华创证券有限责任公司

             关于深圳市美芝装饰设计工程股份有限公司

                            2021年度保荐工作报告

保荐机构名称：华创证券有限责任公司        被保荐公司简称：美芝股份

保荐代表人姓名：黄俊毅                    联系电话：0755-82755820

保荐代表人姓名：任   旷                   联系电话：0755-88309300


     一、保荐工作概述
                   项目                                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数           0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度               是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                       3
（2）列席公司董事会次数                         2



（3）列席公司监事会次数                         0



5.现场检查情况
（1）现场检查次数                               1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送           是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                           8

                                         1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见             不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                             除按规定出具的核查意见、现场检查报
                                                  告、培训报告外，无其他向交易所出具的
                                                  报告。
（2）报告事项的主要内容                           不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                   不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                       是
（2）关注事项的主要内容                           2021年，公司业绩出现亏损
（3）关注事项的进展或者整改情况                   受公司2021年度经营性现金流紧张、房地
                                                  产行业政策调控及人工成本与原材料价
                                                  格上涨等因素的影响，导致2021年业绩出
                                                  现亏损，该情况符合行业整体情况，与同
                                                  行业其他上市公司整体业绩变动趋势一
                                                  致。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                     1
（2）培训日期                                     2022年4月28日
（3）培训的主要内容                               涉及的规范运作、募集资金使用、内部审
                                                  计、股东及董监高减持与内幕信息知情人
                                                  登记等方面的相关规定，并结合相关案例
                                                  进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况                     不适用


     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                事项                       存在的问题                采取的措施
1.信息披露                        无                        不适用
2.公司内部制度的建立和执行        无                        不适用
3．“三会”运作                   无                        不适用
4.控股股东及实际控制人变动        无                        不适用
5.募集资金存放及使用              无                        不适用
6.关联交易                        无                        不适用
7.对外担保                        不适用                    不适用
8.收购、出售资产                  不适用                    不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 不适用                       不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无                           不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、 无                        不适用
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况）


                                             2
    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                      是否
       公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                    履行承诺

1．公司股东关于所持股份的流通限制和
                                    是         不适用
自愿锁定股份的承诺

2.发行人、原控股股东及董事、高级管 是          不适用
理人员关于稳定股价的承诺
3．发行人、原控股股东关于招股说明书
中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
                                    是         不适用
漏影响发行条件回购公司股份的承诺


4.发行人、原控股股东及董事、高级管
理人员关于招股说明书中有虚假记载、 是          不适用
误导性陈述或者重大遗漏赔偿投资者损
失的承诺
5.原持股5%以上的股东以及持股的董
事、监事和高级管理人员关于减持股份 是          不适用
的承诺
6.未能履行承诺时的约束措施         是          不适用

7.公司实际控制人做出的其他重要承诺 是          不适用

8.公司董事、高级管理人员对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出的承诺 是          不适用


9．公司控股股东、实际控制人及原持股
5%以上股份的股东关于避免同业竞争的 是          不适用
承诺

10.上海大正投资有限公司、徐毓荣、财
通基金管 理有限公司、钟宏杰、卞华纲、
徐天鸣、上海般胜投资管理有限公司、
东海基金管理有限责任公司、嘉合基金
管理有限公司、伦玉琦、荣艳艳、殷爱
群、谢恺、叶秋云、陈洁莹、彭启锋、
刘瑜、时钰翔、蔡谨和：本次认购所获 是         不适用
配股份自其上市完成之日起6个月内不
进行转让。本次发行结束后，由于上市
公司送红股、转增股本等原因增持的上
市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁
定。限售期结束后按照中国证券监督管
理委员会及深圳证券交易所的有关规定
执行。
注：为了进一步提升公司在行业的地位及综合竞争力，公司原控股股东、实际控制人李苏华
和持股 5%以上股东通过协议转让公司股份引入国有资本股东优化股权结构，发挥较强协同

                                         3
效应，为了有利于推进本次协议转让顺利实施，公司原控股股东、实际控制人李苏华，持股
5%以上股东及董事、监事、高级管理人员申请豁免其在公司首次公开发行股票作出的部分
自愿性股份锁定承诺，上述豁免承诺事项经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十二次会议及 2020 年第三次临时股东大会审议通过。


    四、其他事项
               报告事项                                 说明


1.保荐代表人变更及其理由               不适用


2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况

3.其他需要报告的重大事项               不适用




                                       4
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于深圳市美芝装饰设计工程股份有限公
司2021年度保荐工作报告》签字盖章页）




     保荐代表人：

                      黄俊毅




     保荐代表人：

                      任   旷




                                                    华创证券有限责任公司


                                                      年    月     日




                                       5