华西证券股份有限公司
关于天圣制药集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”、“华西证券”）作为天圣
制药集团股份有限公司（以下简称“天圣制药”、“公司”、“发行人”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对天圣制药首次公开发
行部分限售股解禁上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、公司首次公开发行股票及股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天圣制药集团股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]620 号）核准，天圣制药集团股份有限公司首
次公开发行人民币普通股股票 5,300 万股，全部为新股，无老股转让。
经深圳证券交易所《关于天圣制药集团股份有限公司人民币普通股股票上市
的通知》（深证上[2017]312 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券
交易所上市，股票简称“天圣制药”，股票代码“002872”。公司首次公开发行的
5,300 万股新股自 2017 年 5 月 19 日起上市交易。
公司首次公开发行股票前总股本 159,000,000 股，首次公开发行股票后总股
本 212,000,000 股。其中限售股份的数量为 159,000,000 股，占公司总股本的
75.00%，无限售条件股份数量为 53,000,000 股，占公司总股本的 25.00%。
自公司首次公开发行股票至本核查意见出具日，公司未发生增发、配股、公
积金转增股本等事项，公司的股本总数未发生变化。
截至本核查意见出具日，公司总股本为212,000,000股，其中尚未解除限售的
股份数量为159,000,000股，占公司总股本的75.00%。本次解除限售股份的数量为
90,358,845股，涉及137名股东，占公司总股本的42.6221%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》
1
及《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致，具体内容如下：
1、持有公司股份的董事、高级管理人员李洪女士、刘维先生、熊海田先生、
李忠先生、王开胜先生、王永红女士承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管
理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有上述股份。
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次上市
时公司股票的发行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有
公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。
上述股份锁定期限届满后两年内，本人如确因自身经济需求，可根据需要以
集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分公司股票。
减持数量不超过公司上市时本人所持公司股份总数的 40%（含本数），减持价格
不低于本次发行上市的发行价，且将提前 3 个交易日予以公告。
除前述股份锁定期外，在本人担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，
在前述承诺期届满后，本人每年转让的公司股份总额不超过所持有的公司股份总
额的 25%；在离职后半年内不转让所持有的公司股份；申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份占本人直接或间接持有的公司
股份总数的比例不超过百分之五十。
2、持有公司股份的监事陈晓红女士、谭国太先生承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管
理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有上述股份。
在本人担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺期届满后，
每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份的 25%；在离职后半年内不转让所
持有的公司股份；申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售
的公司股份占本人直接或间接持有的公司股份总数的比例不超过百分之五十。
3、公司首次公开发行股票前持股 5%以上的股东渝垫国资承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理渝垫国资持有
的公司股份，也不由公司回购该等股份。
上述股份锁定期限届满后第一年内，渝垫国资可根据需要以集中竞价交易、
2
大宗交易、协议转让或其他合法的方式减持部分公司股票，减持数量不超过持股
数量的 50%；第二年内减持数量不超过持股数量的 100%。减持价格不低于公司
经审计的最近一个会计年度期末每股净资产，若减持前公司股票有派息、送股、
资本公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整。若存在减持意向，将
提前 3 个交易日予以公告。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有
关规定，公司股票上市后，渝垫国资转由全国社会保障基金理事会持有的公司国
有股，全国社会保障基金理事会将承继渝垫国资的禁售期义务。
渝垫国资自公司上市后在二级市场公开买入的公司股份，不受上述有关股份
锁定及减持价格的限制。
4、公司首次公开发行股票前合计持股 5%以上的股东力鼎凯得、力鼎财富、
力鼎明阳、上海宾州承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理力鼎凯得、力
鼎财富、力鼎明阳与上海宾州持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
上述股份锁定期限届满后 24 个月内减持完毕。减持价格不低于公司经审计
的最近一个会计年度期末每股净资产，若减持前公司股票有派息、送股、资本公
积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整。若存在减持意向，将提前 3
个交易日予以公告。
力鼎凯得、力鼎财富、力鼎明阳、上海宾州自公司上市后在二级市场公开买
入的公司股份，不受上述有关股份锁定及减持价格的限制。
5、持有公司股份的股东德同创业、中山多美、苏州贝塔、和光成长、华元
兴盛、德同银科、昆明龙兴、人合安康、盛世诚金、泰豪渝晟、和光远见承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位持有的
公司股份，也不由公司回购该等股份。
本单位自公司上市后在二级市场公开买入的公司股份，不受上述有关股份锁
定的限制。
6、持有公司股份的其他 112 名自然人股东承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
