成都康弘药业集团股份有限公司
                二○二○年度监事会工作报告
    二○二○年，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公

司”）监事会严格按照《公司法》、 《证券法》、 《公司章程》和《监

事会议事规则》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，

依法独立行使职权，认真履行监督、检查职能，对公司的依法运作、

财务状况、募集资金、对外担保、收购、出售资产、内部控制等进行

了全面检查、监督，较好地发挥监事会的监督职能，保障了公司股东、

特别是中小投资者的利益，促进了公司的规范运作。

    一、监事会会议召开情况

    二○二○年度，公司监事会共计召开了 4 次会议，具体情况如下：

    1、第七届监事会第二次会议于 2020 年 4 月 28 日召开，会议审

议通过了《二○一九年度监事会工作报告》、《二○一九年度财务决算

报告》、《二○一九年度报告及摘要》、《二○一九年度利润分配预案》、

《二○一九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于调整部

分募集资金投资项目实施进度的议案》、《二○一九年度内部控制自我

评价报告》、《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》、《二

○二○年度财务预算报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于使用

部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用可转换公司债券

募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《二〇二〇年第一

季度报告全文及正文》。

    2、第七届监事会第三次会议于 2020 年 8 月 25 日召开，会议审

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议通过了《二○二○年半年度报告及摘要》、《关于使用自有资金对募

投项目追加投资的议案》、《二○二○年半年度募集资金存放与使用情

况的专项报告》、《关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个

解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解

锁的限制性股票的议案》。

    3、第七届监事会第四次会议于 2020 年 10 月 26 日召开，会议审

议通过了《二○二○年第三季度报告全文及正文》、《关于调整部分募

集资金投资项目实施进度的议案》、。

    4、第七届监事会第五次会议于 2020 年 12 月 3 日召开，会议审

议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司本

次非公开发行股票方案的议案》、《关于公司<二〇二〇年度非公开发

行 A 股股票预案>的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的

议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议

案》、《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关

承诺的议案》、《未来三年（2020-2022）股东回报计划的议案》、《关

于设立本次非公开发行募集资金专用账户的议案》、《关于使用自筹资

金对募投项目追加投资的议案》。

    二、列席董事会和股东大会的情况

    二○二○年度，在公司股东大力支持、董事会和管理层的积极配

合下，监事成员列席了 6 次董事会和 2 次股东大会会议，依法监督了

董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

    三、监事会监督、检查情况

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    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会对公司的依法运作情况进行了监督。

    监事会认为：公司依法运作，决策程序合法，不存在违规经营情

况；公司董事、高级管理人员履行职务不存在违反法律、法规、《公

司章程》或损害公司利益的行为；公司已建立较为完善的内部控制制

度；未发现公司存在重大违规违法造成公司损失的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，

对二○二○年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检

查。

    监事会认为：公司财务制度健全、财务运作基本规范、财务状况

良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准

无保留意见审计报告，该报告真实、客观地反映了公司二○二○年度

的财务状况和经营成果。

    （三）公司募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金使用情况进行了检查， 翻阅了募集资金

账户对账单及募投项目相关责任人的汇报，认真审查了董事会出具的

《二○二○年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，认为二○二

○年度公司募集资金存放与使用情况，符合相关法律法规及公司《章

程》和《募集资金管理办法》的要求，未发现募集资金违规行为，不

存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

    （四）对外担保情况

                               3/5
    报告期内，公司没有发生对外担保情况。

    （五）收购、出售资产情况

    报告期内，公司没有发生收购、出售资产情况。

    （六）内部控制评价报告的情况

    监事会对公司二○二○年度内部控制的自我评价报告、公司内部

控制制度的建设和运行情况进行了检查，认为：公司已建立了较为完

善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报

告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （七）内幕信息知情人管理制度的建立及执行情况

    监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立和执行情

况进行了检查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登

记和报备制度，并能够得到有效执行。

    (八)信息披露事务管理制度的执行情况

    监事会对公司信息披露事务管理制度的执行情况进行了检查，认

为，公司已经建立了完善的信息披露事务管理制度，并能够得到有效

执行，公司在二○二○年度真实、准确、及时、完整的做好了相应的

信息披露工作。

    四、二○二一年工作计划

    二○二一年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公

司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监

督与检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，

依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大

                               4/5
决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的经营、投资活动开展

监督活动，进一步增强风险防范意识，从而更好地维护公司和股东的

利益。



                         成都康弘药业集团股份有限公司监事会

                                            2021 年 4 月 27 日




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