证券代码：002872 证券简称：ST 天圣 公告编号：2021-025
天圣制药集团股份有限公司董事会
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，天圣制药集团股份有限公司（以下简称“天圣制药”、“公司”
或“本公司”）董事会编制了截止2020年12月31日的募集资金存放与使用情况的
专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准天圣制药集团股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]620号）核准，公司向社会首次公开发行人
民币普通股（A股）5,300万股，发行价格为每股22.37元，募集资金总额为人民
币118,561.00万元，扣除发行费用10,681.93万元，公司募集资金净额为107,879.07
万元，募集资金到账时间为2017年5月16日。上述募集资金到位情况业经四川华
信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具川华信验（2017）41
号验资报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
（二）2020年度募集资金使用及结余情况
公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 1,078,790,700.00 元， 以 前 年 度 使 用 募 集 资 金
322,261,231.29 元 ， 本 年 度 使 用 募 集 资 金 49,058,380.86 元 ， 当 前 余 额 为
49,303,494.22 元。
截至2020年12月31日，募集资金具体使用情况如下：
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单位：万元
募集资金净额 107,879.07
减：1、以前年度至报告期末募集资金使用情况 37,131.96
1-1、以前年度募集资金实际使用情况 32,226.12
1-2、报告期内募集资金实际使用情况 4,905.84
2、置换预先投入募集资金项目的自筹资金 24,470.93
3、闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000.00
4、募集资金永久性补充流动资金 28,163.30
5、闲置募集资金认购理财产品 4,000.00
加：利息收入扣除手续费 817.47
募集资金余额 4,930.35
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，保障募集资金安
全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，公司制定
了《募集资金使用管理办法》，对募集资金实行了专户存储。公司与保荐机构及
商业银行签订募集资金三方监管协议的情况如下：
1、公司会同保荐机构华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司（以
下简称“华西证券”）分别与中国民生银行股份有限重庆分行（以下简称“民生
银行重庆分行”）、重庆农村商业银行股份有限公司垫江支行、重庆农村商业银
行股份有限公司江北支行、兴业银行股份有限公司重庆分行、招商银行股份有限
公司重庆长寿支行于 2017 年 5 月 17 日签订了《募集资金三方监管协议》。
2、公司于 2017 年 12 月 12 日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将“非
PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改造项目”的实施主体由母公司天圣制药集团
股份有限公司变更为全资子公司泸州天圣药业有限公司，实施地点由重庆市朝阳
工业园区（垫江桂溪）变更为四川省泸州高新区医药产业园酒香大道。并在民生
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银行重庆分行新开设了募集资金专户（银行账号：608008327）。公司会同泸州
天圣药业有限公司、民生银行重庆分行、保荐机构华西证券于 2018 年 4 月 28
日签署了《募集资金四方监管协议》。原在民生银行重庆分行开设的募集资金专
户（银行账号：699668381）已于 2020 年 3 月 24 日办理销户手续，对应的《募
集资金三方监管协议》亦相应终止。
3、2018 年 2 月 13 日，公司召开公司第四届董事会第十一次会议、第四届
监事会第七次会议，审议通过将“药物研发中心建设项目”的实施主体由母公司
“天圣制药”变更为全资子公司“重庆天圣生物工程研究院有限公司”，同时实
施地点由“重庆市朝阳工业园区（垫江桂溪）”变更为“重庆市渝北区龙兴镇迎
龙大道 19 号”。并在招商银行重庆分行长寿支行新开设了募集资金专户（银行
账号为：123909697910201）。公司会同重庆天圣生物工程研究院有限公司、招
商银行重庆分行长寿支行、保荐机构华西证券于 2018 年 5 月 11 日签署了《募集
资金四方监管协议》。原在招商银行重庆分行长寿支行开设募集资金专户（银行
账号：023900281310603）已于 2019 年 12 月 10 日办理销户手续，对应的《募集
资金四方监管协议》亦相应终止。
4、公司于 2019 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第二十八次会议、第四届
监事会第十六次会议及 2019 年 9 月 19 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议
案》。同意公司终止实施部分募集资金投资项目“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP
技术改造项目”、“药物研发中心建设项目”。
公司已分别于 2020 年 5 月 19 日、2020 年 10 月 15 日注销了“药物研发中
心建设项目”、“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改造项目”对应的募集
资金专户，募集资金专户分别为招商银行重庆分行长寿支行（银行账号为：
123909697910201）、中国民生银行股份有限公司重庆分行（银行账号为：
608008327），对应的《募集资金四方监管协议》亦相应终止。
上述《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》明确了各方的
权利和义务。按照协议约定，公司在上述银行开设的募集资金专用账户，均以活
期存款的方式存放。已签署的三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。
