产
品或业务相
竞争；若出现
可能与科迪
乳业拓展后
的产品或业
务产生竞争
的情形，本人
及本人投资、
控制的其他
公司按包括
但不限于以
下方式退出
与科迪乳业
的竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
28
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务；（3）
将相竞争的
资产或业务
以合法方式
置入科迪乳
业；（4）将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方；
（5）采取其
他对维护科
迪乳业权益
有利的行动
以消除同业
竞争。（四）
如因本人未
履行在本承
诺函中所作
的承诺给科
迪乳业造成
损失的，本人
将赔偿科迪
乳业的实际
损失。本承诺
函持续有效，
直至本人不
再控制科迪
乳业为止。
关于规范关
联交易的承
诺函：（一）
除科迪乳业
科迪食品集 已公开披露
2016 年 04 月
团股份有限 的关联交易 长期 正常履行中
08 日
公司 以外，本公司
及本公司投
资、控制的其
他公司与上
市公司之间
29
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
现时不存在
其他任何依
照法律法规
和中国证监
会的有关规
定应披露而
未披露的关
联交易；（二）
本公司及本
公司投资、控
制的其他公
司将尽量避
免、减少与科
迪乳业发生
关联交易。如
因客观情况
导致必要的
关联交易无
法避免的，本
公司及本公
司投资、控制
的其他公司
将严格遵守
法律法规及
中国证监会
和科迪乳业
《河南科迪
乳业股份有
限公司章
程》、《河南科
迪乳业股份
有限公司关
联交易管理
制度》的规
定，按照公
允、合理的商
业准则进行。
（三）本公司
承诺不损害
科迪乳业及
其他股东的
合法利益。
（四）如因本
公司未履行
30
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
在本承诺函
中所作的承
诺给科迪乳
业造成损失
的，本公司将
赔偿科迪乳
业的实际损
失。本承诺函
持续有效，直
至本公司不
再控制科迪
乳业为止。
关于规范关
联交易的承
诺函：（一）
除科迪乳业
已公开披露
的关联交易
以外，本人及
本人投资、控
制的其他公
司与上市公
司之间现时
不存在其他
任何依照法
律法规和中
国证监会的
实际控制人
有关规定应 2016 年 04 月
张清海、许秀 长期 正常履行中
披露而未披 08 日
云夫妇
露的关联交
易；（二）本
人及本人投
资、控制的其
他公司将尽
量避免、减少
与科迪乳业
发生关联交
易。如因客观
情况导致必
要的关联交
易无法避免
的，本公司及
控制的其他
公司将严格
31
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
遵守法律法
规及中国证
监会和科迪
乳业《河南科
迪乳业股份
有限公司章
程》、《河南科
迪乳业股份
有限公司关
联交易管理
制度》的规
定，按照公
允、合理的商
业准则进行。
（三）本人承
诺不损害科
迪乳业及其
他股东的合
法利益。（四）
如因本人未
履行在本承
诺函中所作
的承诺给科
迪乳业造成
损失的，本公
司将赔偿科
迪乳业的实
际损失。本承
诺函持续有
效，直至本人
不再控制科
迪乳业为止。
（一）本人承
诺不无偿或
以不公平条
件向其他单
位或者个人
董事、高级管 输送利益，也 2016 年 01 月
长期 正常履行中
理人员 不采用其他 13 日
方式损害公
司利益。（二）
本人承诺对
本人的职务
消费行为进
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
行约束。（三）
本人承诺不
动用公司资
产从事与本
人履行职责
无关的投资、
消费活动。
（四）本人承
诺由董事会
或薪酬委员
会制定的薪
酬制度应当
与公司填补
回报措施的
执行情况相
挂钩。（五）
若公司后续
推出公司股
权激励政策，
本人承诺拟
公布的公司
股权激励的
行权条件应
当与公司填
补回报措施
的执行情况
相挂钩。(六)
自本承诺出
具日至公司
本次非公开
发行股票实
施完毕前，若
中国证监 会
做出关于填
补回报措施
及其承诺的
其他新的监
管规定的，且
上述承诺不
能满足 中国
证监会该等
规定时，本人
承诺届时将
按照中国证
33
河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
监会的最新
规定出具补
充承诺。（七）
本人承诺切
实履行公司
制定的有关
填补回报措
施以及对此
做出的任何
有关填补回
报措施的承
诺，若违反该
等承诺并给
公司或者投
资者造成损
失的，本 人
愿意依法承
担对公司或
者投资者的
补偿责任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 20.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
9,667.71 至 11,601.25
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 9,667.71
1、2016 年 4 月底完成对洛阳巨尔乳业有限公司 100%股权的收购工作；2、
业绩变动的原因说明
新建 20 万吨液态奶项目已于 2016 年 5 月投产。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
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河南科迪乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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