招商证券股份有限公司
关于道道全粮油股份有限公司
非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为道道
全粮油股份有限公司（以下简称“道道全”、“公司”）非公开发行 A 股股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公
司信息披露指引第 6 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等相关文件规定，对道道全非公开发行股票限售股份解除限售事项进行了审
慎核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准道道全粮
油股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1171 号）的核准，
公司于 2021 年 11 月通过非公开发行方式向 18 名投资者发行了人民币普通股（A
股）70,000,000 股。
本次发行完成后，公司总股本由 289,000,000 股变更为 359,000,000 股，新增
股份于 2021 年 11 月 26 日在深圳证券交易所上市。
本次发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
单位：股
发行股份数 有限售条件
序号 发行对象 产品名称 限售期
量 股份数量
广东恒阔投资管理有
1 - 13,262,599 13,262,599 6 个月
限公司
广东恒坤发展投资基
2 - 4,420,866 4,420,866 6 个月
金有限公司
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈稳
530,503 530,503 6 个月
华夏基金管理有限公 健 3 号集合资产管理计划
3
司 中国工商银行股份有限公司－华夏磐利一年
5,305,039 5,305,039 6 个月
定期开放混合型证券投资基金
1
浙江浙盐控股有限公
4 - 8,841,732 8,841,732 6 个月
司
广东德汇投资管理有
5 限公司－德汇尊享私 - 3,536,693 3,536,693 6 个月
募证券投资基金
广东德汇投资管理有
6 限公司－德汇优选私 - 3,978,779 3,978,779 6 个月
募证券投资基金
广东德汇投资管理有
7 限公司－德汇尊享六 - 2,210,433 2,210,433 6 个月
号私募证券投资基金
广东德汇投资管理有
8 限公司－德汇尊享九 - 2,210,433 2,210,433 6 个月
号私募证券投资基金
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增 60
132,625 132,625 6 个月
号单一资产管理计划
财通基金－杨剑雄－财通基金天禧定增 9 号
265,251 265,251 6 个月
单一资产管理计划
财通基金－黄锦华－财通基金壹仙定增 1 号
88,417 88,417 6 个月
单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－财通基
176,834 176,834 6 个月
金汇通 2 号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基
707,338 707,338 6 个月
金东兴 2 号单一资产管理计划
财通基金－财信证券有限责任公司－财通基
265,251 265,251 6 个月
金财信长盈 1 号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤申一号单
88,417 88,417 6 个月
一资产管理计划
财通基金管理有限公
9 财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定
司 117,595 117,595 6 个月
增量化对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金瑞通 1 号集
38,019 38,019 6 个月
合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量化对
23,872 23,872 6 个月
冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
41,556 41,556 6 个月
利 1 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
22,988 22,988 6 个月
利 2 号集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001
号单一资产管理计划－财通基金君享悦熙单 116,710 116,710 6 个月
一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基
39,787 39,787 6 个月
金君享佳胜单一资产管理计划
2
财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基
38,903 38,903 6 个月
金盈泰定增量化对冲 1 号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
61,892 61,892 6 个月
航盈风 1 号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有限公司－财通
92,838 92,838 6 个月
基金定增量化对冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
64,544 64,544 6 个月
冲 5 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
58,355 58,355 6 个月
冲 12 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
120,247 120,247 6 个月
利 8 号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基
61,892 61,892 6 个月
金君享润熙单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财通基
61,892 61,892 6 个月
金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限公司－财通基
61,892 61,892 6 个月
金定增量化对冲 7 号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金建兴定增量
136,162 136,162 6 个月
化对冲 2 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
76,923 76,923 6 个月
冲 19 号集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基
178,603 178,603 6 个月
金定增量化对冲 23 号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
132,625 132,625 6 个月
利 9 号集合资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉 102 号单
176,834 176,834 6 个月
一资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有
265,251 265,251 6 个月
限公司
国信证券股份有限公
10 - 3,094,606 3,094,606 6 个月
司
11 洪仲海 - 2,210,433 2,210,433 6 个月
12 王会彦 - 2,210,433 2,210,433 6 个月
13 罗丹 - 2,652,519 2,652,519 6 个月
14 UBS AG - 2,210,433 2,210,433 6 个月
15 周建 - 2,564,102 2,564,102 6 个月
16 陈新文 - 3,253,757 3,253,757 6 个月
17 易潺 - 2,210,433 2,210,433 6 个月
荷瑞股权投资基金管
18 - 1,582,694 1,582,694 6 个月
理（上海）有限公司
3
－荷瑞卜牛 18 号私
募证券投资基金
合计 70,000,000 70,000,000 -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行股票前公司总股本为 289,000,000 股，发行后，公司总股本
变更为 359,000,000 股。截至本核查意见出具日，公司股本数量较发行后无变化。
三、本次限售股份解除限售的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定，公司非公开发行 A 股股票的认购对象在本次发行中认购的上市公
司股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，申请解除限售的股东在承诺期间严格遵守了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营资金占用、违规担
