天水众兴菌业科技股份有限公司                      监事会议事规则




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                                   甘肃天水

                                 二○二二年八月
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                                   第一章 总   则

     第一条     为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法
人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《天水众兴菌业科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
     第二条     监事会应当在《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司
章程》所规定的范围内行使职权。
     第三条     监事会是公司的监督机构，对股东大会负责并报告工作。依法检查
公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使法律法规及《公
司章程》等规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。


                               第二章 监事会的组成和职权

     第四条     监事会由 3 名监事组成, 包括股东代表和公司职工代表，其中职工
代表监事的比例不得低于三分之一，由职工代表大会、职工大会或者其他形式民
主选举产生。
     监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会
主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半
数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
     董事、高级管理人员不得兼任监事。
     第五条 监事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。


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     监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定
人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章
程》的规定，履行监事职务。
     第六条 监事会行使下列职权：
     （一）对董事会编制的证券发行文件及公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见，监事应当签署书面确认意见；
     （二）检查公司财务；
     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
     （六）向股东大会提出提案；
     （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
     （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
     第七条 监事会主席行使下列职权：
     （一）召集、主持监事会会议，代表监事会向股东大会报告工作；
     （二）督促、检查监事会决议的执行情况并向监事会报告；
     （三）《公司章程》规定或监事会决议授予的其他职权。
       监事会会议由监事会主席负责召集并主持，监事会主席不能履行或者不履
行其职权时，半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持会议。
     第八条     公司保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任
何人不得干预、阻扰。
     监事履行职责所需的合理费用由公司承担。
     第九条     监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
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     第十条     监事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。
     第十一条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章
程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
     第十二条     监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任
监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助
处理监事会日常事务。


                 第三章 监事会会议的召集、通知和召开

     第十三条     监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
     第十四条 出现下列情况之一的，监事会可根据需要召开临时会议：
     （一）任何监事提议召开时；
     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时。
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳
证券交易所公开谴责时；
     （六）证券监管部门要求召开时；
     （七）《公司章程》规定的其他情形。
     第十五条     监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和两日将盖有监
事会印章或监事会主席签字的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或
者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应
记录。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

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     第十六条 监事会会议通知包括以下内容：
     （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
     （二）事由及议题；
     （三）发出通知的日期。
     第十七条 监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。
     监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出
席监事会会议，回答所关注的问题。
     第十八条 监事会会议应当以现场方式召开。
     必要时，在充分保障监事表达意见的前提下，经召集人、提议人同意，监事
会会议可以以通讯（传真、电话会议、视屏等）方式进行召开，也可以采用现场
与通讯相结合的方式召开。
     但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体情况。在通讯表决
时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后在规定期限内
传真或电子邮件等方式送达监事会办公室。
     第十九条     监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书
面委托其他监事代为出席。委托书中应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范
围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内
行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该
次会议上的投票权。
     第二十条     监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由监事
会主席确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解释，如
提案监事仍坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。
     监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题
可以讨论，但不能作出决议。


                           第四章 监事会会议的表决

     第二十一条 监事会决议应当经半数以上监事通过。
     第二十二条      监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以
任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序

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进行表决，对事项作出决议。
     第二十三条      监事会会议对所议事项以记名、举手或其他方式投票表决，每
名监事有一票表决权。
     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
     第二十四条      监事会表决票应由会议记录人负责清点；会议主持人根据表决
结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果，决议的表决结果
载入会议记录。
     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行清
算；如果会议主持人未进行验票，出席会议的监事对会议主持人宣布结果有异议
的，有权在宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。


                        第五章 监事会会议记录和决议

     第二十五条      监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
     监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
     第二十六条 监事会会议记录应当包括以下内容：
     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；
     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
     第二十七条      与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不
同意见的，可以在签字时作出书面说明。
     监事不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明的，视为

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完全同意会议记录的内容。
     第二十八条      公司应当在监事会会议结束后及时将监事会决议报送深圳证
券交易所备案，经深圳证券交易所登记后公告。
     监事会决议应当经过与会监事签字确认。
     监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
     第二十九条      监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律、
行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔
偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免
除责任。
     第三十条      公司应在监事会会议结束后及时将监事会决议报送深圳证券交
易所备案，经深圳证券交易所登记后公告。
     监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内
容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     第三十一条 监事会决议公告应包括以下内容：
     （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明；
     （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；
     （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或者弃权
的理由；
     （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
     第三十二条      监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、决议记录等，由董事会
秘书负责保存。
     监事会会议档案的保存期限为 10 年。


                           第六章 监事会决议的执行

     第三十三条      对监事会决议中要求办理和纠正的事项，重大事项由董事会根
据股东大会决议安排实施，一般和具体事项由总经理直接安排实施。执行结果向

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监事会通报。
     第三十四条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。
     监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


                                 第七章 附则

     第三十五条 有下列情形之一的，监事会应当及时修改本规则：
     （一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法
规或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法律、法规或规范性文件的规定相
抵触；
     （二）《公司章程》修改后，本规则规定的事项与《公司章程》的规定相抵
触；
     （三）股东大会决定修改本规则。
     第三十六条      本规则未尽事宜，根据国家法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件或《深圳证券交
易所股票上市规则》等有冲突，还未修订时，执行有关法律、法规、规范性文件
或《深圳证券交易所股票上市规则》等的规定。
     第三十七条      本规则所称“以上”、“以下”都含本数，“以外”、“低于”
不含本数。
     第三十八条 本规则自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。
     第三十九条      本规则为《公司章程》的附件，由公司监事会拟定，公司股东
大会审议批准。
     第四十条 本规则由公司监事会负责解释。




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