证券代码：002773      证券简称：康弘药业    公告编号：2020-067


              成都康弘药业集团股份有限公司
             第七届监事会第八次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


   成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第八次会议于 2021

年 7 月 15 日在公司会议室召开。会议通知于 2021 年 7 月 10 日以电

子邮件的方式送达给全体监事。本次监事会应到监事 3 名，实到监事

3 名，3 名监事均以现场的方式对议案进行表决。会议由监事会主席

龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

   会议以现场投票表决方式通过了如下决议：

   一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过《关于调整
2021年股票期权激励计划相关事项的议案》。

   经认真审核，监事会认为：鉴于激励对象中 5 名激励对象离职而

不符合参与公司 2021 年股票期权激励计划的条件，6 名激励对象放

弃认购，根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，公司董事

会对本次激励计划的首次授予激励对象名单、授予数量进行了调整。

调整后，本次激励计划首次获授股票期权的激励对象由 421 人调整为

410 人，首次授予的数量由 1,280.50 万份调整为 1,207 万份。因首

次授予数量调减导致预留部分占本次激励计划的总比例大于 20%，因


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此同步调整预留部分股票期权的数量，由 319.50 万份调整为 300 万

份。除上述调整外，公司本次实施的激励计划与二〇二一年第一次临

时股东大会审议通过的激励计划内容一致。

   监事会认为，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相

关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定及公司《2021 年股票

期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，调整后的授予激励对

象的基本情况属实，均符合公司《激励计划》及其摘要，以及相关法

律、法规所规定的激励对象的条件，激励对象的主体资格合法、有效，

不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司对本次激励计划进行调

整。


    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整2021年股票期权激励
计划激励对象名单及授予数量的公告》。

   二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过《关于向激
励对象首次授予股票期权的议案》。


   经认真审核，监事会认为：公司本次授予股票期权的激励对象符

合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市

公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》

所规定的任职资格和授予条件，其作为公司本次激励计划激励对象的

主体资格合法、有效。

   公司本次授予的激励对象符合公司《2021 年股票期权激励计划（草

案）》及其摘要规定的激励对象范围。公司确定股票期权的授予日符
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合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和激励

计划中关于授予日的相关规定。截至目前，公司本次激励计划已经履

行了相关审批程序，本次激励计划中规定的激励对象获授股票期权的

授予条件已经成就。

   综上，监事会同意以 2021 年 7 月 19 日为授予日，向符合条件的

410 名激励对象授予 1,207 万份股票期权。

   具体内容详 见公司于 2021 年 7 月 16 日刊登在巨潮资 讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向激励对象首次授予股票

期权的公告》。

   三、会议以1票赞成、0票反对、0票弃权审议了《关于引入员工持
股平台对全资子公司实施增资的议案》。关联监事杨建群、杨寅莹回
避本议案的表决。非关联监事人数不足监事会人数的1/2,监事会无法

形成决议。此项议案尚需提交股东大会审议。

   经审核，监事会认为：本次引入员工持股平台对全资子公司实施

增资，有利于开展基因疗法开发业务，有利于提升公司核心人员凝聚

力和工作积极性，促进员工与企业共同成长和发展，符合公司持续发

展和长远利益。本交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文

件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股

东利益的情形。

   具体内容详 见公司于 2021 年 7 月 16 日刊登在巨潮资 讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于引入员工持股平台对全资

子公司实施增资暨关联交易的公告》。

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   四、会议以1票赞成、0票反对、0票弃权审议了《关于与员工持股
平台共同投资设立项目公司的议案》。关联监事杨建群、杨寅莹回避

本议案的表决。非关联监事人数不足监事会人数的1/2,监事会无法形
成决议。此项议案尚需提交股东大会审议。


   经审核，监事会认为：本次公司与员工持股平台共同投资设立项

目公司，有利于开展生物合成技术及产品开发及其相关业务，有利于

提升公司核心人员凝聚力和工作积极性，促进员工与企业共同成长和

发展，符合公司持续发展和长远利益。本交易事项审议程序符合相关

法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及

全体股东尤其是中小股东利益的情形。

   具体内容详 见公司于 2021 年 7 月 16 日刊登在巨潮资 讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于与员工持股平台共同投资

设立项目公司暨关联交易的公告》。

    特此公告。




                         成都康弘药业集团股份有限公司监事会

                                          2021年7月15日




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