保等情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保的情况。
五、本次限售股份上市流通安排
1、本次解除限售的股份可上市流通日期：2022 年 5 月 27 日；
2、本次解除限售股份的上市流通数量为 70,000,000 股；
3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下：
单位：股
本次可上市流
序 持有限售股 本次可上市 冻结
发行对象 产品名称 通股数占公司
号 股份数 流通股份数 股数
总股本的比例
广东恒阔投资管理有
1 - 13,262,599 13,262,599 3.69% -
限公司
4
广东恒坤发展投资基
2 - 4,420,866 4,420,866 1.23% -
金有限公司
华夏基金－光大银行－华夏基
金阳光增盈稳健 3 号集合资产管 530,503 530,503 0.15% -
华夏基金管理有限公 理计划
3
司 中国工商银行股份有限公司－
华夏磐利一年定期开放混合型 5,305,039 5,305,039 1.48% -
证券投资基金
浙江浙盐控股有限公
4 - 8,841,732 8,841,732 2.46% -
司
广东德汇投资管理有
5 限公司－德汇尊享私 - 3,536,693 3,536,693 0.99% -
募证券投资基金
广东德汇投资管理有
6 限公司－德汇优选私 - 3,978,779 3,978,779 1.11% -
募证券投资基金
广东德汇投资管理有
7 限公司－德汇尊享六 - 2,210,433 2,210,433 0.62% -
号私募证券投资基金
广东德汇投资管理有
8 限公司－德汇尊享九 - 2,210,433 2,210,433 0.62% -
号私募证券投资基金
财通基金－陈灵霞－财通基金
天禧定增 60 号单一资产管理计 132,625 132,625 0.04% -
划
财通基金－杨剑雄－财通基金
265,251 265,251 0.07% -
天禧定增 9 号单一资产管理计划
财通基金－黄锦华－财通基金
88,417 88,417 0.02% -
壹仙定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限
公司－财通基金汇通 2 号单一资 176,834 176,834 0.05% -
产管理计划
财通基金管理有限公
9 财通基金－东兴证券股份有限
司
公司－财通基金东兴 2 号单一资 707,338 707,338 0.20% -
产管理计划
财通基金－财信证券有限责任
公司－财通基金财信长盈 1 号单 265,251 265,251 0.07% -
一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金
88,417 88,417 0.02% -
瑞坤申一号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金西湖大学定增量化对冲 1 号集 117,595 117,595 0.03% -
合资产管理计划
5
财通基金－招商银行－财通基
38,019 38,019 0.01% -
金瑞通 1 号集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基
金定增量化对冲 1 号集合资产管 23,872 23,872 0.01% -
理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 1 号集合资产管 41,556 41,556 0.01% -
理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 2 号集合资产管 22,988 22,988 0.01% -
理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计
116,710 116,710 0.03% -
划－财通基金君享悦熙单一资
产管理计划
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享佳胜单一 39,787 39,787 0.01% -
资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限
公司－财通基金盈泰定增量化 38,903 38,903 0.01% -
对冲 1 号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司
－财通基金中航盈风 1 号定增量 61,892 61,892 0.02% -
化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有
限公司－财通基金定增量化对 92,838 92,838 0.03% -
冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基
金定增量化对冲 5 号集合资产管 64,544 64,544 0.02% -
理计划
财通基金－华泰证券－财通基
金定增量化对冲 12 号集合资产 58,355 58,355 0.02% -
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 8 号集合资产管 120,247 120,247 0.03% -
理计划
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享润熙单一 61,892 61,892 0.02% -
资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限
公司－财通基金君享丰硕定增 61,892 61,892 0.02% -
量化对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限 61,892 61,892 0.02% -
6
公司－财通基金定增量化对冲 7
号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基
金建兴定增量化对冲 2 号集合资 136,162 136,162 0.04% -
产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基
金定增量化对冲 19 号集合资产 76,923 76,923 0.02% -
管理计划
财通基金－广发证券股份有限
公司－财通基金定增量化对冲 178,603 178,603 0.05% -
23 号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 9 号集合资产管 132,625 132,625 0.04% -
理计划
财通基金－陶静怡－财通基金
176,834 176,834 0.05% -
安吉 102 号单一资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银
265,251 265,251 0.07% -
河证券股份有限公司
国信证券股份有限公
10 - 3,094,606 3,094,606 0.86% -
司
11 洪仲海 - 2,210,433 2,210,433 0.62% -
12 王会彦 - 2,210,433 2,210,433 0.62% -
13 罗丹 - 2,652,519 2,652,519 0.74% -
14 UBS AG - 2,210,433 2,210,433 0.62% -
15 周建 - 2,564,102 2,564,102 0.71% -
16 陈新文 - 3,253,757 3,253,757 0.91% -
17 易潺 - 2,210,433 2,210,433 0.62% -
荷瑞股权投资基金管
理（上海）有限公司
18 - 1,582,694 1,582,694 0.44% -
－荷瑞卜牛 18 号私
募证券投资基金
合计 70,000,000 70,000,000 19.50% -
六、本次解除限售前后股本结构变化情况
单位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股份数 比例 股份数 比例
一、有限售条
142,781,408 39.77% -70,000,000 72,781,408 20.27%
件的流通股
7
二、无限售条
216,218,592 60.23% 70,000,000 286,218,592 79.73%
件的流通股
三、股份总数 359,000,000 100.00% - 359,000,000 100.00%
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次非公开发行股票限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上
市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份的股东均严格遵守
了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司对本次
非公开发行股票限售股份解除限售事项相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对道道全本次非公开发行股票限售股份解除限售事项无
异议。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于道道全粮油股份有限公司非公开
发行股票限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁 石 王 璐
招商证券股份有限公司
2022 年 5 月 23 日
9