成都康弘药业集团股份有限公司独立董事
 关于第七届董事会第十一次会议相关议案的独立董事意见


    根据《关于在上市公司建议独立董事的指导意见》、《深圳证券交

易所上市公司规范运作指引》、《公司独立董事制度》和《公司章程》

的有关规定，作为成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，我们出席了公司第七届董事会第十一次会议，认真审核

了全部议案。基于审慎、客观、独立的判断，就公司第七届董事会第

十一次会议审议通过相关事项发表如下独立意见：

    一、关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的独立意见

    经核查，公司董事会对 2021 年股票期权激励计划中首次授予激

励对象名单及授予数量的调整，以及对预留部分股票期权数量的同步

调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文

件和公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要中相关调整

事项的规定。本次调整内容属于公司二〇二一年第一次临时股东大会

对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司

及全体股东利益的情况。关联董事回避表决，本次董事会审议程序合

法合规。

    因此，我们一致同意公司调整2021年股票期权激励计划激励对象

名单及授予权益数量。

    二、关于向激励对象首次授予股票期权的独立意见



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    1、根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，董事会确

定公司2021年股票期权激励计划的首次授予日为2021年7月19日，该

授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权

激励计划（草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定。

    2、本次授予权益的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》

等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划

规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。

    3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本次激

励计划授予条件已经成就。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务

资助的计划或安排。

    5、公司实施本次激励计划有助于公司进一步建立、健全公司长

效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心团

队成员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和被激励对象个人利

益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

    关联董事回避表决，本次董事会审议程序合法合规。

    综上，我们同意公司以2021年7月19日为首次授予日，向符合条

件的410名激励对象授予1,207万份股票期权。

    三、关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的独立意见

    公司本次引入员工持股平台对全资子公司成都弘基生物科技有


                             2 /4
限公司实施增资，有利于开展基因疗法开发业务，有利于提升公司核

心人员工作积极性、创造性，有利于公司的持续发展，符合公司战略

发展规划。本次交易定价公允合理，不存在损害上市公司及全体股东

尤其是中小股东利益的情形，不存在违反相关法律、行政法规的情形。

关联董事回避表决，本次董事会审议程序合法合规。我们一致同意本

次引入员工持股平台对全资子公司成都弘基生物科技有限公司实施

增资事项。

    四、关于与员工持股平台共同投资设立项目公司的独立意见

    本次交易有利于开展生物合成技术及产品开发及其相关业务，提

升公司核心人员工作积极性、创造性，有利于公司的持续发展，符合

公司战略发展规划。本次交易表决程序符合《公司法》《公司章程》

和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，关联董事已回避表

决。本次交易遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其

他股东利益，特别是中小股东利益，符合公司实际发展需要，对公司

战略发展及日常经营有积极影响，我们一致同意本次公司与员工持股

平台共同投资设立项目公司事项。




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（本页无正文，为成都康弘药业集团股份有限公司独立董事关于第七

届董事会第十一次会议相关议案的独立董事意见签字页）




独立董事：




   张   强                屈三才               张    宇




                                         2021 年 7 月 15 日




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