天水众兴菌业科技股份有限公司

                      2018 年度独立董事述职报告

                                （邵立新）
    本人作为天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等
相关法律法规和规范性文件的规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审
议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各
专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法
权益，促进了公司规范运作。
    报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人因任职期满自 2018 年 04 月不
再担任公司独立董事，现将 2018 年度任期内本人履行职责情况汇报如下：
    一、报告期内出席会议情况
    本人本着勤勉尽责的态度积极参加 2018 年任职期内公司召开的董事会和股
东大会，在会议召开之前均主动了解并获取了作出决策所需要的资料，了解公司
生产运作和经营情况，会议上认真审阅每项议案，积极参与各项议题的讨论并提
出合理化建议，为董事会作出正确、科学的决策发挥积极作用。
    1、出席董事会情况

                               现场出席会       以通讯方式参    委托出席      缺席
 姓 名    应出席董事会次数
                                 议次数           会次数          次数        次数

 邵立新         7次               1次               6次              0次      0次


    2、出席股东大会情况

 姓 名    应出席股东大会次数     实际出席会议次数         委托出席次数     缺席次数

 邵立新          4次                      4次                  0次           0次


    2018 年任职期内，公司历次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的

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相关议案均投了赞成票。
    二、发表独立意见情况
    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规以及《公司章程》、《公司独立董
事工作制度》的规定，作为公司独立董事，2018 年度第二届董事会任期内，本人
详细了解公司运营情况，对下列事项发表了独立意见：
    1、2018 年 01 月 12 日，对第二届董事会第四十次会议审议的《关于使用闲
置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》发表了同意
的独立意见。
    2、2018 年 02 月 12 日，对第二届董事会第四十一次会议审议的《关于首发
部分募投项目变更暨增加募投项目产品种类的议案》发表了同意的独立意见。
    3、2018 年 03 月 05 日，对第二届董事会第四十二次会议审议的《关于公司
限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于调整限制性股票
回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》发表了同意的独立意见。
    4、2018 年 03 月 23 日，对第二届董事会第四十三次会议审议的《关于审议<
关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于审议
<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于审议<内部控制规则落实自查
表>的议案》、《关于审议<2017 年度利润分配方案>的议案》、《关于审议续聘公司
2018 年度审计机构的议案》、《关于审议<2018 年度董事、高级管理人员薪酬（津
贴）绩效方案>的议案》、《关于变更非公开发行部分募集资金用途的议案》发表
了同意的独立意见，并对关于 2017 年控股股东及其他关联方占用公司资金及公
司对外担保、关联交易情况进行了专项说明和发表了独立意见。
    5、2018 年 04 月 02 日，对第二届董事会第四十四次会议《关于公司董事会
换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届
选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》发表了同意的独立意见。
    三、专门委员会履行职责情况
    本人作为公司审计委员会主任委员，任职期内积极关注可能影响公司内部控
制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，募集资金的使用等
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重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司
生产经营动态，积极审议每季度财务报表，并按照规定积极开展 2017 年度报告
工作事宜，积极监督公司募集资金存放和使用情况，监督公司内部控制制度实施
的同时，提出完善内部控制建设的合理建议。
    本人作为公司薪酬与考核委员会委员，积极参加薪酬与考核委员会的日常工
作，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并参与对其进行年度绩效考
评，对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、薪酬方案提出建议，监督薪酬制度
的执行情况，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策，切实履行了薪酬与考核
委员会的职责。
    四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
    2018 年任职期间，本人利用到公司参加董事会、股东大会及不定期走访等机
会，对公司进行了多次实地调查，深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执
行情况、财务管理、业务发展等相关事项；与公司其他董事、监事、高级管理人
员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及
时掌握公司运行动态。同时，本人积极关注传媒、网络有关公司的相关报道，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态。
    在公司 2017 年度报告的编制过程中，认真听取公司管理层对各阶段经营情
况和重大事项进展情况的汇报，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时
就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告能够全面反映公司的实际
情况。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）公司信息披露情况。本人十分关注公司的信息披露工作，督促公司按
照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律、法规和公司《信
息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披
露的真实、准确、及时、完整。
    （二）履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审议的议案，都进
行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的
专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合
法权益。
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    （三）为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交所下发的
相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别
是社会公众股东合法权益的保护意识。
    六、其他事项
    2018 年任职期间，本人作为公司的独立董事，没有行使以下特别职权。
    （一）提议召开董事会；
    （二）提议召开临时股东大会；
    （三）向股东征集股东大会的投票权；
    （四）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
    （五）独立聘请外部审计机构和咨询机构。

     以上为本人作为独立董事在 2018 年任职期间内履行职责情况的汇报。感谢
公司董事会、经营层和相关人员对本人工作的支持和配合。
  七、联系方式
    姓名：邵立新
    电子邮箱：cpashao@sina.com




                                          天水众兴菌业科技股份有限公司
                                                     独立董事：邵立新
                                                     2019 年 03 月 28 日




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