厦门吉宏科技股份有限公司
                        信息披露管理制度
                          （2022 年修订）

                               第一章   总则

     第一条 为规范厦门吉宏科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相关义
务人的信息披露行为，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，保护投
资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5
号——信息披露事务管理》等法律、法规和规范性文件及《厦门吉宏科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定本
制度。

     第二条 本制度所称信息披露义务人是指公司及董事、监事、高级管理人
员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融
资、重大交易等有关各方，为前述主体提供服务的中介结构及其相关人员，以
及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌等事项承担相关义务的其他
主体。

    第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、上市规则及深圳证
券交易所（以下简称“证券交易所”）其他规定，及时、公平地披露信息，并
保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极配合公
司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其
衍生品种交易价格产生较大影响的事项（以下简称重大事项或者重大信息）。
    公司应当协助相关信息披露义务人履行信息披露义务。
     第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露
信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、
完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出声明并说明理
由，公司应当予以披露。

     第五条 公司及相关信息披露义务人应当披露的信息包括定期报告、临时
报告等。公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、上市规则及证券交易
所其他规定报送相关备查文件。公司及相关信息披露义务人不得以定期报告形
式代替应当履行的临时公告义务。

    第六条 公司及相关信息披露义务人的公告应当在证券交易所网站和符合中
国证监会规定条件的媒体上披露。

    第七条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语
言，简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不得以公告的形式滥用符合
条件媒体披露含有宣传、广告、诋毁、恭维等性质的内容。

    第八条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露可
能对公司股票及其衍生品质交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大
风险，不得选择性披露部分信息，不得有重大遗漏。

   信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。

   第九条 公司及相关信息披露义务人应当在上市规则规定的期限内披露重大
信息，不得有意选择披露时点。

   公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确
保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。

                    第二章 信息披露的内容与标准

                               第一节 定期报告
    第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度
报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

    第十一条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告，在每个会计年度
前 3 个月、前 9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。公司第一季度报告的
披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。

    公司预计不能在前述规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券交易所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。

    第十二条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。

    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容
是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事
应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然
免除。

    董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意
见。
   第十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。

   第十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

   第十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

   第十六条 年度报告、半年度报告和季度报告的格式及编制规则，按照中国
证监会和证券交易所相关规定执行。

                            第二节 临时报告

   第十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
   前款所称重大事件包括：
   （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
   （二）公司发生大额赔偿责任；
   （三）公司计提大额资产减值准备；
   （四）公司出现股东权益为负值；
   （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
   （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
   （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
   （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
   （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （十六）公司或者控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （二十）中国证监会或证券交易所规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义
务。

       第十八条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

       第十九条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：

    （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
    （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账
面值和评估值的，以较高者为准；
    （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
    （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
    （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
    （六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
上，且绝对金额超过 100 万元。
    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在 12 个月内
发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
已按照本条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

    第二十条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人（包括
关联法人和关联自然人）之间发生的转移资源或义务的事项，公司关联交易的
信息披露标准为：

    （一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
    （二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额在 300 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
    （三）公司为关联人提供担保。
    公司在连续 12 个月内发生的与同一关联人进行的交易；与不同关联人进行
的与同一交易标的相关的交易经累计计算达到上述款项标准的，适用上述披露
标准。

    第二十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：

    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第二十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。

   第二十三条 公司控股子公司发生本制度第十七条规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。

   公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。

   第二十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

   第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易
审议程序和信息披露义务。

   第二十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。

   证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。

   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息
披露工作。

       第二十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
   （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
   （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
   （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
   （四）中国证监会规定的其他情形。
   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
   公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司
向其提供内幕信息。

       第二十八条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

   第二十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。

   第三十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。

       第三十一条 信息披露的格式按照中国证监会和证券交易所的有关规定执
行。

       第三十二条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与
投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲
突，不得误导投资者。

   信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
    信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。

    第三十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致
违反法律法规的，可以免于按照证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。

   公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者
履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，
可以暂缓或者免于按照证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。

