证券代码：002776              证券简称：ST 柏龙             公告编号：2021-040



                          广东柏堡龙股份有限公司

关于公司控股股东收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的

                                     公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。




    一、基本情况

    广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 5 日在巨潮资讯网
披露了《关于控股股东收到中国证监会调查通知书的公告》（编号：2020-036 号），公司
控股股东及实际控制人陈伟雄先生、陈娜娜女士，中国证监会决定对其立案调查。。

    2021 年 8 月 23 日，公司接到控股股东陈娜娜女士函告，获悉其于 2021 年 8 月 10
日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2021]58
号），陈娜娜、杨杰、郑慧涉嫌涉嫌违反 2005 年《证券法》第七十七条第一款第一项、
第三项的规定，构成 2005 年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。
依据 2005 年《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会拟决定：没收陈娜娜、杨杰、
郑慧三人违法所得，并处以三倍罚款。依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证
券市场禁入规定》（证监令第 115 号）第三条、第五条的规定，我会拟决定：对陈娜娜
采取 10 年证券市场禁入措施，对杨杰采取 5 年证券市场禁入措施。

    上述拟处罚决定仅为中国证监会对陈娜娜女士的事先告知，最终结果以中国证监会
正式出具的行政处罚决定为准。依据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六
十三条、第六十四条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定，针
对上述拟处罚决定，陈娜娜女士已向中国证监会申请进行陈述、申辩和要求听证。陈娜
娜女士提出的事实、理由和证据，经中国证监会复核成立的，中国证监会将予以采纳。
    二、公司董事会说明

    本次陈娜娜女士涉嫌操纵证券市场的行为，不涉及公司资金，上述拟处罚决定仅涉
及陈娜娜女士个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，公司生产经营正常，经营
战略不变。

    三、对公司的影响及风险提示

    根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》等相关规定，本次《行政处
罚事先告知书》的违法行为不涉及《股票上市规则》14.5.1 条、14.5.2 条规定的重大违
法强制退市的情形。

    公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《中
国证券报》、 证券时报》、 上海证券报》、 证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），
公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，、注意
投资风险。

    特此公告。

                                                            广东柏堡龙股份有限公司
                                                                      董事会
                                                                 2021 年 8 月 23 日