广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东柏堡龙股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-083
2016 年 10 月
1
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈伟雄、主管会计工作负责人王琦及会计机构负责人(会计主管
人员)王琦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,483,796,532.14 1,259,220,962.73 17.83%
归属于上市公司股东的净资产
1,054,320,442.97 993,572,315.45 6.11%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 125,214,728.66 -12.44% 451,161,521.59 -0.11%
归属于上市公司股东的净利润
18,513,179.53 -34.93% 79,110,619.68 -10.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
17,066,840.49 -31.84% 75,981,746.39 -10.79%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 61,660,755.24 -51.97%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 -35.71% 0.38 -9.52%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -35.71% 0.38 -9.52%
加权平均净资产收益率 1.77% -1.23% 7.75% -7.72%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
230,000.00 补贴款
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
闲置募集资金理财收益 3,451,027.40
减：所得税影响额 552,154.11
合计 3,128,873.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,209 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈伟雄 境内自然人 33.88% 71,060,000 71,060,000
陈娜娜 境内自然人 21.00% 44,040,000 44,040,000 质押 33,890,000
陈昌雄 境内自然人 4.77% 10,000,000 10,000,000
陈秋明 境内自然人 4.77% 10,000,000 10,000,000
嘉兴时代精选创
业投资合伙企业 境内非国有法人 2.84% 5,950,000
（有限合伙）
新疆昊嘉股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 2.34% 4,900,000
限合伙）
上海五岳嘉源股
权投资中心（有 境内非国有法人 1.79% 3,750,000
限合伙）
中山五岳乾元股
权投资中心（有 境内非国有法人 1.30% 2,720,000
限合伙）
中国人寿保险股
份有限公司－分
国有法人 0.72% 1,500,000
红－个人分红
-005L-FH002 深
张琼 境内自然人 0.53% 1,111,137
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
嘉兴时代精选创业投资合伙企业
5,950,000 人民币普通股 5,950,000
（有限合伙）
新疆昊嘉股权投资合伙企业（有限
4,900,000 人民币普通股 4,900,000
合伙）
4
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上海五岳嘉源股权投资中心（有限
3,750,000 人民币普通股 3,750,000
合伙）
中山五岳乾元股权投资中心（有限
2,720,000 人民币普通股 2,720,000
合伙）
中国人寿保险股份有限公司－分
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
红－个人分红-005L-FH002 深
张琼 1,111,137 人民币普通股 1,111,137
唐晓琳 1,032,527 人民币普通股 1,032,527
黄立焕 917,400 人民币普通股 917,400
深圳市中金石创业投资有限公司 870,100 人民币普通股 870,100
深圳市乾图投资管理有限公司－
684,888 人民币普通股 684,888
乾图价值趋势 1 号基金
上述股东中，控股股东陈伟雄、陈娜娜及陈昌雄、陈秋明存在一致行动的可能；上海五
上述股东关联关系或一致行动的 岳嘉源股权投资中心（有限合伙）及中山五岳乾元股权投资中心（有限合伙）为同一实
说明 际控制人控制下的企业，存在一致行动的可能。除此以外，公司未知上述股东之间是否
存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期归属上市公司股东的净利润、经营活动产生的现金流量净额、基本每股收益、稀释每股收益下降原因系当期向客
户交付的订单量下降。
2、报告期经营活动产生的现金流量净额下降原因系当期经营活动现金支出增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司非公开发行股票获得中国证监会发行审核委员会审核通过出具的《关于核准广东柏堡龙股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可 [2016] 1784号）。本次非公开发行有助于提升公司的资本实力、抗风险能力和持续融资能力，
及时把握市场机遇，快速提升业务规模，增强整体竞争力。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票申请获得中国证监会核
2016 年 08 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn
准批文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
（1）发行人
首次公开发
行股票并上
市的招股说
广东柏堡龙 明书不存在
2014 年 02 月 至承诺履行
首次公开发行或再融资时所作承诺 股份有限公 其他承诺 虚假记载、误 正在履行中
22 日 完毕
司 导性陈述或
者重大遗漏，
并对其真实
性、准确性和
完整性承担
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个别和连带
的法律责任。
（2）若投资
者在缴纳股
票申购款后
且股票尚未
上市流通前，
因发行人首