   公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过
两个月。

                     第三章   信息传递、审核及披露程序

   第三十四条 公司定期报告编制、审议、披露程序：

   （一）董事会秘书、财务总监组织相关部门认真学习中国证监会、证券交
易所关于编制定期报告的准则、通知及相关文件，共同研究编制定期报告重点
注意的问题；
   （二）董事会秘书、财务总监根据公司董事会安排，向证券交易所预约定
期报告的披露时间，据此制定定期报告编制的工作时间表，由证券部发至公司
相关部门及所属子公司；
   （三）董事会秘书、财务总监负责组织相关部门和人员在规定时间内编制
完成定期报告草案；
   （四）财务总监负责协调董事会审计委员会与会计师事务所沟通财务报告
审计事项；
   （五）董事会审计委员会审议财务报告，形成决议后报董事会审议，董事
会就定期报告形成决议；
   （六）公司董事、高级管理人员须对定期报告签署书面意见；
   （七）监事会主席召集和主持监事会议审核定期报告，并形成决议，监事
须对定期报告签署书面意见；
   （八）董事会秘书负责按照中国证监会、证券交易所的有关规定，将定期
报告报证券交易所审核并作披露。

   第三十五条 定期报告及临时公告不得载有涉及国家秘密的信息，公告文稿
均应在履行公司保密审核程序后方可披露。

   第三十六条   临时公告的编制、审核和披露程序：

   （一）当公司、分、子公司及公司控股股东和持股 5%以上的股东等相关
信息披露义务人发生本制度或《管理办法》、《上市规则》等规定的须披露事
项时，应在第一时间向董事会秘书及证券部报告并提供相关资料，在信息未公
开披露以前，应做好保密工作；
   （二）公司董事会秘书根据本制度的规定及相关法律法规的规定对相关信
息资料进行核对，证券部起草公告文稿，经董事会秘书核签后披露；
   （三）负有信息披露义务的人员或部门对于某事项是否应予披露有疑问
时，应及时向公司董事会秘书或证券部咨询。

   第三十七条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：

   （一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当及时报告公
司董事长并通知董事会秘书，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，
并敦促董事会秘书做好相关披露工作。
   公司各部门及控股子公司负责人应当及时向董事会秘书或证券部报告与本
部门、所属子公司相关的重大信息。
   公司签署涉及重大事件的合同、意向书等文件前应当报告董事会秘书。
   前述报告应以书面、电子邮件、电话、口头等形式进行报告，但董事会秘
书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与
该等信息相关的协议或合同、政府批文、情况介绍等。报告人应对提交材料的
真实性、准确性、完整性负责；
   （二）董事会秘书评估、审核相关材料，需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织证券部起草信息披露文件初稿并提交董事长审定；需履行审批程序
的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批；
   （三）董事会秘书组织证券部将审定或审批的信息披露文件提交证券交易
所审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变
化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时组织做好
相关信息披露工作。

                       第四章 信息披露事务管理职责

    第三十八条 公司董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。公司董事
会秘书为公司信息披露的直接责任人，负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予以披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求
证报道的真实情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。

    第三十九条 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高
级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事
宜的所有文件。

    董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子
公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根
据要求提供相关资料。

    第四十条 证券部为公司信息披露事务的日常工作部门，由董事会秘书直接
领导。

         第五章 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员的职责

   第四十一条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会
秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供
工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，
董事会、监事会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时
间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

    第四十二条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。

    第四十三条   监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应
当进行调查并提出处理建议。
    第四十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

    第四十五条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自
查，发现问题的，应当及时改正。

    独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实施情况进行监督，对
公司信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，发现重大缺陷应当及时提出
处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向证
券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度
报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。

    第四十六条 董事会秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理人员以及其
他负有信息披露职责的人员开展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制
度方面的相关内容通报给实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东。

      第六章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

    第四十七条 公司董事会秘书应作好公司股东大会、董事会会议的会议记
录，特别应完整记录公司董事、高级管理人员就需披露的议案而发表的不同意
见。公司召开涉及信息披露的会议，应有专人记录会议情况，会议记录需由参
会人员签字的，须即时签字。

