招商证券股份有限公司 关于道道全粮油股份有限公司 非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“保荐机构”)作为道道 全粮油股份有限公司(以下简称“道道全”、“公司”)非公开发行 A 股股票 的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司信息披露指引第 6 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年 修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关文件规定,对道道全非公开发行股票限售股份解除限售事项进行了审 慎核查,具体核查情况如下: 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准道道全粮 油股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕1171 号)的核准, 公司于 2021 年 11 月通过非公开发行方式向 18 名投资者发行了人民币普通股(A 股)70,000,000 股。 本次发行完成后,公司总股本由 289,000,000 股变更为 359,000,000 股,新增 股份于 2021 年 11 月 26 日在深圳证券交易所上市。 本次发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下: 单位:股 发行股份数 有限售条件 序号 发行对象 产品名称 限售期 量 股份数量 广东恒阔投资管理有 1 - 13,262,599 13,262,599 6 个月 限公司 广东恒坤发展投资基 2 - 4,420,866 4,420,866 6 个月 金有限公司 华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增盈稳 530,503 530,503 6 个月 华夏基金管理有限公 健 3 号集合资产管理计划 3 司 中国工商银行股份有限公司-华夏磐利一年 5,305,039 5,305,039 6 个月 定期开放混合型证券投资基金 1 浙江浙盐控股有限公 4 - 8,841,732 8,841,732 6 个月 司 广东德汇投资管理有 5 限公司-德汇尊享私 - 3,536,693 3,536,693 6 个月 募证券投资基金 广东德汇投资管理有 6 限公司-德汇优选私 - 3,978,779 3,978,779 6 个月 募证券投资基金 广东德汇投资管理有 7 限公司-德汇尊享六 - 2,210,433 2,210,433 6 个月 号私募证券投资基金 广东德汇投资管理有 8 限公司-德汇尊享九 - 2,210,433 2,210,433 6 个月 号私募证券投资基金 财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增 60 132,625 132,625 6 个月 号单一资产管理计划 财通基金-杨剑雄-财通基金天禧定增 9 号 265,251 265,251 6 个月 单一资产管理计划 财通基金-黄锦华-财通基金壹仙定增 1 号 88,417 88,417 6 个月 单一资产管理计划 财通基金-首创证券股份有限公司-财通基 176,834 176,834 6 个月 金汇通 2 号单一资产管理计划 财通基金-东兴证券股份有限公司-财通基 707,338 707,338 6 个月 金东兴 2 号单一资产管理计划 财通基金-财信证券有限责任公司-财通基 265,251 265,251 6 个月 金财信长盈 1 号单一资产管理计划 财通基金-冯玉栋-财通基金瑞坤申一号单 88,417 88,417 6 个月 一资产管理计划 财通基金管理有限公 9 财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定 司 117,595 117,595 6 个月 增量化对冲 1 号集合资产管理计划 财通基金-招商银行-财通基金瑞通 1 号集 38,019 38,019 6 个月 合资产管理计划 财通基金-建设银行-财通基金定增量化对 23,872 23,872 6 个月 冲 1 号集合资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金定增量化套 41,556 41,556 6 个月 利 1 号集合资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金定增量化套 22,988 22,988 6 个月 利 2 号集合资产管理计划 财通基金-财通证券资管智选 FOF2020001 号单一资产管理计划-财通基金君享悦熙单 116,710 116,710 6 个月 一资产管理计划 财通基金-海通证券股份有限公司-财通基 39,787 39,787 6 个月 金君享佳胜单一资产管理计划 2 财通基金-中泰证券股份有限公司-财通基 38,903 38,903 6 个月 金盈泰定增量化对冲 1 号单一资产管理计划 财通基金-中航证券有限公司-财通基金中 61,892 61,892 6 个月 航盈风 1 号定增量化对冲单一资产管理计划 财通基金-中建投信托股份有限公司-财通 92,838 92,838 6 个月 基金定增量化对冲 6 号单一资产管理计划 财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对 64,544 64,544 6 个月 冲 5 号集合资产管理计划 财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对 58,355 58,355 6 个月 冲 12 号集合资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金定增量化套 120,247 120,247 6 个月 利 8 号集合资产管理计划 