北京市安理（深圳）律师事务所                                                          法律意见书




                北京市安理（深圳）律师事务所


                                        关于


        深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司


                2021 年度第一次临时股东大会的


                          律师见证法律意见书




                深圳市福田区荣超经贸中心 1412 号，邮编：518035
      Room 1412 Rongchao Economic Trade Centre, 4028 Jintian Road, Futian District,
                            Shenzhen, PRChina, 518035
                 电话 T: +86 755 23895836 传真 F:+86 755 23895836
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                       北京市安理（深圳）律师事务所

             关于深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

        2021 年度第一次临时股东大会的律师见证法律意见书

                                                编号：（2021）安理深法意第 005 号


致：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

    北京市安理（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳市和科达精密清洗设
备股份有限公司（下称“公司”）的委托，并依据《中华人民共和国公司法》（下
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）和中国
证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、
《上市公司治理准则》（下称“《治理准则》”）等法律、行政法规、 规范性文件
以及《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司司章程》（下称“《公司章程》”）、
《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司股东大会议事规则》（下称“《股东大
会议事规则》”）的 规定，本所指派律师出席了公司 2021 年度第一次临时股东大
会（下称“本次股东大会”），现就公司本次股东大会召开的有关事宜出具本法律
意见书。

    本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法对本
所出具的法律意见承担相应的责任。

    本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席会议
人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结果发表
意见。本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。

    根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事实进行
了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：




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     一、本次股东大会的召集

    （一）本次股东大会的召集人

    根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。

    （二）本次股东大会的召集

    根据公司 2021 年度第五次临时董事会决议，公司本次股东大会定于 2021 年 11
月 26 日（星期五）召开。公司 2021 年度第五次临时董事会审议通过了《关于提请
召开 2021 年度第一次临时股东大会的议案》，并于 2021 年 11 月 11 日在巨潮资讯
网 （http://www.cninfo.com.cn）刊载了《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公
司关于召 2021 年度第一次临时股东大会的通知》（下称“会议通知”），会议通知
中载明了本次股东大会的召集人、会议召开日期和时间、会议召开方式、出席对象、
会议地点、股权登记日、会议审议事项、会议登记方法。由于本次股东大会采取现
场投票和网络投票相结合的方式，公司在公告中还对网络投票的投票时间、投票程
序等有关事项做出明确说明。

    经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、方
式以及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

      二、本次股东大会的召开程序

    公司本次股东大会于 2021 年 11 月 26 日下午 15:00 时在深圳市龙华区大浪街道
浪口社区华荣路 294 号和科达工业园公司会议室以现场投票与网络投票相结合的
方式召开，由公司董事长金文明先生主持。

    本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票。
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2021 年 11 月 26 日上午 9:15—9:25、
9:30—11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为 2021 年 11 月 26 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

    经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案
内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、《股东大


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会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东
大会议事规则》的规定。

    三、本次股东大会出席人员的资格

    根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至 2021 年 11
月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全
体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事和高级管理人员以及公司聘请的律师
等。

    （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

    根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的
相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 4 名，代表公司发行在
外有表决权的公司股份数额为 31,535,349 股，占公司发行在外有表决权股份总数的
32％。

    根据深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络有效
投票的股东共 5 名，代表有表决权的公司股份数额为 465,000 股，占公司有表决权
股份总数的 0.4650％。以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份
验证机构验证其股东身份。

    上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计 9 名， 代
表有表决权的公司股份数额为 32,000,349 股，占公司有表决权股份总数的 32％。其
中通过现场和网络参加本次股东大会的持股 5 %以下（不含 5 %）的投资者（下称“中
小投资者”）共计 8 名，拥有及代表的股份数额为 2,010,349 股，占公司有表决权
股份总数的 2.01%。

    （二）出席、列席本次股东大会的其他人员

    出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。 经
本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公
司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件 及《公
司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备


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出席本次股东大会的资格，股东及股东代理人有权对本次股东大会的议案进行审议、
表决。本次股东大会出席人员的资格均合法有效。

    四、本次股东大会审议的议案

    根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下议案进行审议：

    1. 《关于改聘会计师事务所的议案》

    2. 《关于修订 <公司章程>的议案》

    经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，
审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

    五、本次股东大会的表决程序及表决结果

    （一）本次股东大会的表决程序

    本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相
结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会的股东
代表、公司监事和本所律师统计了投票的表决结果。深圳证券信息有限公司提供了
网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司、深圳证券信
息有限公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。

    （二）本次股东大会的表决结果

    根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，参
加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案的表决结果如下：

    1.   《关于改聘会计师事务所的议案》

    表决情况：同意 31,535,349 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股东及
股东代理人所持股份的 98.55％；反对 85,000 股，占所有参与大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 0.27％；弃权 380,000 股，占所有参与大会的
对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 1.19％。

    表决结果：通过。

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    2.   《关于修订<公司章程>的议案》

    表决情况：同意 31,535,349 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股东及
股东代理人所持股份的 98.55％；反对 85,000 股，占所有参与大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 0.27％；弃权 380,000 股，占所有参与大会的
对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 1.19％。

    表决结果：通过。

     经本所律师验证与核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、
《股东大会议事规则》的规定；公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的
议案；上述议案经出席本次股东大会的股东及股东代理人表决通过。本次股东大会
的表决程序和表决结果合法有效。

    六、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案符合
《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次
股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程
序与表决结果合法有效。




     本见证法律意见书正本一式叁份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本所公
章后生效。




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限公司 2021 年度第一次临时股东大会的律师见证法律意见书》




北京市安理（深圳）律师事务所               经办律师：
                                                           刘明




日期：2021 年 11 月 26 日                   经办律师：
                                                           周一美




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