次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
发行人是否
符合法律规
定的发行条
件构成重大、
实质影响，在
该等违法事
实被中国证
监会、证券交
易所或司法
机关等有权
机关认定后，
对于发行人
首次公开发
行的全部新
股，发行人将
按照投资者
所缴纳股票
申购款加算
该期间内银
行同期存款
利息，对已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款。
（3）若发行
人首次公开
发行的股票
上市流通后，
因发行人首
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次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
发行人是否
符合法律规
定的发行条
件构成重大、
实质影响，发
行人将在该
等违法事实
被中国证监
会、证券交易
所或司法机
关等有权机
关认定后，发
行人将依法
回购首次公
开发行的全
部新股，回购
价格不低于
发行人首次
公开发行股
票的发行价
加算股票发
行后至回购
时相关期间
银行同期存
款利息，若发
行人股份在
该期间内发
生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应作除
权除息处理。
发行人将及
时提出股份
回购具体方
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案，并提交董
事会、股东大
会讨论。（4）
如发行人首
次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失，发行人
将依法赔偿
投资者损失。
在该等违法
事实被中国
证监会、证券
交易所或司
法机关等有
权机关认定
后，发行人将
本着简化程
序、积极协
商、先行赔
付、切实保障
投资者特别
是中小投资
者利益的原
则，按照投资
者直接遭受
的可测算的
经济损失或
有权机关认
定的赔偿金
额通过与投
资者和解、通
过第三方与
投资者调解、
设立投资者
赔偿基金等
方式积极赔
偿投资者由
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此遭受的直
接经济损失，
并接受社会
监督，确保投
资者合法权
益得到有效
保护。
公司股份发
行上市后三
年内，每年首
次出现公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于公司上一
年度经审计
的每股净资
产值的情况
（以下简称"
启动条件"），
则公司应启
动稳定股价
措施。在每一
个自然年度，
广东柏堡龙 公司及相关
IPO 稳定股价 2014 年 02 月 至承诺履行
股份有限公 责任人员需 正在履行中
承诺 22 日 完毕
司 强制启动股
价稳定措施
的义务仅限
一次。公司董
事会应在公
司回购启动
条件触发之
日起的 5 个交
易日内参照
公司股价表
现并结合公
司经营状况
确定回购价
格、数量区
间、回购方式
及期限等，拟
定回购股份
方案。
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将严格履行
发行人就首
次公开发行
股票并上市
所作出的所
有公开承诺
事项，积极接
受社会监督。
如发行人未
能履行公开
承诺事项的，
需提出新的
承诺（相关承
诺需按法律、
法规、公司章
程的规定履
行相关审批
程序）并接受
如下约束措
施，直至新的
广东柏堡龙 承诺履行完
2014 年 02 月 至承诺履行
股份有限公 其他承诺 毕或相应补 正在履行中
22 日 完毕
司 救措施实施
完毕：（1）在
指定披露媒
体上作出解
释，并向投资
者公开道歉；
（2）对未履
行承诺的行
为负有个人
责任的董事、
监事、高级管
理人员视情
节轻重调减
薪酬、停发薪
酬或解除聘
任；（3）因未
履行承诺事
项，给投资者
造成损失的，
依法赔偿投
资者损失。
陈伟雄、陈娜 股份限售承 （1）自发行 2014 年 02 月 至承诺履行 正在履行中
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娜 诺 人股票上市 22 日 完毕
之日起 36 个
月内，不转让
或者委托他
人管理其直
接或间接持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由发行人回
购其直接或
间接持有的
发行人公开
发行股票前
已发行的股
份；（2）发行
人上市后 6 个
月内，如发行
人股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，则持有
的发行人股
份的锁定期
限自动延长 6
个月；（3）如
在上述锁定
期满后两年
内减持所持
发行人股份
的，减持价格
不低于发行
人首次公开
发行股票的
发行价，若发
行人股票在
锁定期内发
生派息、送
股、资本公积
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转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应作除
权除息处理；
（4）除上述
锁定期外，在
任职期间每
年转让的股
份不超过其
所持有发行
人股份总数
的 25%；离职
后半年内，不
转让其所持
有的发行人
股份；在申报
离任 6 个月后
的 12 个月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售发行
人股票数量
占其所持有
发行人股票
总数的比例
不超过 50%。
不因职务变
更、离职等原
因而放弃履
行上述承诺。
若投资者在
缴纳股票申
购款后且股
票尚未上市
流通前，因发
行人首次公
陈伟雄、陈娜 2014 年 02 月 至承诺履行
其他承诺 开发行股票 正在履行中
娜 22 日 完毕
并上市的招
股说明书有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
对判断发行
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人是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响，在该等
违法事实被
中国证监会、
证券交易所
或司法机关
等有权机关
认定后，对于
其已公开发
售的股份，其
将按照投资
者所缴纳股
票申购款加
算该期间内
银行同期存
款利息，对已
缴纳股票申
购款的投资
者进行退款。
同时，其将督
促发行人就
其首次公开
发行的全部
新股对已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款。
（2）若发行
人首次公开
发行的股票
上市流通后，
因发行人首
次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
发行人是否
符合法律规
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定的发行条