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（二）募集资金专户的存储情况
1、募集资金专户初始存储情况如下：
单位：万元
专户银行名称 银行账号 存储余额
中国民生银行股份有限公司重庆分行 699668381 19,863.00
重庆农村商业银行股份有限公司垫江支行 2501010120010012655 37,279.70
兴业银行重庆分行 346030100100348106 20,909.87
重庆农村商业银行江北支行 0205010120010028743 20,000.00
招商银行重庆分行长寿支行 023900281310603 9,826.50
合计 -- 107,879.07
2、截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：万元
专户银行名称 银行账号 存储余额
重庆农村商业银行股份有限公司垫江支行 2501010120010012655 2,417.79
兴业银行重庆分行 346030100100348106 2,025.53
重庆农村商业银行江北支行 0205010120010028743 487.03
合计 -- 4,930.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020 年度募集资金的实际使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》
（附表 1）、《变更募集资金投资项目情况表》（附表 2）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外
转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度公司原董事长刘群涉嫌侵占挪用公司募集资金 7,808.40 万元，公
司追溯调整 2018 年度募集资金使用情况。截至 2020 年 12 月 31 日刘群涉嫌侵占
挪用资金已归还。
报告期内，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司
《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
存放与使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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特此公告。
附表 1：募集资金的使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
天圣制药集团股份有限公司董事会
2021 年 4 月 26 日
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附件：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
单位：万元
募集资金总额 107,879.07
本年度投入募集资金总额 4,905.84
报告期内变更用途的募集资金总额 28,163.30
累计变更用途的募集资金 28,163.3
已累计投入募集资金总额 61,602.89
累计变更用途的募集资金总额比例 26.11%
是否已变 截至期末累 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资总 本报告期投入 截至期末投资进 本报告期实 是否达到预
更项目(含 计投入金额 定可使用状 是否发生重
金投向 诺投资总额 额(1) 金额 度(3)＝(2)/(1) 现的效益 计效益
部分变更) (2) 态日期 大变化
承诺投资项目
口服固体制剂 GMP 技术
否 57,279.70 57,279.70 4,266.06 46,879.64 81.84% -- -- 不适用
改造项目 否
天圣（重庆）现代医药物
否 20,909.87 20,909.87 639.78 13,043.50 62.38% -- -- 不适用
流总部基地 否
非 PVC 软袋大容量注射
是 19,863.00 907.20 0.00 907.20 100% -- -- 不适用
剂 GMP 技术改造项目 是
药物研发中心建设项目 是 9,826.50 772.55 0.00 772.55 100% -- -- 不适用 是
承诺投资项目小计 -- 107,879.07 79,869.32 4,905.84 61,602.89 -- -- -- -- --
合计 -- 107,879.07 79,869.32 4,905.84 61,602.89 -- -- -- -- --
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公司于 2019 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十六次会议、2019 年 9 月 19 日召开的 2019 年第一
未达到计划进度或预计
次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司终止实施部分募集资金投
收益的情况和原因（分具
资项目“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改造项目”、“药物研发中心建设项目”，具体内容详见公司于 2019 年 8 月 27 日披露的《关
体项目）
于终止部分募集资金投资项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。
公司于 2019 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十六次会议、2019 年 9 月 19 日召开的 2019 年第一
项目可行性发生重大变 次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司终止实施部分募集资金投
化的情况说明 资项目“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改造项目”、“药物研发中心建设项目”，具体内容详见公司于 2019 年 8 月 27 日披露的《关
于终止部分募集资金投资项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
1、2017 年 12 月 12 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过将“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP
技术改造项目”的实施主体由母公司“天圣制药”变更为全资子公司“泸州天圣药业有限公司”，同时实施地点由“重庆市朝阳工业园区