财通基金-海通证券股份有限公司-财通基 61,892 61,892 6 个月 金君享润熙单一资产管理计划 财通基金-天风证券股份有限公司-财通基 61,892 61,892 6 个月 金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划 财通基金-交银国际信托有限公司-财通基 61,892 61,892 6 个月 金定增量化对冲 7 号单一资产管理计划 财通基金-建设银行-财通基金建兴定增量 136,162 136,162 6 个月 化对冲 2 号集合资产管理计划 财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对 76,923 76,923 6 个月 冲 19 号集合资产管理计划 财通基金-广发证券股份有限公司-财通基 178,603 178,603 6 个月 金定增量化对冲 23 号单一资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金定增量化套 132,625 132,625 6 个月 利 9 号集合资产管理计划 财通基金-陶静怡-财通基金安吉 102 号单 176,834 176,834 6 个月 一资产管理计划 财通基金-光大银行-中国银河证券股份有 265,251 265,251 6 个月 限公司 国信证券股份有限公 10 - 3,094,606 3,094,606 6 个月 司 11 洪仲海 - 2,210,433 2,210,433 6 个月 12 王会彦 - 2,210,433 2,210,433 6 个月 13 罗丹 - 2,652,519 2,652,519 6 个月 14 UBS AG - 2,210,433 2,210,433 6 个月 15 周建 - 2,564,102 2,564,102 6 个月 16 陈新文 - 3,253,757 3,253,757 6 个月 17 易潺 - 2,210,433 2,210,433 6 个月 荷瑞股权投资基金管 18 - 1,582,694 1,582,694 6 个月 理(上海)有限公司 3 -荷瑞卜牛 18 号私 募证券投资基金 合计 70,000,000 70,000,000 - 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行股票前公司总股本为 289,000,000 股,发行后,公司总股本 变更为 359,000,000 股。截至本核查意见出具日,公司股本数量较发行后无变化。 三、本次限售股份解除限售的有关承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》 等相关规定,公司非公开发行 A 股股票的认购对象在本次发行中认购的上市公 司股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。 截至本核查意见出具日,申请解除限售的股东在承诺期间严格遵守了上述承 诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营资金占用、违规担 保等情况 截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用 公司资金的情形,公司对其也不存在违规担保的情况。 五、本次限售股份上市流通安排 1、本次解除限售的股份可上市流通日期:2022 年 5 月 27 日; 2、本次解除限售股份的上市流通数量为 70,000,000 股; 3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下: 单位:股 本次可上市流 序 持有限售股 本次可上市 冻结 发行对象 产品名称 通股数占公司 号 股份数 流通股份数 股数 总股本的比例 广东恒阔投资管理有 1 - 13,262,599 13,262,599 3.69% - 限公司 4 广东恒坤发展投资基 2 - 4,420,866 4,420,866 1.23% - 金有限公司 华夏基金-光大银行-华夏基 金阳光增盈稳健 3 号集合资产管 530,503 530,503 0.15% - 华夏基金管理有限公 理计划 3 司 中国工商银行股份有限公司- 华夏磐利一年定期开放混合型 5,305,039 5,305,039 1.48% - 证券投资基金 浙江浙盐控股有限公 4 - 8,841,732 8,841,732 2.46% - 司 广东德汇投资管理有 5 限公司-德汇尊享私 - 3,536,693 3,536,693 0.99% - 募证券投资基金 广东德汇投资管理有 6 限公司-德汇优选私 - 3,978,779 3,978,779 1.11% - 募证券投资基金 广东德汇投资管理有 7 限公司-德汇尊享六 - 2,210,433 2,210,433 0.62% - 号私募证券投资基金 广东德汇投资管理有 8 限公司-德汇尊享九 - 2,210,433 2,210,433 0.62% - 号私募证券投资基金 财通基金-陈灵霞-财通基金 天禧定增 60 号单一资产管理计 132,625 132,625 0.04% - 划 财通基金-杨剑雄-财通基金 265,251 265,251 0.07% - 天禧定增 9 号单一资产管理计划 财通基金-黄锦华-财通基金 88,417 88,417 0.02% - 壹仙定增 1 号单一资产管理计划 财通基金-首创证券股份有限 公司-财通基金汇通 2 号单一资 176,834 176,834 0.05% - 产管理计划 财通基金管理有限公 9 财通基金-东兴证券股份有限 司 公司-财通基金东兴 2 号单一资 707,338 707,338 0.20% - 产管理计划 财通基金-财信证券有限责任 公司-财通基金财信长盈 1 号单 265,251 265,251 0.07% - 一资产管理计划 财通基金-冯玉栋-财通基金 88,417 88,417 0.02% - 瑞坤申一号单一资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基 