件构成重大、
实质影响，在
该等违法事
实被中国证
监会、证券交
易所或司法
机关等有权
机关认定后，
其将依法购
回在发行人
首次公开发
行股票时已
公开发售的
股份和已转
让的原限售
股份，购回价
格不低于发
行人股票发
行价加算股
票发行后至
回购时相关
期间银行同
期存款利息，
并根据相关
法律法规规
定的程序实
施。若发行人
股份在该期
间内发生派
息、送股、资
本公积转增
股本等除权
除息事项的，
发行价应相
应作除权除
息处理。同
时，其将督促
发行人依法
回购发行人
首次公开发
行股票时发
行的全部新
股。（3）如发
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行人首次公
开发行股票
并上市的招
股说明书有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，其将依法
赔偿投资者
损失。在该等
违法事实被
中国证监会、
证券交易所
或司法机关
认定后，将本
着简化程序、
积极协商、先
行赔付、切实
保障投资者
特别是中小
投资者利益
的原则，按照
投资者直接
遭受的可测
算的经济损
失选择与投
资者和解、通
过第三方与
投资者调解
等方式积极
赔偿投资者
由此遭受的
直接经济损
失。其不因职
务变更、离职
等原因而放
弃履行上述
承诺。
公司股份发
陈伟雄、陈娜 股价稳定承 2014 年 02 月 至承诺履行
行上市后三 正在履行中
娜 诺 22 日 完毕
年内，每年首
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次出现公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于公司上一
年度经审计
的每股净资
产值的情况
（以下简称"
启动条件"），
则公司应启
动稳定股价
措施。在每一
个自然年度，
公司及相关
责任人员需
强制启动股
价稳定措施
的义务仅限
一次。控股股
东及董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员应在
增持启动条
件触发之日
起 5 个交易日
内拟定增持
计划，明确增
持数量、增持
方式和期限，
并将其增持
计划通知公
司。
其减持所持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
陈伟雄、陈娜 股份减持承 的股份，须符 2014 年 02 月 至承诺履行
正在履行中
娜 诺 合相关法律 22 日 完毕
法规、中国证
监会相关规
定及其他有
约束力的规
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范性文件规
定并同时满
足下述条件：
（1）减持前
提：不存在违
反其在发行
人首次公开
发行时所作
出的公开承
诺的情况；
（2）减持数
量：在其所持
发行人股票
锁定期满后
两年内，每年
减持的股份
不超过其所
持有发行人
股份总数的
20.00%；（3）
减持价格：不
低于发行人
首次公开发
行股票的发
行价，若发行
人股份在该
期间内发生
派息、送股、
资本公积转
增股本等除
权除息事项
的，发行价应
相应作除权
除息处理；
（4）减持方
式：通过大宗
交易方式、集
中竞价方式
及/或其他合
法方式进行
减持；（5）减
持期限及公
告：其将至少
提前五个交
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易日将减持
计划告知发
行人，并配合
发行人在减
持前 3 个交易
日予以公告；
减持期限为
自公告减持
计划之日起
六个月。
将严格履行
就发行人首
次公开发行
股票并上市
所作出的所
有公开承诺
事项，积极接
受社会监督。
如其未能履
行公开承诺
事项的，需提
出新的承诺
并接受如下
约束措施，直
至新的承诺
履行完毕或
陈伟雄、陈娜 相应补救措 2014 年 02 月 至承诺履行
其他承诺 正在履行中
娜 施实施完毕： 22 日 完毕
（1）在发行
人股东大会
及指定披露
媒体上作出
解释，并向投
资者公开道
歉；（2）主动
申请调减或
停发薪酬；
（3）暂不领
取公司利润
分配中归属
于本人的部
分；（4）如因
未履行承诺
事项而获得
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收益的，所获
收益归发行
人所有；（5）
因未履行承
诺事项，给投
资者造成损
失的，依法赔
偿投资者损
失；（6）不因
职务变更、离
职等原因而
放弃履行上
述承诺。
（1）自发行
人股票上市
之日起 36 个
月内，不转让
或者委托他
人管理本人
持有的发行
人公开发行
股票前已发
行的股份，也
不由发行人
回购本人持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
陈秋明、陈昌 股份限售承 2014 年 02 月 至承诺履行
的股份；（2） 正在履行中
雄 诺 22 日 完毕
发行人上市
后 6 个月内，
如发行人股
票连续 20 个
交易日的收
盘价均低于
发行价，或者
上市后 6 个月
期末收盘价
低于发行价，
则持有的发
行人股份的
锁定期限自
动延长 6 个
月；（3）如在
20
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上述锁定期
满后两年内
减持所持发
行人股份的，
减持价格不
低于发行人
首次公开发
行股票的发
行价，若发行
人股票在锁
定期内发生
派息、送股、
资本公积转
增股本等除
权除息事项
的，发行价应
相应作除权
除息处理；
（4）除前述
股票锁定情
形外，在本人
担任发行人
董事、监事或
高级管理人
员期间，每年
转让的股份
不超过本人
所持有发行
人股份总数
的 25%；离职
后半年内，不
转让本人所
持有的发行
人股份；在申
报离任 6 个月
后的 12 个月
内通过证券
交易所挂牌
交易出售发
行人股票数
量占本人所
持有发行人
股票总数的
比例不超过
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50%；不因职
务变更、离职
等原因而放
弃履行上述
承诺。
其减持所持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
的股份，须符
合相关法律
法规、中国证
监会相关规
定及其他有
约束力的规
范性文件规
定并同时满
足下述条件：
（1）减持前
提：不存在违
反其在发行
人首次公开
发行时所作
出的公开承
陈秋明、陈昌 股份减持承 2014 年 02 月 至承诺履行
诺的情况； 正在履行中
雄 诺 22 日 完毕
（2）减持数
量：在其所持
发行人股票
锁定期满后
两年内，每年
减持的股份
不超过其所
持有发行人
股份总数的
25.00%；（3）
减持价格：不
低于发行人
首次公开发
行股票的发
行价，若发行
人股份在该
期间内发生
派息、送股、
资本公积转
22
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
增股本等除