   第四十八条 涉及信息披露的股东大会、董事会、监事会及其他会议的会议
决议，按规定应签名的参会人员应当及时在会议决议上签名。

    第四十九条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券部
负责提供。

                      第七章 信息披露的保密措施

   第五十条 公司实行严格的信息披露保密制度，所有接触到未披露内幕信息
的知情人员负有保密义务，负有保密责任的相关人员，不得以任何方式向任何
单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
交易价格。

    第五十一条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
   （一）公司及董事、监事、高级管理人员；
   （二）公司控股或实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
   （四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信
息披露事务工作人员等；
   （五）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
   （六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管
理人员；
   （七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员（如有）；
   （八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
   （九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或
者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；
   （十）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项
筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
   （十一）由于与上述十项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而
知悉公司有关内幕信息的其他人员；
   （十二）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
    第五十二条 公司应予保密的信息为公司信息披露前的下列信息：股东大
会、董事会、监事会会议材料；定期报告；公司经营战略、规划、重大决策；
公司重大合同、意向性协议、可行性研究报告、会议纪录；公司财务决算报
告、预算草案及各类财务报表、统计报表；其他尚未公开的信息。

   第五十三条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密或已经泄露或者公
司股票价格已经明显发生异常波动时，公司及相关信息披露义务人应当立即将
该信息予以披露。
   第五十四条 获悉保密信息的知情人员不履行保密义务致使保密信息提前泄
露并因此给公司造成损失的，相关责任人员应对公司承担赔偿责任，其因泄露
保密信息而取得的收益应归公司所有。

                第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

   第五十五条 公司根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计
核算的内部控制，公司董事会负责内部控制的制定和执行，保证相关控制规范
的有效实施。

   第五十六条 公司内部审计部门对公司内部控制制度的建立和实施、公司财
务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，并定期向审计委员会报告监督
情况。

               第九章 与投资者、中介机构、媒体等的信息沟通

  第五十七条     公司董事会秘书为公司投资者关系管理事务负责人，负责投资
者关系管理事务管理工作，证券部是投资者关系日常管理工作的职能部门。

  第五十八条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、
方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应
当安排在非交易时段召开。

   公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做
好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

    第五十九条    公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个
人、从事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按
规定履行相应的信息披露义务。

   公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机
构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和
身份证等资料，并要求与其签署承诺书。

    第六十条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或授权专人
及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进
行充分、深入、详细的分析、说明和答复。

                 第十章 信息披露相关文件、资料的档案管理

       第六十一条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是第一负责人，并指派专门人员负责保存和管理信息披露文件的具体工作。
       第六十二条 证券部保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以
及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议
和记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。

             第十一章 所属子公司的信息披露事务管理和报告制度

       第六十三条 公司所属子公司指定信息披露联络人一名，负责所在企业与公
司证券部的联系，协助办理所在企业的信息披露。

    第六十四条 子公司负责人对所在企业信息披露负直接责任，信息披露联络
人具体经办信息披露的相关工作。

    第六十五条 子公司信息披露的内容、标准、要求参照公司相关规定执行。

    第六十六条 子公司经营、管理、财务等重大事项，在报告子公司董事会或
执行董事的同时，应同时告知公司董事会秘书，并将由子公司负责人签字的重
大事项报送资料送交公司证券部。

                              第十二章 责任追究

    第六十七条 由于有关信息披露责任人的失职，导致信息披露违规，给公司
造成影响或损失时，视情节轻重追究有关责任人的责任。

    第六十八条 对于信息披露违规情节轻微者，公司应对相关责任人给予批
评、警告处分。对于信息披露违规情节严重者，公司应对相关责任人予以降
薪、降职甚至解除劳动合同的处罚，并且可以向其提出相应的赔偿要求。

    第六十九条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处
罚。

    第七十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅自披露公司信
息，给公司造成损失的，公司保留对其机构和人员追究责任的权利。
                            第十三章 附则

    第七十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和证
券交易所的有关规定办理。

    第七十二条 本制度的修改和解释权归董事会。

    第七十三条 本制度经股东大会审议通过之日起生效并实施。