3
司股份，也不由公司回购该等股份。
本人自公司上市后在二级市场公开买入的公司股份，不受上述有关股份锁定
的限制。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司不存在违法违规为其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 5 月 21 日。
2、本次解除限售股份的数量为 90,358,845 股，占公司总股本的 42.6221%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共 137 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上
序号 股东全称 备注
总数 数量 市流通数量
重庆渝垫国有资产经营有
1 9,194,837 9,194,837 9,194,837
限责任公司
重庆德同创业投资中心（有
2 4,500,000 4,500,000 4,500,000
限合伙）
中山市多美之家商贸有限
3 3,920,000 3,920,000 3,920,000
公司
广州力鼎凯得创业投资有
4 3,808,000 3,808,000 3,808,000
限合伙企业（有限合伙）
北京力鼎财富成长投资管
5 3,000,000 3,000,000 3,000,000
理中心（有限合伙）
苏州贝塔股权投资合伙企
6 3,000,000 3,000,000 3,000,000
业（有限合伙）
天津和光成长股权投资基
7 2,900,000 2,900,000 2,900,000
金合伙企业（有限合伙）
8 邓小军 2,850,001 2,850,001 2,850,001
9 雷春风 2,800,000 2,800,000 2,800,000
宿迁华元兴盛投资合伙企
10 2,000,000 2,000,000 2,000,000
业（有限合伙）
11 卢锦华 2,000,000 2,000,000 2,000,000
12 吕志耘 2,000,000 2,000,000 2,000,000 质押冻结 1,130,000 股
13 何英 1,710,000 1,710,000 1,710,000
4
14 刘维 1,624,026 1,624,026 406,006 董事，副总经理
15 吴爽 1,500,000 1,500,000 1,500,000 质押冻结 612,800 股
成都德同银科创业投资合
16 1,500,000 1,500,000 1,500,000
伙企业（有限合伙）
17 濮翔 1,500,000 1,500,000 1,500,000
18 郑静 1,250,000 1,250,000 1,250,000
19 赵露茗 1,200,000 1,200,000 1,200,000
20 上海宾州投资有限公司 1,200,000 1,200,000 1,200,000
昆明龙兴投资中心（有限合
21 1,200,000 1,200,000 1,200,000 质押冻结 1,010,000 股
伙）
22 陈德洪 1,148,683 1,148,683 1,148,683 质押冻结 1,140,000 股
23 王奕琳 1,114,878 1,114,878 1,114,878 质押冻结 1,114,878 股
24 杭艳标 1,114,835 1,114,835 1,114,835 质押冻结 590,000 股
25 骆海俊 1,100,000 1,100,000 1,100,000
26 邓晏林 1,070,000 1,070,000 1,070,000
宿迁人合安康投资合伙企
27 1,000,000 1,000,000 1,000,000
业（有限合伙）
新疆盛世诚金股权投资合
28 1,000,000 1,000,000 1,000,000
伙企业（有限合伙）
重庆泰豪渝晟股权投资基
29 1,000,000 1,000,000 1,000,000
金中心（有限合伙）
30 黄淑容 1,000,000 1,000,000 1,000,000
31 李昌华 1,000,000 1,000,000 1,000,000 质押冻结 1,000,000 股
32 张文伟 1,000,000 1,000,000 1,000,000
33 邹翔 1,000,000 1,000,000 1,000,000 质押冻结 1,000,000 股
34 李素真 1,000,000 1,000,000 1,000,000 质押冻结 1,000,000 股
董事，总经理；
35 李洪 976,385 976,385 244,096
质押冻结 730,000 股
上海力鼎明阳创业投资管
36 960,000 960,000 960,000
理中心（有限合伙）
37 周雁 562,297 562,297 562,297
38 廖雪琴 492,910 492,910 492,910 质押冻结 400,000 股
39 刘伟 470,000 470,000 470,000 质押冻结 370,000 股
副总经理，质押冻结
40 李忠 469,755 469,755 117,438
350,000 股
41 高小琼 405,875 405,875 405,875
天津和光远见股权投资基
42 350,000 350,000 350,000
金合伙企业（有限合伙）
5
43 张波 344,590 344,590 344,590
44 唐意 325,076 325,076 325,076
45 王皓 320,000 320,000 320,000
46 肖小亚 300,000 300,000 300,000
47 余玲玲 300,000 300,000 300,000
48 阳丽 300,000 300,000 300,000
49 何晓坤 290,000 290,000 290,000
50 王海珍 287,130 287,130 287,130
51 魏青 260,000 260,000 260,000
52 许乔枫 252,705 252,705 252,705
53 张应禄 247,841 247,841 247,841
54 罗小平 229,755 229,755 229,755
55 吕晓玲 229,735 229,735 229,735 质押冻结 78,000 股
56 李中达 229,731 229,731 229,731
57 沈燕飞 210,000 210,000 210,000
58 耳进 202,849 202,849 202,849 质押冻结 202,849 股
59 陈祝军 201,345 201,345 201,345
60 曾利平 200,000 200,000 200,000
61 李林 200,000 200,000 200,000 质押冻结 200,000 股
62 张莉 200,000 200,000 200,000
63 任川霞 188,360 188,360 188,360
64 江虹 187,255 187,255 187,255
65 杨继容 172,307 172,307 172,307
66 程川 172,298 172,298 172,298
67 陈晓红 170,000 170,000 42,500 监事会主席
68 徐成栋 160,000 160,000 160,000
69 潘淑明 157,433 157,433 157,433
70 袁世龙 153,935 153,935 153,935 质押冻结 153,900 股
