华西证券股份有限公司
关于天圣制药集团股份有限公司本次交易相关
内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“独立财务顾问”）受天
圣制药集团股份有限公司（以下简称“天圣制药”或“上市公司”）委托，担任
此次重大资产出售的独立财务顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律法规的要求，对天圣
制药本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告进行了核查，具体情
况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：自天圣制药公告《关于筹划重大
资产重组暨签订股权转让意向协议的公告》前 6 个月（2019 年 8 月 14 日）至本
次交易重组报告书披露之前一日（2020 年 11 月 4 日）（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
（1）上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员及其他知情人员；
（2）上市公司控股股东；
（3）交易对方及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（4）标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（5）为本次交易提供服务的证券机构及其具体业务经办人员；
（6）前述自然人的直系亲属（包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女）；
（7）其他在公司首次公告前通过直接或间接方式知悉本次重组信息的法人、
自然人及其配偶、子女和父母。
三、本次交易自查范围内人员买卖股票的情况
（一）相关人员买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、自查范围内相关机构和人员
出具的自查报告、相关人员出具的书面说明文件、自查范围内相关机构和人员在
自查期间买卖天圣制药股票的情况具体如下：
交易 股份变动情况 核查期末持股情
姓名 职务/关联关系 交易日期
性质 （股） 况（股）
2019.11.20 400,000
天圣制药控股股 2019.11.21 122,600
刘群 东、天圣制药董事 买入 104,590,532
2019.11.25 550,000
长刘爽的父亲
2019.12.04 250,000
2019.09.18 40,000
谭国太 天圣制药监事 卖出 99,311
2020.05.13 33,000
买入 2020.09.03 4,600
卖出 2020.09.04 4,600
买入 2020.09.04 3,200
买入 2020.09.07 3,200
卖出 2020.09.07 3,200
买入 2020.09.08 1,800
卖出 2020.09.08 1,800
中介机构重庆华
买入 2020.09.11 1,100
康资产评估土地
房地产估价有限 卖出 2020.09.11 1,100
易建军 0
责任公司项目经 买入 2020.09.14 1,700
办人员易芹的父
卖出 2020.09.14 1,700
亲
买入 2020.09.16 2,800
卖出 2020.09.16 2,800
买入 2020.09.21 2,100
卖出 2020.09.21 2,100
买入 2020.09.22 3,200
卖出 2020.09.22 3,200
卖出 2020.09.23 3,200
买入 2020.09.23 4,100
卖出 2020.09.24 4,100
买入 2020.09.24 3,800
买入 2020.09.25 1,200
卖出 2020.09.28 5,000
买入 2020.09.28 3,500
买入 2020.09.30 3,500
卖出 2020.09.30 3,500
买入 2020.10.09 500
卖出 2020.10.09 3,500
卖出 2020.10.12 500
买入 2020.10.13 5,100
买入 2020.10.15 2,400
卖出 2020.10.16 6,600
买入 2020.10.16 6,600
卖出 2020.10.19 7,500
买入 2020.10.20 4,200
卖出 2020.10.22 4,200
（二）相关人员关于自查期间买卖股票的情况的说明
1、刘群先生买入上市公司股票的情况说明
对于自查期间内买入天圣制药股票的行为，天圣制药董事长刘爽先生出具声
明：“本人父亲刘群先生系天圣制药控股股东，因 2018 年 10 月 11 日起至 2018
年 11 月 7 日，天圣制药股票收盘价已连续 20 个交易日低于其最近一期末经审计
的除权除息后的每股净资产 9.70 元，达到触发稳定股价措施启动条件。自 2018
年 11 月 8 日起 6 个月内，天圣制药控股股东运用自有资金增持股份不少于当期
天圣制药股份总额的 1%（即 318 万股），具体内容详见天圣制药于 2018 年 11