金西湖大学定增量化对冲 1 号集 117,595 117,595 0.03% - 合资产管理计划 5 财通基金-招商银行-财通基 38,019 38,019 0.01% - 金瑞通 1 号集合资产管理计划 财通基金-建设银行-财通基 金定增量化对冲 1 号集合资产管 23,872 23,872 0.01% - 理计划 财通基金-工商银行-财通基 金定增量化套利 1 号集合资产管 41,556 41,556 0.01% - 理计划 财通基金-工商银行-财通基 金定增量化套利 2 号集合资产管 22,988 22,988 0.01% - 理计划 财通基金-财通证券资管智选 FOF2020001 号单一资产管理计 116,710 116,710 0.03% - 划-财通基金君享悦熙单一资 产管理计划 财通基金-海通证券股份有限 公司-财通基金君享佳胜单一 39,787 39,787 0.01% - 资产管理计划 财通基金-中泰证券股份有限 公司-财通基金盈泰定增量化 38,903 38,903 0.01% - 对冲 1 号单一资产管理计划 财通基金-中航证券有限公司 -财通基金中航盈风 1 号定增量 61,892 61,892 0.02% - 化对冲单一资产管理计划 财通基金-中建投信托股份有 限公司-财通基金定增量化对 92,838 92,838 0.03% - 冲 6 号单一资产管理计划 财通基金-华泰证券-财通基 金定增量化对冲 5 号集合资产管 64,544 64,544 0.02% - 理计划 财通基金-华泰证券-财通基 金定增量化对冲 12 号集合资产 58,355 58,355 0.02% - 管理计划 财通基金-工商银行-财通基 金定增量化套利 8 号集合资产管 120,247 120,247 0.03% - 理计划 财通基金-海通证券股份有限 公司-财通基金君享润熙单一 61,892 61,892 0.02% - 资产管理计划 财通基金-天风证券股份有限 公司-财通基金君享丰硕定增 61,892 61,892 0.02% - 量化对冲单一资产管理计划 财通基金-交银国际信托有限 61,892 61,892 0.02% - 6 公司-财通基金定增量化对冲 7 号单一资产管理计划 财通基金-建设银行-财通基 金建兴定增量化对冲 2 号集合资 136,162 136,162 0.04% - 产管理计划 财通基金-华泰证券-财通基 金定增量化对冲 19 号集合资产 76,923 76,923 0.02% - 管理计划 财通基金-广发证券股份有限 公司-财通基金定增量化对冲 178,603 178,603 0.05% - 23 号单一资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基 金定增量化套利 9 号集合资产管 132,625 132,625 0.04% - 理计划 财通基金-陶静怡-财通基金 176,834 176,834 0.05% - 安吉 102 号单一资产管理计划 财通基金-光大银行-中国银 265,251 265,251 0.07% - 河证券股份有限公司 国信证券股份有限公 10 - 3,094,606 3,094,606 0.86% - 司 11 洪仲海 - 2,210,433 2,210,433 0.62% - 12 王会彦 - 2,210,433 2,210,433 0.62% - 13 罗丹 - 2,652,519 2,652,519 0.74% - 14 UBS AG - 2,210,433 2,210,433 0.62% - 15 周建 - 2,564,102 2,564,102 0.71% - 16 陈新文 - 3,253,757 3,253,757 0.91% - 17 易潺 - 2,210,433 2,210,433 0.62% - 荷瑞股权投资基金管 理(上海)有限公司 18 - 1,582,694 1,582,694 0.44% - -荷瑞卜牛 18 号私 募证券投资基金 合计 70,000,000 70,000,000 19.50% - 六、本次解除限售前后股本结构变化情况 单位:股 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后 股份类型 本次变动数 股份数 比例 股份数 比例 一、有限售条 142,781,408 39.77% -70,000,000 72,781,408 20.27% 件的流通股 7 二、无限售条 216,218,592 60.23% 70,000,000 286,218,592 79.73% 件的流通股 三、股份总数 359,000,000 100.00% - 359,000,000 100.00% 七、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为: 公司本次非公开发行股票限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上 市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年修 订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次解除限售股份的股东均严格遵守 了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺;截至本核查意见出具日,公司对本次 非公开发行股票限售股份解除限售事项相关的信息披露真实、准确、完整。 综上所述,保荐机构对道道全本次非公开发行股票限售股份解除限售事项无 异议。 (以下无正文) 8 (本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于道道全粮油股份有限公司非公开 发行股票限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页) 保荐代表人: 梁 石 王 璐 招商证券股份有限公司 2022 年 5 月 23 日 9