成都康弘药业集团股份有限公司独立董事
 关于第七届董事会第十六次会议相关议案的独立董事意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《独

立董事制度》和《公司章程》的有关规定。作为成都康弘药业集团股

份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们出席了公司第七

届董事会第十六次会议，认真审核了全部议案。我们对第七届董事会

第十六次会议审议的相关议案发表如下意见：



一、 关于公司二○二二年半年度募集资金存放与使用情况的独立

       意见

    经核查，公司编制的《二○二二年半年度募集资金存放与使用情

况的专项报告》真实、客观反映了公司二○二二年半年度募集资金的

存放与使用情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募

集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情

形。



二、 公司 2022 年上半年对外担保、关联方资金占用情况

    本着对公司、全体股东与投资者负责的态度，按照实事求是的原

则对公司 2022 年 1-6 月（以下简称“报告期”）的对外担保、关联

方资金占用情况进行了认真的了解和核实，发表独立意见如下：

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    1、关于对外担保事项

    报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属

企业及本公司关联方、任何非法人单位或者个人提供担保的情况。

    2、关于关联方资金占用事项

    报告期内，公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情

况。



三、 关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的

       独立意见

    经核查，公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情

况均符合公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》第一个行权期

的行权条件，对各激励对象股票期权的行权安排等事项未违反《上市

公司股权激励管理办法》及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》

等有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，公司 2021

年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经达成，激励对象符合

行权资格条件，可行权股票期权数量与其在考核年度内个人绩效考核

结果相符，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。

    综上所述，我们同意公司为符合行权条件的激励对象办理第一个

行权期相关行权手续。



四、 关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已不符合行权条件的

       激励对象已获授但尚未行权的股票期权的独立意见

                             2/5
    依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》

的有关规定，对公司注销 2021 年股票期权激励计划部分已不符合行

权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权发表意见如下：经核

查，公司此次注销 2021 年股票期权激励计划部分已不符合行权条件

的激励对象已获授但尚未行权的股票期权符合公司《2021 年股票期

权激励计划（草案）》以及有关法律、法规的规定，注销原因及数量

合法合规，且审议程序合法合规。此次注销部分股票期权不会影响公

司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的继续实施，不会影响公

司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。

    综上所述，我们同意公司按照《2021 年股票期权激励计划（草

案）》及相关规定注销部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚

未行权的股票期权。



五、 关于向公司 2022 年股票增值权激励计划激励对象授予股票增

      值权的独立意见

    1、根据公司二〇二二年第一次临时股东大会的授权，董事会确

定公司 2022 年股票增值权激励计划的授予日为 2022 年 8 月 30 日，

该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年股票

增值权激励计划(草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定。

    2、本次授予权益的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》

等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划

                              3/5
规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。

    3、公司和激励对象均未发生不得授予股票增值权的情形，本次

激励计划授予条件已经成就。

    4、公司实施本次激励计划有助于公司进一步建立、健全公司长

效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效调动外籍核心员工的积极性，

有效地将股东利益、公司利益和被激励对象个人利益结合在一起，使

各方共同关注公司的长远发展。

    关联董事回避表决，本次董事会审议程序合法合规。

    综上，我们同意公司以 2022 年 8 月 30 日为授予日，向符合条件

的 1 名激励对象授予 60.00 万份股票增值权。




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（以下无正文，为《成都康弘药业集团股份有限公司独立董事关于第
七届董事会第十六次会议相关议案的独立董事意见》的签署页）




    独立董事：




     ______                 ______                     ______
     张 强                  屈三才                     张 宇




                                            2022 年 8 月 22 日




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