月 8 日披露的《关于触发稳定股价措施启动条件暨增持股份计划的公告》（公告
编号：2018-107）。为履行增持股份义务，刘群先生在核查期间内存在买入天圣
制药股票的情形。刘群先生未利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易，亦未
接受任何关于买卖天圣制药股票的建议。”
2、谭国太先生卖出上市公司股票的情况说明
（1）出于个人资金安排需求，自 2019 年 6 月 1 日至 2019 年 11 月 30 日，
谭国太先生计划以集中竞价方式减持不超过 43,077 股（占上市公司总股本
0.01%）。谭国太先生于 2019 年 9 月 18 日减持了天圣制药股份 40,000 股。具体
内容详见天圣制药分别于 2019 年 5 月 7 日、2019 年 8 月 31 日、2019 年 12 月 3
日披露的《关于公司监事减持股份的预披露公告》（公告编号：2019-028）、《关
于公司监事减持股份计划时间过半的进展公告》（公告编号：2019-056）、《关于
公司监事减持计划期限届满的公告》（公告编号：2019-071）。
（2）出于个人资金安排需求，自 2020 年 3 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日止，
谭国太先生计划以集中竞价方式减持不超过 33,078 股（占上市公司总股本
0.01%）。谭国太先生于 2020 年 5 月 13 日减持了天圣制药股份 33,000 股。具体
内容详见天圣制药分别于 2020 年 1 月 18 日、2020 年 5 月 6 日、2020 年 7 月 2
日披露的《关于公司监事减持股份的预披露公告》（公告编号：2020-005）、《关
于公司监事减持股份计划时间过半的进展公告》（公告编号：2020-049）、《关于
公司监事减持计划期限届满的公告》（公告编号：2020-068）。
对于自查期间内卖出天圣制药股票的行为，上市公司监事谭国太先生出具声
明：“本人在核查期间买卖天圣制药股票的行为系根据天圣制药公开披露信息和
二级市场股票价格走势作出的交易决策，系独立的个人投资行为，并未利用本次
重大资产重组的内幕信息进行交易，亦未接受任何关于买卖天圣制药股票的建
议。”
3、易建军买卖天圣制药股票的情况说明
对于易建军在自查期间买卖公司股票的行为，易建军已出具的声明如下：
“在本次交易相关事项公告前本人并不知悉该事项，从未有任何人员（包括
近亲属）向本人泄露相关信息或建议买卖天圣制药股票，本人未参与本次重大资
产重组方案的制定及决策，本人于自查期间买卖天圣制药股票的行为，是基于对
二级市场交易情况及天圣制药股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人
投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系，不存在利用本次重大资产重组
的内幕信息买卖天圣制药股票的情形。若上述买卖天圣制药股票的行为被有关部
门认定有不当之处，本人将依法承担相应的法律责任。
本人承诺自签署声明之日起至天圣制药重大资产重组事项实施完毕或天圣
制药宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁
布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其
他途径买卖天圣制药的股票。”
易芹就其父亲易建军自查期间买卖天圣制药股票的行为出具的声明如下：
“本人父亲在上述自查期间内买卖天圣制药股票的行为，是基于对二级市场
交易情况及天圣制药股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行
为，与天圣制药本次重大资产重组不存在关联关系，不存在利用内幕信息进行股
票交易的情形。
本人不存在获取或利用内幕信息进行交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
本人承诺自签署声明之日起至天圣制药本次重大资产重组事项实施完毕或天圣
制药宣布终止本次重大资产重组事项期间，本人及/或本人直系亲属将不再买卖
天圣制药股票。”
四、独立财务顾问核查意见
本独立财务顾问核查了内幕信息知情人登记表、本次交易相关人员及机构出
具的自查报告、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的查询结果及自查期
间买卖上市公司股票的相关人员出具的声明等文件。
经核查，独立财务顾问认为：自查期间内上述相关人员对上市公司股票的买
入、卖出行为不属于相关法律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕消息从事证
券交易的行为，对本次交易不构成实质影响。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华西证券股份有限公司关于天圣制药集团股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签章
页）
财务顾问主办人：
陈国星 李宇鲲
华西证券股份有限公司
2020年11月10日
