成都康弘药业集团股份有限公司

              独立董事公开征集委托投票权报告书
    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》 ”）的有关规定，并根据成都康弘药业集
团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事
屈三才作为征集人就公司二〇二二年第一次临时股东大会中审议的公司 2022
年股票增值权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委
托投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征
集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完整
性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属
虚假不实陈述。

一、征集人声明

    本人屈三才作为征集人，按照其他独立董事的委托，就公司二〇二二年第一
次临时股东大会中审议的 2022 年股票增值权激励计划相关议案征集股东委托投
票权而制作并签署本报告书，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利
用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或
网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司
内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

（1）中文名称：成都康弘药业集团股份有限公司

（2）英文名称：Chengdu Kanghong Pharmaceutical Group Co., Ltd

（3）设立日期：1996 年 10 月 3 日

（4）注册地址：成都市金牛区蜀西路 108 号

（5）股票上市时间： 2015 年 6 月 26 日
（6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

（7）股票简称：康弘药业

（8）股票代码：002773

（9）法定代表人：柯尊洪

（10）董事会秘书：钟建军

（11）公司办公地址：成都市金牛区蜀西路 108 号

（12）邮政编码：610037

（13）联系电话：028-87502055

（14）传真：028-87513956

（15）互联网地址：www.cnkh.com

（16）电子信箱：khdm@cnkh.com

2、征集事项

    由征集人针对二〇二二年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全
体股东征集委托投票权：

（1）《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

（2）《关于公司<2022 年股票增值权激励计划考核实施管理办法>的议案》；

（3）《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2022 年股票增值权
激励计划相关事宜的议案》。

三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2022 年 7 月 1 日在中国证
监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 和《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上披露的《成都康弘药业集团股份有
限公司关于召开二〇二二年第一次临时股东大会的通知》（公告编号： 2022-049）。

四、征集人基本情况

1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事屈三才，其基本情况如下：

    屈三才先生，中国国籍，1974 年 2 月生，硕士，法学专业。2011 年至今，
任上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人；2016 年 9 月至今，任成都康弘
药业集团股份有限公司独立董事。
    屈三才先生【未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规
定禁止任职的情形；也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的
惩戒，亦不是失信被执行人】。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚， 未涉及与经济纠纷有关的重大民事
诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其
作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以
及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年 6 月 30 日召开的第七届董
事会第十五次会议，并且对《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票增值权激励计划考核实施管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2022 年股票增值权
激励计划相关事宜的议案》投了赞成票。

六、征集方案

    征集人依据中国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

1、征集对象：截至 2022 年 7 月 13 日交易结束后，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

2、征集时间： 2022 年 7 月 13 日至 7 月 14 日期间（每日上午 09:00-11:30，下
午 13:30-17:00）。

3、征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

4、征集程序和步骤

（1）按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集委托投票权授权
委托书（以下简称“授权委托书”）。

（2）向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关
文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人证明书原
件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件
应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、
股东账户卡复印件；

③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将
公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的
授权委托书不需要公证。

（3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指
定地址送达；采取专人送达、挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会
秘书办公室收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    收件人： 钟建军

    联系地址： 成都市金牛区蜀西路 108 号

    邮政编码：610037

    联系电话：028-87502055

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事征集委托投票权授权委托书”。

（4）由公司聘请的二〇二二年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所律师
将对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认
有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

5、委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确
认为有效：

（1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

（3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；

（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
6、股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，
股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授
权委托书为有效。

7、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出
席会议。

8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

（1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权
委托自动失效；

（2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择超过一项或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。



特此公告

                                                        征集人：屈三才

                                                      2022 年 6 月 30 日
附件

                    成都康弘药业集团股份有限公司

              独立董事公开征集委托投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集委托投票权制作并公告的《成都康弘药业集团股份有限公司独立董事
公开征集委托投票权报告书》全文、《成都康弘药业集团股份有限公司关于召开
二〇二二年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票
权等相关情况已充分了解。

      在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票
权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委
托书内容进行修改。

      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托成都康弘药业集团股份有限公司
独立董事屈三才作为本人/本公司的代理人出席成都康弘药业集团股份有限公司
二〇二二年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行
使投票权。

      本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：

序号                      审议事项                    赞成   反对    弃权
         《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草
  1
         案）>及其摘要的议案》
         （《关于公司<2022 年股票增值权激励计划考核
  2
         实施管理办法>的议案》
         《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士
  3      全权办理 2022 年股票增值权激励计划相关事宜
         的议案》

      注：此委托书表决符号为“○”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议
项选择赞成、反对或弃权并在相应表格内画圈，三者中只能选其一，选择超过一
项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。



委托人签名（盖章）：
身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号：

持股数量：

签署日期：

    本项授权的有效期限：自签署日至二〇二二年第一次临时股东大会结束。

（注：个人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并同时由法定代表人
本人签字）