国金证券股份有限公司关于深圳市和科达精密清洗设备股
                                     份有限公司
                              2017 年度保荐工作报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司        被保荐公司简称：和科达

保荐代表人姓名：王志辉                    联系电话：021-68826021


保荐代表人姓名：王可                      联系电话：021-68826021



       一、保荐工作概述

                       项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数           0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度               是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                   1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                是
致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                       1次

（2）列席公司董事会次数                         1次

（3）列席公司监事会次数                         1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                               1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报 是
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况            无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                            16 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            0次

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数                  0次

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                      否

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规             是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                    1

（2）培训日期                                    2018 年 1 月 2 日
                                                 按照中国证监会和深圳证券交易所相关
                                                 文件要求，结合和科达的具体情况，对
                                                 《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证
                                                 券交易所中小企业板上市公司规范运作
                                                 指引》及《深圳证券交易所上市公司股
（3）培训的主要内容
                                                 东及董事、监事、高级管理人员减持股
                                                 份实施细则》等进行了解读，对股东减
                                                 持股份相关业务办理及信息披露需要注
                                                 意的问题进行强调并给予建议，并对培
                                                 训对象比较关心的问题进行了解答。
11.其他需要说明的保荐工作情况                    无



       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                    存在的问题                    采取的措施
1.信息披露                        无                         不适用
2.公司内部制度的建立和执行        无                        不适用

3．“三会”运作                   无                        不适用

4.控股股东及实际控制人变动        无                        不适用

5.募集资金存放及使用              无                        不适用

6.关联交易                        无                        不适用

7.对外担保                        无                        不适用

8.收购、出售资产                  无                        不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无                           不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
                                  无                        不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无                           不适用
方面的重大变化情况）

      三、公司及股东承诺事项履行情况

                                          是否
         公司及股东承诺事项                        未履行承诺的原因及解决措施
                                        履行承诺
 1．实际控制人覃有倘、龙小明、邹明及
 股东卢争驰、张圣韬、龙玉春、覃秀珍承
 诺：自发行人在证券交易所上市交易之日
                                           是      不适用
 起三十六个月内，不转让或者委托他人管
 理本人所持发行人的股份，也不要求发行
 人回购本人所持有发行人的股份。
 2. 发行人其他股东承诺：自发行人在证
 券交易所上市交易之日起十二个月内，不
 转让或者委托他人管理其所持发行人的        是      不适用
 股份，也不要求发行人回购其所持有发行
 人的股份。
 3. 持有发行人股份的董事、监事、高级
 管理人员承诺：除前述锁定期外，在本人
 任职期间，每年转让的发行人股份不超过
                                           是      不适用
 本人直接或间接持有的发行人股份总数
 的百分之二十五；在离职后半年内，不转
 让直接或间接持有的发行人股份；在申报
离职六个月后的十二个月内，通过证券交
易所挂牌交易出售的发行人股票数量占
本人直接或间接持有发行人股票总数的
比例不超过百分之五十。
4. 实际控制人覃有倘、龙小明、邹明、
持有公司股份担任公司董事和高管梁海
华、卢争驰、吕春林、常道春、韩毅平承
诺：所持股票在锁定期满后两年内减持
的，其减持价格不低于发行价；公司上市    是   不适用
后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，持有公司股票
的锁定期限自动延长至少 6 个月。
5. 实际控制人覃有倘、龙小明、邹明签
署了《一致行动人协议》，约定“自本协
议签署之日起，在本协议有效期间内，将
继续保持良好的合作关系，相互尊重他方
意见，在和科达的经营管理和决策过程中
保持一致意见。本协议一方或各方拟向公
司董事会或股东大会提出应由董事会或
股东大会审议的议案时，应当事先就议案
内容与其他方进行充分的沟通和交流，直
至三方共同认可议案的内容并形成一致
                                        是   不适用
意见，以其中一方或三方共同的名义向公
司董事会或股东大会提出相关议案，并对
议案做出相同的表决意见。对于非由本协
议的其他方提出的议案，在公司董事会或
股东大会召开前，各方应当就待审议的议
案进行充分的沟通和交流，直至各方达成
一致意见，并以自身的名义或三方共同名
义按照形成的一致意见在公司董事会会
议或股东大会会议上做出相同的表决意
见。

6. 实际控制人覃有倘、龙小明和邹明承     是   不适用
诺：（1）截至本承诺函签署之日，本人及
本人控制的其他公司均未生产、开发、销
售任何与和科达及其下属子公司生产的
产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未
直接或间接经营任何与和科达及其下属
子公司经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的业务，也未参与投资任何与和科达
及其下属子公司生产的产品或经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
（2）自本承诺函签署之日起，本人及本
人控制的其他公司将不生产、开发任何与
和科达及其下属子公司生产的产品构成
竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间
接经营任何与和科达及其下属子公司经
营的业务构成竞争或可能构成竞争的业
务，也不参与投资任何与和科达及其下属
子公司生产的产品或经营的业务构成竞
争或可能构成竞争的其他企业。（3）自本
承诺函签署之日起，如本人及本人控制的
其他公司进一步拓展产品和业务范围，本
人及本人控制的其他公司将不与和科达
及其下属子公司拓展后的产品或业务相
竞争；若与和科达及其下属子公司拓展后
产品或业务产生竞争，则本人及本人控制
的其他公司将以停止生产或经营相竞争
的业务或产品的方式，或者将相竞争的业
务纳入到和科达经营的方式，或者将相竞
争的业务转让给无关联关系的第三方的
方式避免同业竞争。（4）在本人及本人控
制的其他公司与和科达存在关联关系期
间，本承诺函为有效之承诺。如上述承诺
被证明是不真实或未被遵守，本人将向和
科达赔偿一切直接和间接损失，并承担相
应的法律责任。
7.实际控制人覃有倘、龙小明和邹明承
诺：（1）本人及本人所控制的其他企业将
尽量避免、减少与和科达发生关联交易。
如关联交易无法避免，本人及本人所控制
的其他企业将严格遵守中国证监会和和
科达章程的规定，按照通常的商业准则确
                                           是   不适用
定交易价格及其他交易条件，公允进行。
（2）在本人及本人控制的其他公司与和
科达存在关联关系期间，本承诺函为有效
之承诺。如上述承诺被证明是不真实或未
被遵守，本人将向和科达赔偿一切直接和
间接损失，并承担相应的法律责任
8. 实际控制人覃有倘、龙小明和邹明承
诺：如应社保及住房公积金有权部门要求
或根据其决定，和科达需要为其员工补缴
社保或住房公积金，或者和科达因未为员
                                           是   不适用
工缴纳住房公积金而受到任何罚款或其
他损失，本人愿意在无需和科达支付任何
对价的情况下承担所有相关金钱赔付义
务和责任。
9. 公司董事、高级管理人员承诺：本人
承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
                                           是   不适用
或者个人输送利益，也不采用其他方式损
害公司利益。



      四、其他事项

                 报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由                   无

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项   无
及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                   无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市和科达精密清洗设备股份
有限公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：


                           王志辉




                           王 可




                          保荐机构（加盖公章）： 国金证券股份有限公司


                                                       年    月    日