ST天圣：独立董事述职报告（何凤慈）2021-04-27
天圣制药集团股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
独立董事 何凤慈
各位股东及股东代表：
本人作为天圣制药集团股份有限公司（以下简称“天圣制药”、“公司”）
第四届董事会的独立董事，已于 2020 年 12 月 11 日任期届满离任，不再担任公
司任何职务。本人在 2020 年任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规、章程制度
的要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，维护公司
利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。
现将本人在 2020 年任职期间的工作情况向各位股东及股东代表进行汇报。
一、报告期内出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
2020 年度，公司共召开董事会 10 次，本人应出席董事会 9 次，通过现场或
通讯方式实际出席董事会 8 次，因工作原因请假 1 次。收到董事会会议召开通知
后，本人认真审阅了公司董事会议案，与公司经营管理层保持充分沟通，也提出
了一些合理化建议，并在董事会会议召开时以谨慎的态度行使表决权，维护公司
整体利益和中小股东的权益。经审议决策，本人对公司董事会各项议案及公司其
他相关事项均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）列席股东大会会议情况
2020 年度，公司共召开股东大会 3 次，受疫情影响，本人未列席股东大会。
在报告期内，公司董事会、股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大经
营决策和其他重大事项按相关规定履行了相关程序，因此，本人认为 2020 年度
公司召开的董事会和股东大会均合法有效。
二、报告期内发表独立意见情况
2020 年度，本人根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，认真、勤勉、谨慎地履
行职责，参加公司的董事会，对重大事项听取相关人员的汇报。
根据相关规定对有关事项发表了明确同意的事前认可意见，具体如下：
事前认可意见
会议时间 会议名称 事项内容
类型
第四届董事 关于控股股东偿还占用资金暨签署《资产
2020-3-27 会第三十三 转让协议暨债务重组协议》暨关联交易事 同意
次会议 项的事前认可意见
关于公司 2020 年度日常关联交易预计的事
第四届董事
前认可意见
2020-4-24 会第三十四 同意
关于向银行申请综合授信并提供相应担保
次会议
的事前认可意见
第四届董事 关于续聘公司 2020 年度审计机构的事前认
2020-11-03 会第三十九 可意见
同意
次会议 关于公司重大资产重组的事前认可意见
根据相关规定对有关事项发表了明确同意的独立意见，具体如下：
会议时间 会议名称 事项内容 独立意见类型
第四届董事会
2020-02-27 第三十二次会 关于公司计提资产减值准备的独立意见 同意
议
第四届董事会 关于控股股东偿还占用资金暨签署《资产
2020-03-27 第三十三次会 转让协议暨债务重组协议》暨关联交易事 同意
议 项的独立意见
对公司 2019 年度利润分配预案的独立意
见
对公司 2019 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的独立意见
第四届董事会
关于公司 2020 年度日常关联交易预计的
2020-04-24 第三十四次会 同意
独立意见
议
关于对公司 2019 年度内部控制自我评价
报告的独立意见
关于公司使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案的独立意见
关于公司会计差错更正的独立意见
关于 2019 年度控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情况的独立意
见
关于公司及子公司申请综合授信提供担
保的独立意见
关于公司 2019 年度保留审计意见涉及事
项的专项说明的独立意见
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的独立意见
对公司 2020 年半年度募集资金存放与使
第四届董事会
用情况专项报告的独立意见
2020-08-24 第三十六次会 同意
关于对控股股东及其他关联方占用公司
议
资金、公司对外担保情况的独立意见
关于公司董事会换届选举相关事项的独
立意见
第四届董事会
2020-11-03 第三十九次会 同意
关于续聘公司 2020 年度审计机构的独立
议
意见
关于公司重大资产重组事项的独立意见
三、任职董事会各委员会工作情况
1、本人作为公司董事会提名委员会主任委员期间，按照《独立董事工作制
度》、《董事会提名委员会工作制度》等相关制度的规定，充分行使自己的各项
合法权利和义务，努力维护公司及股东权益，不断提升公司的综合治理能力，召
集委员会各位委员对公司董事会独立董事候选人、非独立董事候选人的简历及以
往任职情况进行了解和审查；对高级管理人员候选人任职资格、教育背景、工作
经历等各方面进行严格审查，并提请董事会审议，充分履行董事会提名委员会主
任委员的职责。
2、本人作为公司董事会战略委员会委员期间，按照《独立董事工作制度》、
《董事会战略委员会工作制度》等相关制度的规定，积极了解公司的经营情况及
行业发展状况，对公司的战略决策提出意见，对公司长期发展战略和重大投资决
策进行了研究并提出建议，切实履行了董事会战略委员会委员的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现
场的调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，
积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持
密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关
报道，及时掌握公司运行状态。
2、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核
查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。
3、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审
核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经
营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了
独立董事的职责。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议
资料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司严格遵守了《深圳证券交易所股票
上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、
及时、完整的做好了信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，
对公司治理结构及经营管理有关问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地
行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小
股东的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。
3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识
本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。通过参加相关
培训和阅读，不断加强法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法规尤
其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认
识和理解，有助于切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会
公众股东权益的思想意识。
六、公司存在的问题及建议
2020 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定
程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2020 年度本人
不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和
咨询机构等情况。
建议公司在稳步发展的过程中，进一步深化内部控制建设，加强投资者关系
管理工作，不断提高公司经营管理水平，为公司科学、持续、健康发展打下坚实
的基础。
由于本人任期届满，自公司 2020 年 12 月 11 日成功召开 2020 年第二次临时
股东大会，并形成决议起，本人将不再担任公司独立董事及相关董事会专门委员
会职务，亦不在公司担任其他职务。感谢公司及公司的其他相关人员，在本人任
职期间及时提供相关的材料和信息，定期通报公司运营情况，并对本人作为独立
董事的工作给予支持与帮助，保证了本人作为独立董事的相应权利的实现及义务
的履行。借此机会，向他（她）们表达诚挚的谢意。
独立董事：何凤慈
电子邮箱：hefc1982@163.com
2021 年 4 月 26 日
