中银国际证券股份有限公司关于

                      成都康弘药业集团股份有限公司

             调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意见



       中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银国际证券”或“保荐机构”）
作为成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“康弘药业”或“公司”）首次
公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规范性文件的规定，对
康弘药业调整部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施进度事项进
行了核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

       1、募集资金到位情况

       经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1198 号）核准，并经深圳证券交易所同
意，公司于 2015 年 6 月首次公开发行人民币普通股（A 股）4,560 万股，发行价
格为每股 13.62 元，募集资金总额人民币 62,107.20 万元，扣除发行费用人民币
4,482.43 万元后，募集资金净额为 57,624.77 万元。上述募集资金已经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“XYZH/2015CDA50084 号”《验
资报告》。

       2、募集资金投资项目情况

       公司首次公开发行股票募集资金用于以下四个项目：

                                                                    单位：万元
                                                            拟使用募集资金投资
 序号                  项目名称               总投资额
                                                                    额
           康弘药业固体口服制剂异地改扩建项
   1                                            29,659.17             29,659.17
           目
   2       康弘药业研发中心异地改扩建项目       17,586.85             17,586.85
   3       康弘药业营销服务网络建设项目          7,584.00              7,584.00
                                        1
                                                             拟使用募集资金投资
 序号                  项目名称                总投资额
                                                                     额
           济生堂扩建中成药生产线二期技术改
   4                                             12,462.90              2,794.75
           造项目
                         合计                    67,292.92             57,624.77

       2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会
议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》，将“济生
堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计
2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收
入合计 6,647.10 万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集
资金 4,527.93 万元，合计共 14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技
改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康弘生物科技有限公司 KH 系
列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。独立董事
已就该事项发表同意意见，保荐机构已出具核查意见。2017 年 4 月 28 日，公司
二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

       2017 年 4 月 18 日，公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第六次会
议分别审议通过《关于变更固体口服制剂异地改扩建募集资金投资项目的议案》，
将项目计划总投资由 29,659.17 万元调整为 32,549.17 万元，独立董事已就该事项
发表同意意见，保荐机构已出具核查意见。2017 年 4 月 28 日，公司二〇一六年
度股东大会审议通过该议案。

       二、本次调整部分募投项目实施进度的具体情况

       公司结合目前募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资金投资用
途及投资规模都不发生变更的情况下，拟对部分募投项目的预计可使用状态时间
进行调整，具体情况如下：

       1、康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目

       该项目主要建设内容为新增盐酸文拉法辛胶囊/缓释片、阿立哌唑片/阿立哌
唑口腔崩解片、枸橼酸莫沙必利分散片和右佐匹克隆片等化学药产品产能。2015
年 8 月，《国务院关于改革药品医疗器审评审批制度的意见》（国发[2015]44 号）
提出了开展仿制药质量和疗效一致性评价工作的相关要求，要求国内各大化学仿

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制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。为此，公司高度重视并在
2015 年启动了化学药品一致性评价工作。该项工作涉及到该项目原有设计方案
的部分优化和调整，并导致了该项目计划建设周期的延后。

    2、康弘药业研发中心异地改扩建项目

    该项目主要建设内容为公司研发中心大楼及其它配套辅助设施。项目于 2014
年 10 月开工建设。该项目施工过程中，为满足后期公司实际需求，需对原布局
重新设计，故公司暂停现场施工进程，并在完成设计优化后恢复施工，导致“康
弘药业研发中心异地改扩建项目”建设未达到计划进度。

    基于上述原因，经公司审慎研究，决定在项目实施主体、募集资金投资用途
及投资规模不发生变更的情况下，将“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、
“康弘药业研发中心异地改扩建项目”预计达到预定可使用状态时间分别调整至
2019 年 6 月 30 日和 2019 年 12 月 31 日。

    三、本次调整募投项目投资进度对公司的影响

    本次募集资金投资项目调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投
项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施
进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调
整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资
金投向和其他损害股东利益的情形。

    四、相关审核及批准程序及专项意见

    1、董事会审议情况

    2019 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整
部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目投资进度。

    2、监事会审议情况

    2019 年 4 月 26 日，公司第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整
部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目投资进度。

    3、独立董事审核意见
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   经审核，独立董事认为：公司本次调整部分募集资金投资项目实施进度事项，
符合公司募集资金管理的有关规定，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，
有利于募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，不影响募集资金投资项
目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。我们同意
本次募投项目“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”和“康弘药业研发中心
异地改扩建项目”实施进度调整事项。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次调整募集资金投资项目实施进度的议案已
经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审议
程序。本次募集资金投资项目的调整，仅涉及募投项目实施进度的变化，不涉及
募投项目实施主体、实施地点、投资方向的变更，不存在改变或变相改变募集资
金投向和其他损害股东利益的情形。综上，保荐机构对本次公司部分募集资金投
资项目调整实施进度的事项无异议。




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（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限
公司调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：     ____________                     ____________

                   俞   露                            陈   为




                                             中银国际证券股份有限公司

                                                     年         月   日




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