权除息事项
的，发行价应
相应作除权
除息处理；
（4）减持方
式：通过大宗
交易方式、集
中竞价方式
及/或其他合
法方式进行
减持；（5）减
持期限及公
告：其将至少
提前五个交
易日将减持
计划告知发
行人，并配合
发行人在减
持前 3 个交易
日予以公告；
减持期限为
自公告减持
计划之日起
六个月。
在其所持发
行人股票锁
定期满后两
年内，在符合
相关法律法
规、中国证监
会相关规定
及其他对其
有约束力的
五岳乾元、五 股份减持承 2014 年 02 月
规范性文件
岳嘉源 诺 22 日
规定并同时
满足下列条
件的情形下，
将根据自身
资金需求、实
现投资收益、
发行人股票
价格波动等
情况减持其
23
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
所持有的发
行人公开发
行股票前已
发行股份：
（1）减持前
提：不存在违
反其在发行
人首次公开
发行时所作
出的公开承
诺的情况；
（2）减持数
量：拟减持的
股份不超过
其所持有发
行人股份总
数的
100.00%；（3）
减持价格：不
低于每股净
资产（指发行
人最近一期
经审计的合
并报表中的
每股净资产）
的 120%；（4）
减持方式：通
过大宗交易
方式、集中竞
价方式及/或
其他合法方
式进行减持；
（5）减持期
限及公告：其
将至少提前
五个交易日
将减持计划
告知发行人，
并配合发行
人在减持前 3
个交易日予
以公告；减持
期限为自公
告减持计划
24
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
之日起六个
月。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-5.00% 至 5.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
11,526.61 至 12,739.93
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 12,133.27
业绩变动的原因说明 营业收入保持稳定。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
25
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东柏堡龙股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 823,717,230.16 739,778,306.49
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,944,720.00 12,700,800.00
应收账款 68,982,688.77 71,903,533.71
预付款项 18,998,839.67 19,530,408.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,999,754.64 508,628.83
买入返售金融资产
存货 60,496,202.15 76,628,566.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 185,306,941.85 156,765,667.77
流动资产合计 1,165,446,377.24 1,077,815,912.23
非流动资产：
发放贷款及垫款
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广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 119,674,285.75 121,623,373.25
在建工程 48,322,157.94 9,156,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 148,781,494.80 49,082,530.08
开发支出
商誉
长期待摊费用 86,769.24
递延所得税资产 1,485,447.17 1,485,447.17
其他非流动资产 57,700.00
非流动资产合计 318,350,154.90 181,405,050.50
资产总计 1,483,796,532.14 1,259,220,962.73
流动负债：
短期借款 335,000,000.00 133,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 55,125,106.60 75,866,917.00
应付账款 17,408,628.30 22,557,625.69
预收款项 7,486,962.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,840,812.11 13,521,900.24
应交税费 5,836,236.98 6,078,889.46
27
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 1,165,305.18 836,352.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 62,950.82 62,950.82
流动负债合计 423,439,039.99 259,611,598.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,037,049.18 6,037,049.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,037,049.18 6,037,049.18
负债合计 429,476,089.17 265,648,647.28
所有者权益：
股本 209,760,000.00 104,880,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 513,020,560.06 617,719,405.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
28
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 51,560,812.48 51,560,812.48
一般风险准备
未分配利润 279,979,070.43 219,412,097.45
归属于母公司所有者权益合计 1,054,320,442.97 993,572,315.45
少数股东权益
所有者权益合计 1,054,320,442.97 993,572,315.45
负债和所有者权益总计 1,483,796,532.14 1,259,220,962.73
法定代表人：陈伟雄 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 823,642,772.14 739,666,364.25
