ST天圣：2020年度监事会工作报告2021-04-27
天圣制药集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公
司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，关注公司内部控制体系的建设和运
行情况，及时掌握公司的财务状况，对公司长期发展规划、重大项目、公司生产
经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，切实履行
了监督职责，维护全体股东和公司的合法利益。现就公司监事会 2020 年度履职
情况报告如下：
一、公司监事会 2020 年工作情况
（一）监事会会议召开情况
2020 年，公司监事会共召开 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下：
序号 会议届次 召开时间 会议议题
第四届监事会第
1 2020-02-27 1、《关于计提资产减值准备的议案》
十九次会议
第四届监事会第 1、《关于控股股东偿还占用资金暨签署<资产转让协
2 2020-03-27
二十次会议 议暨债务重组协议>暨关联交易的议案》
1、审议《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；
2、 审议《关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案》；
3、 审议《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；
4、审议《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》；
5、审议《关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议
案》；
6、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
第四届监事会第 议案》；
3 2020-04-24
二十一次会议 7、审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》；
8、审议《关于公司 2019 年度前期重大会计差错更正
的议案》；
9、审议《关于公司 2019 年度内部控制规则落实自查
表的议案》；
10、审议《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告
的议案》；
11、审议《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案》；
12、审议《关于公司监事会对董事会关于 2019 年度保
留审计意见涉及事项专项说明之意见的议案》；
13、 审议《关于公司 2020 年第一季度报告全文及正文
的议案》。
1、 审议《关于公司<2020 年半年度报告全文及摘要>
第四届监事会第 的议案》；
4 2020-08-24
二十二次会议 2、审议《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使
用情况专项报告的议案》。
第四届监事会第 1、审议《关于公司<2020 年第三季度报告全文及正文>
5 2020-10-26
二十三次会议 的议案》
1、 审议《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议
案》；
2、审议《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》；
3、审议《关于公司符合重大资产重组条件的议案》；
4、审议《关于公司重大资产重组方案的议案》（需逐
项表决）；
5、审议《关于<天圣制药集团股份有限公司重大资产
出售报告书（草案）>及其摘要的议案》；
6、审议《关于天圣制药集团股份有限公司与重庆医药
(集团)股份有限公司签署<关于重庆长圣医药有限公司
之股权转让合同>的议案》；
7、审议《关于本次交易构成重大资产重组但不构成重
组上市的议案》；
8、审议《关于本次重大资产重组不构成关联交易的议
案》；
第四届监事会第 9、审议《关于本次交易中相关主体不存在<关于加强
6 2020-11-03
二十四次会议 与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂
行规定>第十三条规定情形的议案》；
10、审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大
资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
11、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组
管理办法>第十一条规定的议案》；
12、审议《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上
市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关
标准的议案》；
13、审议《关于批准本次重组相关审计报告、备考审
阅报告及资产评估报告的议案》；
14、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的
合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价
的公允性的议案》；
15、审议《关于本次交易定价的依据及公平合理性说
明的议案》；
16、审议《关于本次交易履行法定程序完备性、合规
性及提交法律文件有效性的议案》；
17、审议《关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措
施的议案》。
第五届监事会第
7 2020-12-11 1、审议《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
一次会议
（二）列席董事会和股东大会情况
报告期内，公司监事会列席了董事会现场会议和股东大会，参与了公司重大
决策的讨论，认为公司董事会和股东大会的召集、召开、出席人数资格以及决策
程序均符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》的规定，做出的决议合法有
效；同时，董事会认真执行了股东大会的各项决议，依法行使法律和股东赋予的
权利，未出现损害公司利益、股东利益的行为；未出现违规操作行为。
二、公司监事会对 2020 年度公司有关事项的核查意见
2020 年度，公司监事会认真履行监督职责，积极参与公司重大战略决策及
投资活动的制定和执行工作，对公司董事会和股东大会的召开程序的合法性、公
司重大决策的合法性、公司董事会及股东大会审议事项的执行情况、公司制度的
建立情况及公司董事和高级管理人员履行职务的情况进行了监督，具体情况如
下：
（一）公司依法运作情况
2020 年度，董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未
出现损害公司和公司股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《证
券法》等法律法规和《公司章程》的要求，规范运作，重大决策科学、合理，决
策程序合法。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，
认真执行董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。
（二）检查公司的财务情况
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对 2020 年
度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检查，认为：公司财务报表的
编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，定期报告的审议程
序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果；北京兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）为本公司出具保留意见的 2020 年度审计报告是客观公正的，监事
会认为该审计报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，能够真实反映公
司 2020 年度的财务状况和经营成果。
（三）募集资金项目投资情况
监事会对募集资金使用情况进行了检查，报告期内，公司募集资金使用程序
规范，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在违规使
用募集资金和损害公司及全体股东利益的情况。
（四）关联交易情况
监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为：报告期内，
公司发生的关联交易符合公司的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、
公平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利
益的情形。
（五）对外担保情况
报告期内，因公司经营发展需要，公司对部分子公司提供了连带责任担保或
抵押担保，担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等
规范性文件履行了审批和信息披露义务。不存在任何违规对外担保的情形。
（六）公司重大交易事项情况
报告期内，监事会对公司修改《公司章程》、重大资产出售等事项进行了监
督和核查，未发现公司实施的重大经营事项存在违反法定审批程序和信息披露义
务的情况、交易定价显失公平的情况，未发现不符合公司业务发展需要的重大决
策和损害公司与中小股东利益等情形。
（七）内幕信息知情人管理制度建立及实施情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度
体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司
董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制
度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。
（八）信息披露情况
报告期内，监事会针对公司信息披露情况进行监督，监事会对董事、监事、
高级管理人员及其他内幕信息知情人员窗口期违规买卖公司股票的情况进行检
查，不存在公司董事、监事及高级管理人员窗口期违规买卖公司股票的情况。
（九）对公司内部控制自我评价报告的意见
公司已建立了较为完善的内部控制体系，现有的内部控制制度符合国家法
律、法规及公司当前生产经营实际情况的需要，并在公司经营管理中得到有效执
行。《天圣制药集团股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》真实、全
面、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对该报告无异议。
三、公司监事会工作展望
2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》
等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及
股东的合法权益，进一步促进公司规范运作、完善和提升治理水平。
天圣制药集团股份有限公司监事会
2021 年 4 月 26 日
