广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于广东柏堡龙股份有限公司 2017 年度股东大会
法 律 意 见 书
信达会字[2018]第 113 号
致：广东柏堡龙股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称《规则》）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的《广东
柏堡龙股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，广东信达律师事务
所（以下简称“信达”）接受广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）的委
托，指派张婷婷律师、侯秀如律师（以下简称“信达律师”）出席贵公司2017年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见
证，并出具本《广东信达律师事务所关于广东柏堡龙股份有限公司2017年度股东大
会法律意见书》（以下简称《股东大会法律意见书》）。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循勤勉
尽责和诚实信用原则，现场参与贵公司本次股东大会、审阅相关文件和资料并得到
贵公司的如下保证：向信达律师提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资
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料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏
漏之处。
根据《规则》第五条的规定，在本《股东大会法律意见书》中信达律师仅对贵
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的
表决程序和表决结果事项发表法律意见，而不对本次股东大会审议的议案以及其他
与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意本《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露资
料一并公告。
鉴此，信达律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对
本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2018年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
刊载了《广东柏堡龙股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》，并于2018
年5月3日发布了《关于2017年年度股东大会取消部分议案及增加临时提案暨召开
2017年年度股东大会通知的补充公告》（下称《股东大会通知》），按照法定的期
限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、出席会议对象、会议审
议事项、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》等
相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告
方式作出，符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章
程》的有关规定。
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2、根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：
会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内
容符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有
关规定。
3、本次股东大会于2018年5月18日下午14:00在普宁市流沙东街道新坛村新美路
南侧大德北路西柏堡龙会议室召开。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合
的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投
票平台。股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年5月18
日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2018年5月17日下午15:00至2018年5月18日下午15:00期间的任意时间。
会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方
式一致，本次股东大会由公司董事长陈伟雄先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》等
相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东共2名，代表有表决权的股份数为
117,374,308股，占贵公司有表决权股份总数的48.8128%。
根据信达律师对出席现场会议的股东与股权登记日2018年5月14日深圳证券交
易所交易结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东
大会现场会议的股东的姓名和名称、居民身份证和营业执照号码、股东账户卡与股
东名册的记载一致；出席现场会议的股东代理人持有合法、有效的授权委托书及相
关身份证明。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交
易系统和互联网系统进行有效表决的股东共5人，代表有表决权的股份数为
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18,810,404股，占贵公司有表决权股份总数的7.8227％。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事和其他高级管理人员，信
达律师及公司董事会邀请的其他人员。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《股东大会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股
东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具
备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，以现场记
名投票和网路投票相结合的方式进行了投票表决，并合并统计了现场投票和网络投
票的表决结果。
（一）本次股东大会审议议案
1、《关于公司<2017 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
2、《关于公司<2017 年度监事会工作报告>的议案》
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表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
3、《关于公司<2017 年年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
4、《关于公司<2017 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
5、《关于公司<2017 年年度内部控制自我评价报告>的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
5
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0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
6、《关于公司<内部控制规则落实自查表>的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
7、《关于公司 2017 年年度利润分配预案的议案》（变更后）
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
8、《关于公司<2017 年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
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数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
9、《关于公司<2018 年第一季度报告全文>及正文的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
10、《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
11、《关于制定<未来三年（2018-2020 年）股东回报规划>的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
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其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
12、《关于会计政策变更的议案》
表决结果：同意 136,184,712 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决结果：同意 112,200 股，占
出席会议的中小股东有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小股东
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有表决权股份总数的 0%。
（二）表决程序
根据本次股东大会现场会议推举的股东代表、贵公司指定的监票代表对表决结
果所做的统计以及深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的
资料并经信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公
布了表决结果。
信达律师认为：投票表决的程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规
及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，列入本次股东大会的议案已经出席股东投票表决；根据有效
表决结果，本次股东大会的议案均获有效通过。
信达律师认为：本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《规则》
等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
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四、结论意见
综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，出席
本次股东大会的人员资格和召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序和表
决结果合法、有效。
本法律意见书正本二份，无副本。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于广东柏堡龙股份有限公司 2017 年度股东大会法
律意见书》（信达会字[2018]第 113 号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 签字律师：
年 月 日