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,944,720.00 12,700,800.00
应收账款 68,982,688.77 71,903,533.71
预付款项 18,998,839.67 19,530,408.85
应收利息
应收股利
其他应收款 21,549,372.24 889,514.77
存货 60,496,202.15 76,628,566.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 185,306,941.85 156,765,667.77
流动资产合计 1,184,921,536.82 1,078,084,855.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 93,715,429.68 3,000,000.00
投资性房地产
29
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 116,148,546.19 118,735,373.25
在建工程 41,409,864.94 9,156,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 48,104,977.38 49,082,530.08
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,485,447.17 1,485,447.17
其他非流动资产
非流动资产合计 300,864,265.36 181,459,350.50
资产总计 1,485,785,802.18 1,259,544,206.43
流动负债：
短期借款 335,000,000.00 133,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 55,125,106.60 75,866,917.00
应付账款 17,408,628.30 22,557,625.69
预收款项 7,486,962.29
应付职工薪酬 8,828,279.12 13,521,900.24
应交税费 5,836,989.56 6,078,889.46
应付利息
应付股利
其他应付款 868,686.10 836,352.60
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 62,950.82 62,950.82
流动负债合计 423,130,640.50 259,611,598.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
30
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,037,049.18 6,037,049.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,037,049.18 6,037,049.18
负债合计 429,167,689.68 265,648,647.28
所有者权益：
股本 209,760,000.00 104,880,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 512,839,405.52 617,719,405.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 51,560,812.48 51,560,812.48
未分配利润 282,457,894.50 219,735,341.15
所有者权益合计 1,056,618,112.50 993,895,559.15
负债和所有者权益总计 1,485,785,802.18 1,259,544,206.43
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 125,214,728.66 143,006,700.50
其中：营业收入 125,214,728.66 143,006,700.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 104,980,385.03 114,215,087.76
31
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 92,468,165.40 100,351,116.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 724,299.39 672,344.87
销售费用 901,145.74 644,781.29
管理费用 8,206,690.51 9,503,896.76
财务费用 3,305,440.37 3,042,948.21
资产减值损失 -625,356.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,521,575.34
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,755,918.97 28,791,612.74
加：营业外收入 180,000.00 4,013,950.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
21,935,918.97 32,805,562.74
列）
减：所得税费用 3,422,739.44 4,355,973.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,513,179.53 28,449,589.35
归属于母公司所有者的净利润 18,513,179.53 28,449,589.35
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
32
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 18,513,179.53 28,449,589.35
归属于母公司所有者的综合收益
18,513,179.53 28,449,589.35
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.14
（二）稀释每股收益 0.09 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：陈伟雄 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 125,214,728.66 143,006,700.50
减：营业成本 92,468,165.40 100,351,116.63
33
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 724,299.39 672,344.87
销售费用 901,145.74 644,781.29
