广东柏堡龙股份有限公司

                     独立董事 2020 年度述职报告


各位股东及股东代表：
    广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事 2020 年严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东
权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》、公司章程》
等有关法律法规的规定，诚信、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的职
能作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将公司独
立董事 2020 年全年的履职情况报告如下：
    一、2020 年出席会议的情况
    2020 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会会议，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事
会的正确、科学决策发挥积极作用。
    2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人出席董事会会
议的情况如下：

报告期内董事会会议召开次
                                                   9
            数

董事姓   亲自出席    以通讯方式参加 委托出席     缺席   是否连续两次未亲
  名       次数         会议次数         次数    次数      自出席会议

师彦芳       9               9            0        0            0

贝继伟       9               9            0        0            0

李义江       9               9            0        0            0

    1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；
    2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；
    3、无缺席或委托其他董事出席会议的情况。
    二、发表独立意见的情况
    报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，
关注公司运作，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出建
议，对报告期内公司发生的需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意见，
为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了作用。
    2020 年度公司独立董事恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就
相关事项共同发表了 5 次独立意见。
    三、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度任职期间公司独立董事对公司进行了多次现场考察，重点对公司
的生产经营状况、财务状况、董事会决议执行情况、募集资金存放与使用情况等
进行了检查。通过电话和邮件，与公司内部董事、监事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况；关注传媒、网络有
关公司的相关报道，及时掌握外部环境及市场变化对公司的影响，利用自身的专
业知识和实践经验，有针对性地为公司的管理、运营、投资、发展提出自己的意
见和建议。
    四、董事会专门委员会的履职工作情况
    2020 年度，独立董事积极参与董事会专门委员会的工作，严格按照《公司
章程》、各专门委员会议事规则等的规定切实履行职责，其中董事会审计委员会
共召开 4 次会议，审议了定期报告、募集资金存放和使用的专项报告、内部控制
评价报告、利润分配预案、控股股东及其关联方资金占用情况的专项说明、改聘
审计机构以等相关事项；战略委员会审议了年度以及半年度的发展战略等事项。。
    五、在保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作
    1、2020 年度任职期间，公司忠实履行独立董事的职责，对董事会审议的各
项议案均进行了认真的审核，提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权。
    2、持续关注信息披露工作，董事会前认真审阅会议资料，会后仔细查阅披
露信息，监督和核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性。
    3、对生产经营、财务管理和内部控制等制度的完善和执行情况，对董事会
决议和股东大会决议的执行情况，以及募集资金使用、投资项目、业务发展等事
项进行监督和核查，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    4、为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种
培训，认真学习中国证监会、深圳证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，
进一步加深对规范公司法人治理结构、保护中小股东利益的认识和理解，不断提
高自己的履职能力。
    2021 年，公司独立董事将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认
真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更
多有建设性的意见，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和中
小股东的合法权益。




                            独立董事：师彦芳贝继伟李义江
                                          2021 年 4 月 29 日