北京融鹏律师事务所
关于广东柏堡龙股份有限公司 2021 年年度
股东大会的法律意见书
北京融鹏律师事务所 Beijing Rocpals Law Firm
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北京融鹏律师事务所
关于广东柏堡龙股份有限公司 2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：广东柏堡龙股份有限公司
北京融鹏律师事务所（以下简称“本所”）接受广东柏堡龙股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派熊希哲律师、高鹏律师出席公司 2021 年年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会召集、召开程序、现场出席
本次股东大会人员资格和召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具本法律意
见书。
本法律意见书系根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规和规范性文件
及《广东柏堡龙股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定就本法律
意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
公司向本所律师保证和承诺：公司所提供的所有文件、资料均真实、合法、
有效、完整，已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，
无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、召集人
及出席会议人员资格、会议表决方式、表决程序、表决结果是否符合《公司法》
等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议
的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。对于
出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手续时向公司出
示的身份证件、营业执照、法定代表人身份证明书、授权委托书等材料，真实性、
有效性由出席股东（或股东代理人）自行负责,本所律师的责任是核对股东姓名
（或名称）及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额
是否一致。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件:
1、《广东柏堡龙股份有限公司章程》；
2、公司董事会于 2022 年 6 月 30 日召开的第四届第三次董事会会议决议；
1
3、公司董事会于 2022 年 7 月 2 日在《证券日报》《上海证券报》《证券时
报》《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登《广东柏堡龙股份有限公司关于召开 2021
年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-050，以下简称“《股东大会通知》”）；
4、公司董事会于 2022 年 7 月 19 日在《证券日报》《上海证券报》《证券时
报》《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登《广东柏堡龙股份有限公司关于召开 2021
年年度股东大会的提示性公告》 公告编号：2022-055，以下简称“《提示性公告》”）；
5、公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
6、公司本次股东大会会议文件。
基于前述，本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
2
一、本次股东大会的召集程序
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规
及《公司章程》的规定。
2、经本所律师核查，召集人自行召集本次股东大会前已履行了以下程序：
（1）公司董事会于 2022 年 6 月 30 日召开第四届第三次会议，会议审议通
过了《关于提请召开公司 2021 年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大
会。
（2）公司董事会于 2022 年 7 月 2 日在《证券日报》《上海证券报》《证券时
报》《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登《股东大会通知》，《股东大会通知》载
明了会议的召开日期、时间、会议地点、会议召集人、会议召开方式、出席对象、
会议审议事项等内容。公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日；
（3）公司董事会于 2022 年 7 月 19 日在《证券日报》《上海证券报》《证券
时报》《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登《提示性公告》；
据本所律师现场见证与核查，召集人已按照《公司法》《股东大会规则》等
相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，已对本次股东大
会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容
与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开
程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
二、本次股东大会的召开程序
1、本次股东大会采取现场和网络相结合的方式召开。
2、本次股东大会现场会议于 2022 年 7 月 22 日下午 14:00 在普宁市流沙东
街道新坛村新美路南侧大德北路西柏堡龙会议室召开。
3、本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所系统进行网络投票，时间为
2022 年 7 月 22 日上午 9:30-11:30、9:30-11:30、下午 13:00-15:00。通过深圳
证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)进行网络投票的时间为
2022 年 7 月 22 日 9:15-15:00 的任意时间。
据本所律师现场见证与核查，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
三、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1、根据本次股东大会的通知公告，有权出席本次股东大会的人员为截止到
2022 年 7 月 18 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的公司
全体股东或其委托代理人，以及公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的本
所见证律师。通过现场和网络投票的股东 22 人，代表股份 221,500,007 股，占上
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市公司总股份的 41.1718%。
2、据本所律师见证与核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东 2 人，
股东代表共 1 人，代表有表决权股份数 205,101,013 股，占股权登记日公司股份
总数的 38.1236%，持有出席本次股东大会的合法证明，并已按会议通知要求在
规定时间内办理了登记手续。公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负
责人、本所见证律师均列席了本次股东大会。
3、根据深圳证券交易所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后
提供的投票统计结果，出席本次股东大会的股东(或股东代理人)共 21 人，代表
公司有表决权股份 16,398,994 股，占公司有表决权股份总数的 3.0482％。
其中，通过网络投票的中小股东 21 人，代表公司有表决权股份 16,398,994
股，占公司股份总数 3.0482％。
本所律师认为，本次股东大会召集人及出席会议人员的资格均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票方式对列入股东大会通知公告的议案
逐项进行了审议和现场表决，本次股东大会由本所律师通过现场参会的方式进行
了见证，现场参会股东负责计票、监票。本次股东大会表决通过了如下议案：
（一）审议通过《关于公司<2021 年度董事会工作报告>的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（二）审议通过《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
4
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（三）审议通过《关于公司<2021 年年度财务决算报告>的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（四）审议通过《关于公司<2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告>的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（五）审议通过《关于公司<2021 年度内部控制评价报告>的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
5
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（六）审议通过《关于公司<2021 年年度利润分配预案>的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（七）审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（八）审议通过《关于 2022 年度向金融机构申请授信额度的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
6
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
（九）审议通过《关于控股股东为公司及其控股子公司 2022 年度金融机构
授信提供担保的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 16,337,394 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 7.3779%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代表有
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
回避情况：关联股东陈伟雄、陈娜娜回避表决。其他股东进行表决，参与本
议案表决的股份总数为 16,337,394 股。
（十）审议通过《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
现场投票与网络投票合计同意股数 221,438,407 股，占出席会议股东及股东
代表有表决权股份总数的 99.9722%；反对股数 61,600 股，占出席会议股东及股
东代表有表决权股份总数的 0.0278%；弃权股数 0 股，占出席会议股东及股东代
表有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东（出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东）同意股份数 16,337,394 股，
占出席会议的中小股股东所持股份的 99.6244％；反对 61,600 股，占出席会议的
中小股股东所持股份的 0.3756％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
该议案不涉及关联交易事项,不存在回避表决情形。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会召集和召开程序、召集人及出席会
议人员资格、会议表决方式、表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公
司法》《证券法》《股东大会议事规则》等法律、行政法规、规范性文件等相关业
务规则及《公司章程》的相关规定，合法有效。
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本法律意见书正本一式贰份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京融鹏律师事务所关于广东柏堡龙股份有限公司 2021
年年度股东大会的法律意见书》签署页）
北京融鹏律师事务所
负责人：__________________ 经办律师：__________________
高鹏 熊希哲
经办律师：__________________
高鹏
2022 年 7 月 22 日
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