管理费用 7,248,934.56 9,503,896.76
财务费用 3,304,544.10 3,042,948.21
资产减值损失 -625,128.02
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,521,575.34
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,714,342.83 28,791,612.74
加：营业外收入 180,000.00 4,013,950.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,894,342.83 32,805,562.74
列）
减：所得税费用 3,422,739.44 4,355,973.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,471,603.39 28,449,589.35
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 19,471,603.39 28,449,589.35
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.14
（二）稀释每股收益 0.09 0.14
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 451,161,521.59 451,670,031.74
其中：营业收入 451,161,521.59 451,670,031.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 361,331,779.18 352,072,600.15
其中：营业成本 321,935,495.05 318,468,752.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,363,457.52 2,319,613.84
销售费用 5,710,177.30 2,436,343.63
管理费用 23,035,763.81 19,846,724.25
财务费用 8,360,855.21 8,773,687.37
资产减值损失 -73,969.71 227,478.86
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,451,027.40
列）
35
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 93,280,769.81 99,597,431.59
加：营业外收入 230,000.00 4,213,950.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
93,510,769.81 103,811,381.59
列）
减：所得税费用 14,400,150.13 15,054,799.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 79,110,619.68 88,756,582.51
归属于母公司所有者的净利润 79,110,619.68 88,756,582.51
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
36
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 79,110,619.68 88,756,582.51
归属于母公司所有者的综合收益
79,110,619.68 88,756,582.51
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.38 0.42
（二）稀释每股收益 0.38 0.42
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 451,161,521.59 451,670,031.74
减：营业成本 321,935,495.05 318,468,752.20
营业税金及附加 2,363,457.52 2,319,613.84
销售费用 5,710,177.30 2,436,343.63
管理费用 20,551,165.00 19,846,724.25
财务费用 8,358,539.81 8,773,687.37
资产减值损失 -77,286.57 227,478.86
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,451,027.40
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 95,771,000.88 99,597,431.59
加：营业外收入 230,000.00 4,213,950.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
96,001,000.88 103,811,381.59
列）
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广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 14,400,150.13 15,054,799.08
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 81,600,850.75 88,756,582.51
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 81,600,850.75 88,756,582.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.39 0.42
（二）稀释每股收益 0.39 0.42
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 476,609,257.39 434,523,706.51
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,043,382.93 5,651,834.60
经营活动现金流入小计 478,652,640.32 440,175,541.11
购买商品、接受劳务支付的现金 302,574,986.73 227,385,924.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
41,511,063.05 41,415,841.59
金
支付的各项税费 37,099,676.33 33,358,922.97
支付其他与经营活动有关的现金 35,806,158.97 9,641,325.51
经营活动现金流出小计 416,991,885.08 311,802,014.72