财务总监，质押冻结
71 王开胜 150,000 150,000 37,500
150,000 股
72 谈宗华 149,453 149,453 149,453
73 吴柳霖 149,345 149,345 149,345
74 王平 149,345 149,345 149,345
75 熊伟 147,027 147,027 147,027
6
76 邬鸿儒 137,843 137,843 137,843
77 别岚 126,355 126,355 126,355
78 熊海田 122,972 122,972 30,743 董事，副总经理
79 蔡光荣 114,878 114,878 114,878
80 王小玲 114,877 114,877 114,877
81 邓新权 114,877 114,877 114,877
82 谭国太 114,874 114,874 28,718 监事
83 周红 114,874 114,874 114,874
84 吴火兰 114,870 114,870 114,870
85 龙映雪 114,868 114,868 114,868
86 胡志恩 114,868 114,868 114,868
87 潘文革 114,866 114,866 114,866
88 李建华 114,866 114,866 114,866
89 李正会 114,866 114,866 114,866
90 喻玲玲 114,863 114,863 114,863
91 张志宏 114,863 114,863 114,863
92 易衡元 114,863 114,863 114,863
93 冯兴一 114,835 114,835 114,835
94 朱润涵 114,835 114,835 114,835
95 黄毅 114,835 114,835 114,835
96 彭良书 114,835 114,835 114,835
97 窦力 114,835 114,835 114,835
98 吴雯佳 114,835 114,835 114,835
99 余陵 114,835 114,835 114,835
100 向峰 114,835 114,835 114,835
101 何宁 114,835 114,835 114,835
102 焦合川 110,000 110,000 110,000
103 王永红 100,000 100,000 25,000 副总经理
104 何燕 100,000 100,000 100,000
105 丁文超 100,000 100,000 100,000
106 陈波 100,000 100,000 100,000
107 李科 100,000 100,000 100,000
108 喻红静 100,000 100,000 100,000
109 姚红 91,896 91,896 91,896
7
110 王雪 83,843 83,843 83,843
111 陈旗旗 80,404 80,404 80,404
112 秦小琼 80,404 80,404 80,404
113 唐彤东 68,919 68,919 68,919
114 黄存洪 57,434 57,434 57,434
115 张泰林 57,434 57,434 57,434
116 冉启蓉 57,434 57,434 57,434
117 靳堃 57,433 57,433 57,433
118 刘玉成 57,433 57,433 57,433
119 陶代德 57,432 57,432 57,432
120 董祥慧 57,432 57,432 57,432
121 潘玲 57,432 57,432 57,432
122 但兴君 57,431 57,431 57,431
123 雷宇 57,427 57,427 57,427
124 潘彩芹 45,946 45,946 45,946
125 黄云川 45,945 45,945 45,945
126 邓虹 22,974 22,974 22,974
127 王太平 22,972 22,972 22,972
128 明渝 11,487 11,487 11,487
129 何丽君 11,487 11,487 11,487
130 罗照碧 11,486 11,486 11,486
131 舒婷 11,486 11,486 11,486
132 汪健 5,744 5,744 5,744
133 卢雨成 5,743 5,743 5,743
134 李媛媛 5,743 5,743 5,743
135 胡华东 5,743 5,743 5,743
136 高宏 3,446 3,446 3,446
全国社会保障基金理事会
137 5,300,000 5,300,000 5,300,000 国有股
转持一户
合计 90,358,845 90,358,845 87,562,834
备注及说明：
1、上述表格中，担任公司董事、监事、高级管理人员职务的相关人员承诺：锁定期满后，
本人在公司任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份数量不超过本人直接或间
接持有的公司股份总数的 25%。离职后 6 个月内不转让本人直接或间接持有的公司的股
份。本人从公司处离职 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司的股份数
量占承诺人持有公司股份总数的比例不超过 50%。
8
2、上述全部股东除履行相关承诺外，其减持行为还应严格遵守《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求。
3、以上股东的质押冻结数量为截至 2018 年 5 月 8 日的数据。
四、股本结构变动表
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条
159,000,000 75.0000% - 90,358,845 68,641,155 32.3779%
件股份
首发前限售股 159,000,000 75.0000% - 90,358,845 68,641,155 32.3779%
二、无限售条
53,000,000 25.0000% 90,358,845 - 143,358,845 67.6221%
件流通股
三、股份总数 212,000,000 100.0000% 212,000,000 100.0000%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、天圣制药本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次解除限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的
关于股份限售及减持的相关承诺；
3、天圣制药本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
4、截至本核查意见出具之日，天圣制药与本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
保荐机构对天圣制药本次部分限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华西证券股份有限公司关于天圣制药集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈国星 唐忠富
华西证券股份有限公司
年 月 日