（垫江桂溪）”变更为“泸州高新区医药产业园酒香大道”，其他内容不变。详见公司于 2017 年 12 月 13 日披露的《关于变更部分募集
募集资金投资项目实施 资金投资项目实施主体及实施地点的公告》。
地点变更情况 2、2018 年 2 月 13 日，公司召开公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过将“药物研发中心建设项目”
的实施主体由母公司“天圣制药”变更为全资子公司“重庆天圣生物工程研究院有限公司”，同时实施地点由“重庆市朝阳工业园区（垫
江桂溪）”变更为“重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号”，其他内容不变。详见公司于 2018 年 2 月 14 日披露的《关于变更部分募集资
金投资项目实施主体及实施地点的公告》。
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额为 244,709,306.78 元。本次募集资金置换事项经会计师事务
投入及置换情况 所出具鉴证报告，并经第四届董事会第四次会议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，审议程序合法合规。
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1、公司于 2019 年 5 月 6 日召开了第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过
12 个月。独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见，审议程序合法合规。2020 年 4 月 21 日，公司已及时归还该部分资金至募集资金
用闲置募集资金暂时补 专用账户，使用期限未超过 12 个月。公司已将归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。
充流动资金情况 2、公司于 2020 年 4 月 24 日召开了第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过十二个月。独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见，审议程序合法合规。2021 年 4 月 22 日，公司已及时归还该部分资金至募集
资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。公司已将归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。
公司于 2020 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》。为提高公司闲置募集资金使用效率，实现股东利益最大化，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险
闲置募集资金进行现金 的情况下，公司拟使用额度不超过 5,000 万元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高的银行及银行以外其他金融机构发行的有保本约定
管理的情况 的理财产品，该额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品期末余额为 4,000 万元，未使用的募集资金均存放在募集资金专户
中。
公司于 2019 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十六次会议、2019 年 9 月 19 日召开的 2019 年第一
项目实施出现募集资金 次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司终止实施部分募集资金投
结余的金额及原因 资项目“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改造项目”、“药物研发中心建设项目”，同意前述终止实施的募集资金投资项目节余募集
资金 281,632,982.97 元用于永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金用 截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金应有余额 49,303,494.22 元（含利息收入扣除手续费 8,174,696.12 元），其中存放于募集资
途及去向 金专户 49,303,494.22 元。
2018年度公司原董事长刘群涉嫌侵占挪用公司募集资金7,808.40万元，公司追溯调整2018年度募集资金使用情况。截至2020年12月31
募集资金使用及披露中 日刘群涉嫌侵占挪用资金已归还。
存在的问题或其他情况 报告期内，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、
完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本报告期实际 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进度（%）（3）定可使用状 可行性是否发
投入金额 现的效益 预计效益
总额（1） （2） =（2）/（1） 态日期 生重大变化
1、非 PVC 软袋大容量注
永久补充流动
射剂 GMP 技术改造项目 281,632,982.97 281,632,982.97 281,632,982.97 100% 不适用 不适用 不适用 否
资金
2、药物研发中心建设项目
合计 - 281,632,982.97 281,632,982.97 281,632,982.97 - - - -
公司于 2019 年 8 月 23 日召开的第四届董事会第二十八次会
议及第四届监事会第十六次会议、2019 年 9 月 19 日召开的 2019
年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将
节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司终止实施
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
部分募集资金投资项目“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改
造项目”、“药物研发中心建设项目”，具体内容详见公司于 2019
年 8 月 27 日披露的《关于终止部分募集资金投资项目并将节余
募集资金永久性补充流动资金的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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