经营活动产生的现金流量净额 61,660,755.24 128,373,526.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 450,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,451,027.40
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,500,000.00
投资活动现金流入小计 453,451,027.40 3,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他 36,713,371.28 18,911,050.23
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广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 485,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
85,525,429.68
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 607,238,800.96 18,911,050.23
投资活动产生的现金流量净额 -153,787,773.56 -15,411,050.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 571,023,972.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 335,000,000.00 396,380,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 38,182,465.81
筹资活动现金流入小计 335,000,000.00 1,005,586,437.81
偿还债务支付的现金 133,349,000.00 247,290,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
29,050,179.41 103,827,102.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 47,515,192.69
筹资活动现金流出小计 162,399,179.41 398,632,294.76
筹资活动产生的现金流量净额 172,600,820.59 606,954,143.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 80,473,802.27 719,916,619.21
加：期初现金及现金等价物余额 696,365,155.94 242,761,858.23
六、期末现金及现金等价物余额 776,838,958.21 962,678,477.44
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 476,609,257.39 434,523,706.51
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广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,043,342.20 5,651,834.60
经营活动现金流入小计 478,652,599.59 440,175,541.11
购买商品、接受劳务支付的现金 302,574,986.73 227,385,924.65
支付给职工以及为职工支付的现
41,386,289.36 41,415,841.59
金
支付的各项税费 36,122,066.30 33,358,922.97
支付其他与经营活动有关的现金 34,108,782.88 9,641,325.51
经营活动现金流出小计 414,192,125.27 311,802,014.72
经营活动产生的现金流量净额 64,460,474.32 128,373,526.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 450,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,451,027.40
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,500,000.00
投资活动现金流入小计 453,451,027.40 3,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
34,283,964.39 18,911,050.23
长期资产支付的现金
投资支付的现金 485,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
90,715,429.68
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 609,999,394.07 18,911,050.23
投资活动产生的现金流量净额 -156,548,366.67 -15,411,050.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 571,023,972.00
取得借款收到的现金 335,000,000.00 396,380,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 38,182,465.81
筹资活动现金流入小计 335,000,000.00 1,005,586,437.81
偿还债务支付的现金 133,200,000.00 247,290,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
29,050,179.41 103,827,102.07
的现金
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广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 47,515,192.69
筹资活动现金流出小计 162,250,179.41 398,632,294.76
筹资活动产生的现金流量净额 172,749,820.59 606,954,143.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 80,661,928.24 719,916,619.21
加：期初现金及现金等价物余额 696,102,571.95 242,761,858.23
六、期末现金及现金等价物余额 776,764,500.19 962,678,477.44
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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