天圣制药集团股份有限公司

                     2017 年度独立董事述职报告
    2017 年度，本人作为天圣制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立
董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规
规章和公司《独立董事工作制度》的规定办事，诚信、勤勉、忠实地履行职
责，积极维护公司利益和股东合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将
2017 年度履职情况报告如下:

    一、参加会议的情况

    （一）出席董事会情况

    2017 年度，公司召开了 9 次董事会，本人参与了每次会议的讨论，无委托
他人投票情况，在认真阅读会议材料后，依法充分行使了表决权。决策符合法
定程序，合法有效。

    （二）出席股东大会情况

    2017 年度，本人出席了公司召开的 2016 年度股东大会、2017 年第一次临
时股东大会、2017 年第二次临时股东大会，2017 年第三次临时股东大会，2017
年第四次临时股东大会，共计五次股东大会会议。

    会前，本人详细查阅有关资料并与相关人员沟通；会上，本人认真听取审
议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，对本年度董事会的各项议案
均按独立判断投票，为公司董事会作出科学决策起到了应有的作用。

    二、年度履职重点关注情况

    （一）公司的关联交易情况

    2017 年公司的关联交易事项主要是公司与关联方之间销售商品、接受劳务
以及房产租赁、接受关联方担保等事项。作为公司独立董事，本人严格按照
《上市公司治理准则》、公司《关联交易管理办法》等制度的要求，对公司的


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关联交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否
公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，本人认为公司的关联交
易定价公允、符合市场准则、不存在利益输送等损害公司和中小股东利益的情
况。

    公司 2017 年度发生的全部关联交易有利于公司生产经营的正常进行，主要
关联交易均有合理的定价依据和原则，符合公司全体股东的利益，不存在损害
公司及公司非关联股东利益的情形。

       （二）公司内部控制执行情况

    2017 年，公司按照证监会的要求，遵循内部控制的基本原则，结合公司实
际，建立了较为完善的覆盖公司各环节的内部控制制度，并使制度得到了有效
的执行。通过内控建设及内控管理的开展，为公司各项业务的健康运行，财务
报表的真实、准确、完整提供了保障。2017 年，本人履行了独立董事的职责，
对公司内部控制环境、经营风险、内部控制活动进行了解、监督和核查，促进
了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。

       （三）其他事项

       1、2017 年度，本人无提议召开董事会；

    2、2017 年度，本人无提议召开临时股东大会；

    3、2017 年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所；

       4、2017 年度，本人无独立聘请外部审计机构或咨询机构。

       三、发表独立意见情况

    2017 年，按照公司独立董事工作细则的要求，本人在认真学习监管政策、
加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前了解情况
并独立、公正地发表独立意见，本人忠实履行职责，在认真审议的基础上，独
立董事发表了 8 份独立董事意见，具体如下：

    1、2017 年 1 月 22 日公司第四届董事会第一次会议，审议并出具了《关于
聘任公司高级管理人员的独立意见》。

    2、2017 年 6 月 13 日公司第四届董事会第四次会议，审议并出具了《关于


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使用募集资金置换预先投入的自筹资金的独立意见》、《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的独立意见》、《使用闲置募集资金进行现金管理的
独立意见》。

    3、2017 年 8 月 18 日公司第四届董事会第五次会议，审议并出具了《关于
公司会计政策变更的独立意见》。

    4、2017 年 12 月 12 日公司第四届董事会第九次会议，审议并出具了《关于
变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的独立意见》、《关于收购关
联方重庆达创机电设备有限公司股权的独立意见》、《关于补选非独立董事候
选人的独立意见》。

    四、对公司进行现场调查的情况

    本人十分重视对公司现场调查工作。2017 年，本人除按时参加公司董事
会、股东大会及董事会各专业委员会外，还多次到企业现场了解公司的生产经
营状况，了解公司经营管理状况、内部控制制度的建设落实情况、董事会决议
和股东大会决议的执行情况等。通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级
管理人员及相关业务部门工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关舆论报道，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，有效履行独立董事职责。

    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    2017 年度，本人认真阅读公司董事会文件，客观、公正的行使表决权，并
发表独立意见。持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完整地披
露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知情
权，维护公司和股东的利益。持续学习相关的监管法规、规章制度，积极参加
相关培训，逐步提高对公司和投资者特别是社会公众股东合法权益的保护意
识，提高自身履职能力。

    六、本年度自我工作评价

    2017 年度，本人勤勉尽责，忠实有效地履行了独立董事的职责。及时了解
公司的日常经营状况和可能产生的经营风险；在董事会上发表意见、行使职
权；对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的审核和判断；监督

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和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护中小股东的利益。

   2018 年度，本人将继续坚持诚信、勤勉的原则，在任期内继续谨慎、认真
地履行职责，不断提高自身的履职能力，运用专业知识及经验为公司发展提出
更多有建设性的意见，切实维护全体股东特别是中小股东的权益，推动公司持
续、健康、稳定发展。



                                                     独立董事：邓瑞平

                                                      2018 年 4 月 20 日




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