成都康弘药业集团股份有限公司
               二○二二年度监事会工作报告
    二○二二年，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公

司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事

会议事规则》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依

法独立行使职权，认真履行监督、检查职能，对公司的依法运作、财

务状况、募集资金、对外担保、收购、出售资产、内部控制等进行了

全面检查、监督，较好地发挥监事会的监督职能，保障了公司股东、

特别是中小投资者的利益，促进了公司的规范运作。

    一、监事会会议召开情况

    二○二二年度，公司监事会共计召开了 5 次会议，具体情况如下：

    1、第七届监事会第十一次会议于 2022 年 4 月 29 日召开，会议

审议通过了《二○二一年度监事会工作报告》《二○二一年度财务决

算报告》《二○二一年度报告及摘要》《二○二一年度利润分配预案》

《二○二一年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《二○二一年

度内部控制自我评价报告》《关于关联方资金占用及对外担保情况的

专项报告》《二○二二年度财务预算报告》《二○二二年第一季度报

告全文》《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》《关于

使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    2、第七届监事会第十二次会议于 2022 年 6 月 30 日召开，会议

审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议

案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》《关于公司<2022


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年股票增值权激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于公司<2022

年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议案》《关于核实公司

<2022 年股票增值权激励计划激励对象名单>的议案》。

    3、第七届监事会第十三次会议于 2022 年 8 月 22 日召开，会议

审议通过了《2022 年半年度报告及摘要》《二○二二年半年度募集

资金存放与使用情况的专项报告》《关于 2021 年股票期权激励计划

第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销 2021 年股票期权激

励计划部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票

期权的议案》《关于向公司 2022 年股票增值权激励计划激励对象授

予股票增值权的议案》。

    4、第七届监事会第十四次会议于 2022 年 10 月 27 日召开，会议

审议通过了《2022 年第三季度报告》。

    5、第七届监事会第十五次会议于 2022 年 12 月 29 日，会议审议

通过了《关于公司部分业务内部整合的议案》。



    二、列席董事会和股东大会的情况

    二○二二年度，在公司股东大力支持、董事会和管理层的积极配

合下，监事成员列席了 5 次董事会和 2 次股东大会会议，依法监督了

董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。



    三、监事会监督、检查情况

    （一）公司依法运作情况


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       报告期内，监事会对公司的依法运作情况进行了监督。

       监事会认为：公司依法运作，决策程序合法，不存在违规经营情

况；公司董事、高级管理人员履行职务不存在违反法律、法规、《公

司章程》或损害公司利益的行为；公司已建立较为完善的内部控制制

度；未发现公司存在重大违规违法造成公司损失的行为。

       （二）检查公司财务的情况

       报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，

对二○二二年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检

查。

       监事会认为：公司财务制度健全、财务运作基本规范、财务状况

良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无

保留意见审计报告，该报告真实、客观地反映了公司二○二二年度的

财务状况和经营成果。

       （三）公司募集资金使用情况

       监事会对公司募集资金使用情况进行了检查， 翻阅了募集资金

账户对账单及募投项目相关责任人的汇报，认真审查了董事会出具的

《二○二二年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，认为二○二

二年度公司募集资金存放与使用情况，符合相关法律法规及公司《章

程》和《募集资金管理办法》的要求，未发现募集资金违规行为，不

存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

       （四）对外担保情况

       报告期内，公司没有发生对外担保情况。


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    （五）收购、出售资产情况

    报告期内，公司没有发生收购、出售资产情况。

    （六）内部控制评价报告的情况

    监事会对公司二○二二年度内部控制的自我评价报告、公司内部

控制制度的建设和运行情况进行了检查，认为：公司已建立了较为完

善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报

告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （七）内幕信息知情人管理制度的建立及执行情况

    监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立和执行情

况进行了检查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登

记和报备制度，并能够得到有效执行。

    (八)信息披露事务管理制度的执行情况

    监事会对公司信息披露事务管理制度的执行情况进行了检查，认

为，公司已经建立了完善的信息披露事务管理制度，并能够得到有效

执行，公司在二○二二年度真实、准确、及时、完整的做好了相应的

信息披露工作。



    四、二○二三年工作计划

    二○二三年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公

司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监

督与检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，

依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大


                               4/5
决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的经营、投资活动开展

监督活动，进一步增强风险防范意识，从而更好地维护公司和股东的

利益。



                         成都康弘药业集团股份有限公司监事会

                                            2023 年 4 月 27 日




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