四川久远银海软件股份有限公司 2018 年监事会报告




               四川久远银海软件股份有限公司
                   2018年度监事会工作报告
    2018年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》

及《监事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，严格依

法履行监事会的职责，切实维护公司和全体股东的合法权益，监事会对

公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履行职责等方面进行了

全面监督，保证了公司的规范运作。

    一、 报告期内监事会的工作情况报告期内，公司监事会共召开了6

次会议，会议的情况如下：

   1．2018 年 1 月 2 日，公司以通讯方式召开了第四届第二次监事会，

审议通过了关于修改《四川久远银海软件股份有限公司 2016 年度员工持

股计划（草案）（非公开发行方式认购）及其摘要》的议案；关于四川

久远银海软件股份有限公司与广发证券资产管理（广东）有限公司签署

的《附条件生效非公开发行股份认购协议之补充协议》的议案。

    2、2018 年 4 月 23 日，公司召开了第四届第三次监事会议，会议审

议通过了《公司 2017 年度监事会工作报告》、《公司 2017 年财务决算报告

的议案》、《公司 2017 年度利润分配的议案》、《公司 2017 年年度报告正

文及其摘要》、《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》、《关于 2017 年度

募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、 关于对四川久远银海软件

股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》、 关

于聘任 2018 年度审计机构的议案》和《关于 2018 年度日常关联交易预

计的议案》、《关于聘任 2018 年度审计机构的议案》。
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    3、2018 年 4 月 24 日，公司召开了第四届第四次监事会议，会议审

议通过了《关于公司 2018 年第一季度报告全文及正文的议案》。

    4、2018 年 8 月 6 日，公司召开了第四届第五次监事会议，会议审议

通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久

性补充流动资金的议案》、 关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理

的议案》。

    5、2018 年 8 月 22 日，公司召开了第四届第六次监事会议，会议审

议通过了《关于四川久远银海软件股份有限公司 2018 年半年度报告及其

摘要》。

    6、2018 年 10 月 23 日，公司召开了第四届第七次监事会议，会议审

议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告全文及正文的议案》。

    报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会共2次，董事会

会议10次。

    报告期内，监事会认真履行监督职能，保证了公司正常的经营管理

工作的开展，切实维护公司利益和全体股东的利益。

    二、监事会对2018年度公司有关事项的独立意见

    报告期内，监事会按照相关法律、法规及公司章程的规定，认真履行

职责，对公司运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认

真监督检查，并定期审核公司财务报告，关注内部控制制度的执行情况，

具体意见如下：

      1、公司依法运作情况

     报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司
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的决策程序及董事、高级管理人员履职情况等依法运作情况进行了监督。

监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等的规定规范

运作、依法经营，决策程序符合相关法规及公司有关制度的规定，公司内

部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会运作规范、

决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员

履行职务时不存在违反国家法律法规、《公司章程》和内部管理制度的行

为，勤勉尽责、忠于职守，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司

利益和侵犯股东权益的行为。

     2、检查公司财务情况

     报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对

2018年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。监事会认为：

公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好、内控制度完善。立信

会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告真实、准

确、客观地反映了公司2018年度的财务状况和经营成果。报告内容真实、

准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

     3、收购、出售资产情况

     报告期内，公司所有的资产购买及出售均符合“诚实守信、公开平等”

的原则，对购买行为构成的关联交易情况、履行的法定程序、评估定价公

允性等进行审查和监督。监事会认为：公司就报告期购买资产相关事项，

履行了必要的法定程序，决策结果合法有效，评估机构独立、评估定价公

允，无内幕交易，也未损害部分股东的权益或造成公司资金流失。
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     4、内部控制自我评价

     报告期内，公司已严格按照《公司法》和证券监管机构的要求，建

立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，内控体系不存在重大

缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与

完整。公司出具的《2018年度内部控制的自我评价报告》，符合《公开发

行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告 的一

般规定》的要求，真实、客观、全面地反映了公司内部控制的实际情况，

公司内部控制合理、有效。

     5、关联交易情况

     报告期内监事会对公司2018年度发生的关联交易行为进行了核查，

公司未发生达到披露标准应披露而未披露的关联交易，不存在关联交易决

策程序、信息披露和交易定价等方面有不规范或违法违规的情形，不存在

损害公司及全体股东的利益。

     6、募集资金使用情况

     报告期内通过对公司2018年度募集资金的存放和使用情况进行核查，

监事会认为：2018年度公司募集资金的管理、使用符合《深圳证券交易所

股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

和《中小企业板信息披露业务备忘录》等相关规范性文件的要求，募集资

金的存放与使用合法、合规，未发现违反法律法规及损害股东，尤其是中

小股东利益的行为。

     7、监事会对公司聘任2018年度审计机构的意见

    经核查，监事会认为公司本次聘任会计师事务所的程序符合《公司法》、
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《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。聘任的立信会计师事

务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上

市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2018年度审计工作的

要求。

    三、2019年监事会工作核心

    2019 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和

国家有关法规政策的规定，恪尽职守做好监督工作，督促内部控制体系的

建设和有效运行，进一步促进公司的规范运作。同时，加强落实监督职能，

依法列席公司董事会，定期组织召开监事会工作会议，及时掌握公司重大

决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，依法对公司的财务情况进行

监督检查，进一步促进公司规范运作，切实维护中小投资者及全体股东的

合法利益。




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                                   二 O 一九年四月二十三日