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广东信达律师事务所
关于广东柏堡龙股份有限公司2019年年度股东大会
法 律 意 见 书
信达会字[2020]第140号
致：广东柏堡龙股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大
会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《广东柏堡龙股份有
限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信
达”）接受贵公司的委托，指派律师（下称“信达律师”）出席贵公司2019年年度
股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本
次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等
事项发表见证意见。
本所律师根据中华人民共和国现行法律、法规和规范性文件的规定，按照中
国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，见证了本次股东大会，
并对本次股东大会召集、召开和表决的有关事实以及柏堡龙提供的有关文件资料
进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2020年4月24日在巨潮资讯网站上刊载了《广东柏堡龙股份
有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》（下称“《董事会公告》”），按
照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议
事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《规则》等
法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公
告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符
合现行《公司章程》的有关规定。
2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：
会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的
内容符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公
司章程》的有关规定。
3、本次股东大会于2020年5月15日下午14:00在普宁市流沙东街道新坛村新
美路南侧大德北路西柏堡龙会议室如期召开，会议召开的实际时间、地点和表决
方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次会议由公司董事长
陈伟雄先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《规则》等
法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据信达律师对出席会议的股东与截止2020年5月12日深圳证券交易所交易
结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的
股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东
代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、高
级管理人员及信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股
东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均
具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记
名投票方式进行了现场和网络投票表决。
（一） 本次股东大会审议议案
根据《董事会公告》，本次股东大会审议：
1、《关于公司<2019 年度董事会工作报告>的议案》；
2、《关于公司<2019 年年度财务决算报告>的议案》；
3 、《关于公司<2019 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议
案》；
4、《关于公司<2019 年年度内部控制自我评价报告>的议案》；
5、《关于公司<内部控制规则落实自查表>的议案》；
6、《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》；
7、《关于公司<2019 年年度报告>及其摘要的议案》；
8、《关于 2020 年度向金融机构申请授信额度的议案》；
9、《关于控股股东为公司及其控股子公司 2020 年度金融机构授信提供担保
的议案》；
10、《关于追加确认 2019 年度部分日常关联交易及预计 2020 年度日常关联
交易的议案》；
11、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。
（二）表决程序
1、现场表决情况
根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，
本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达
律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性
文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
2、网络表决情况
根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有
限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决
和统计。信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》《规则》等法
律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次
股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，获得通过。具体为：
1、审议《关于公司<2019 年度董事会工作报告>的的议案》
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议中小
投资者所持股份的 96.2947%；反对 125,600 股，占出席会议中小投资者所持股份
的 3.7053%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
2、审议《关于公司<2019 年年度财务决算报告>的议案》；
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议中小
投资者所持股份的 96.2947%；反对 125,600 股，占出席会议中小投资者所持股份
的 3.7053%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
3、审议《关于公司<2019 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>
的议案》；
表决结果：同意 268,104,989 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9531%；
反对 125,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0468%；弃权 100 股，占
出席会议有效表决权股份总数的 0.0001%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,076 股，占出席会议中小
股东所持股份的 96.2918％；反对 125,600 股，占出席会议中小股东所持股份的
3.7053％；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持股份的 0.0029％。
4、审议《关于公司<2019 年年度内部控制自我评价报告>的议案》；
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有
股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的
3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
5、审议《关于公司<内部控制规则落实自查表>的议案》；
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有
股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的
3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
6、审议《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》；
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有
股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的
3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
7、审议《关于公司<2019 年年度报告>及其摘要的议案》；
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有
股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的
3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
8、审议《关于 2020 年度向金融机构申请授信额度的议案》；
表决结果：同意268,105,089股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9532%；
反对125,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0468%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有
股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的
3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
9、审议《关于控股股东为公司及其控股子公司 2020 年度金融机构授信提
供担保的议案》；
表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有股东所持股份的 96.2947％；
反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.7053％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
同意 3,264,176 股，占出席会议所有股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600
股，占出席会议所有股东所持股份的 3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东
所持股份的 0.0000％。
关联股东陈伟雄、陈娜娜回避表决。
10、审议《关于追加确认 2019 年度部分日常关联交易及预计 2020 年度日
常关联交易的议案》；
表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有股东所持股份的 96.2947％；
反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.7053％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,264,176 股，占出席会议所有
股东所持股份的 96.2947％；反对 125,600 股，占出席会议所有股东所持股份的
3.7053％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
关联股东陈伟雄、陈娜娜回避表决。
11、审议《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》；
表决结果：同意 268,105,089 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9532%；
反对 125,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0468%；弃权 0 股，占出
席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 268,105,089 股，占出席会议有
效表决权股份总数的 99.9532%；反对 125,600 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0468%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司
法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有
关规定。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为：广东柏堡龙股份有限公司2019年年度股东大会的
召集、召开程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也
符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、
有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《广东柏堡龙股份有限公司2019
年年度股东大会决议》合法、有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本二份，无副本。
（本页无正文，为《广东信达律师事务所关于广东柏堡龙股份有限公司2019年年
度股东大会法律意见书》（信达会字[2020]第140号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人：_____________ 经办律师：_____________
张炯 简 增
_____________
颜冰杰
年 月 日
