贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
贵阳新天药业股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-140
2020 年 10 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董大伦、主管会计工作负责人曾志辉及会计机构负责人(会计主
管人员)王丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,400,651,996.88 1,083,647,584.75 29.25%
归属于上市公司股东的净资产
778,060,464.99 707,444,132.04 9.98%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 238,999,443.50 6.49% 541,861,750.66 -8.04%
归属于上市公司股东的净利润
35,851,694.95 3.71% 61,056,054.17 -12.26%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
33,859,689.54 -2.41% 58,335,078.04 -14.75%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
38,798,247.60 2,030.11% 100,384,660.05 163.36%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.3120 4.28% 0.5313 -11.74%
稀释每股收益（元/股） 0.2884 -3.61% 0.4951 -17.76%
加权平均净资产收益率 4.65% -0.43% 8.06% -2.13%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -24,712.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,287,507.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,967,966.10
减：所得税影响额 573,851.94
合计 2,720,976.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,247 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
贵阳新天生物技
境内非国有法人 44.02% 51,568,962 0 质押 37,293,597
术开发有限公司
贵阳甲秀创业投
资中心（有限合 境内非国有法人 6.91% 8,095,000 0
伙）
张全槐 境内自然人 4.60% 5,391,790 0 质押 3,200,000
王金华 境内自然人 2.94% 3,441,230 3,229,147 质押 2,150,000
贵阳开元生物资
境内非国有法人 0.89% 1,037,613 0
源开发有限公司
黄建国 境内自然人 0.55% 640,105 0
沈娟娟 境内自然人 0.48% 557,240 0
刘超 境内自然人 0.45% 526,200 0
武汉惠人生物创
业投资基金中心 境内非国有法人 0.34% 401,540 0
（有限合伙）
蒋月芳 境内自然人 0.32% 380,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
贵阳新天生物技术开发有限公司 51,568,962 人民币普通股 51,568,962
贵阳甲秀创业投资中心（有限合
8,095,000 人民币普通股 8,095,000
伙）
张全槐 5,391,790 人民币普通股 5,391,790
贵阳开元生物资源开发有限公司 1,037,613 人民币普通股 1,037,613
黄建国 640,105 人民币普通股 640,105
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沈娟娟 557,240 人民币普通股 557,240
刘超 526,200 人民币普通股 526,200
武汉惠人生物创业投资基金中心
401,540 人民币普通股 401,540
（有限合伙）
蒋月芳 380,000 人民币普通股 380,000
余笃定 356,900 人民币普通股 356,900
上述股东关联关系或一致行动的
不适用
说明
前 10 名股东参与融资融券业务情
不适用
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表项目 期末金额 期初金额 变动幅度 变动原因
交易性金融资产 128,000,000.00 — — 主要系募集资金购买理财产品所致
应收票据 33,815,779.81 61,314,173.32 -44.85% 主要系银行承兑汇票到期解付所致
应收款项融资 20,642,283.22 7,648,807.97 169.88% 主要系收到银行承兑汇票增加所致
主要系年初留底增值税、企业所得税本期
其他流动资产 1,679,405.15 10,160,516.83 -83.47%
抵减所致
其他权益工具投资 140,000,000.00 — — 主要系新增汇伦生物投资所致
长期待摊费用 10,416,253.21 6,965,122.72 49.55% 主要系装修费用转入所致
主要系政府补助涉及的企业所得税增加所
递延所得税资产 11,201,374.26 8,347,302.15 34.19%
致
235,813,018.7
短期借款 342,000,000.00 45.03% 主要系银行贷款增加所致
6
应付职工薪酬 9,331,847.83 13,401,504.98 -30.37% 主要系支付上年奖金所致
主要系本期应交增值税、企业所得税增加
应交税费 16,206,703.71 11,637,379.52 39.26%
所致
主要系子公司1年内到期支付长期借款减
一年内到期的非流动负债 1,642,126.49 2,461,990.32 -33.30%
少所致
合并年初至报告期末利润
本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
表项目
研发费用 5,535,848.58 19,976,034.44 -72.29% 主要系研发支出满足条件予以资本化所致
主要系短期借款、可转债增加导致利息支
财务费用 5,603,304.29 2,994,154.65 87.14%
出增加所致
主要系收到生产经营相关的政府补助增加
其他收益 5,287,433.82 1,888,258.37 180.02%
所致
投资收益（损失以“－”号填 主要系理财产品收益冲减项目建设成本所
— 2,034,422.65 -100.00%
列） 致
资产减值损失 -525,300.84 -3,519,992.31 -85.08% 主要系计提减值准备减少所致
主要系收到生产经营无关的政府补助减少
营业外收入 172,891.55 520,035.24 -66.75%
所致
营业外支出 2,165,497.30 1,048,157.72 106.60% 主要系对外捐赠抗疫资金增加所致
主要系本期利润下降计提企业所得税减少
所得税费用 7,510,107.09 18,079,385.36 -58.46%
所致
合并年初至报告期末现金
本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
流量表项目
经营活动产生的现金流量
100,384,660.05 38,116,408.88 163.36% 主要系本期支付采购款、税金减少所致
净额
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投资活动产生的现金流量 主要系本期购买理财产品及对汇伦生物投
-300,483,444.24 25,191,890.48 -1292.78%
净额 资所致
筹资活动产生的现金流量
245,757,737.78 53,052,468.17 363.24% 主要系本期发行可转债及借款增加所致
净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年11月29日召开的第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使
用不低于人民币2,500万元（含）且不超过5,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司
已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超
过6个月，该部分回购的股份将作为公司未来在适宜的时机推行股权激励计划或转换公司发行的可转换为股票的公司债券之
标的股份。截至2019年5月29日，回购期满，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,582,500
股，占公司总股本的1.35%，最高成交价为16.99元/股，最低成交价为15.52元/股，支付的总金额为25,498,647.29元。
公司于2019年8月20日召开的第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用
不低于人民币1,000万元（含）且不超过2,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式继续回购公
司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过20元/股（含），回购期限自董事会审议通过之日起不超过6个月，该部分
回购的股份将全部用于转换公司未来发行的可转换为股票的公司债券之标的股份。截至2020年2月19日，回购期满，公司通
过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份621,000股，占公司总股本的0.53%，最高成交价为17.23元/
股，最低成交价为14.65元/股，支付的总金额为人民币10,096,428.62元。
报告期内，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份158,000股，占公司总股本的0.13%，
最高成交价为17.23元/股，最低成交价为16.80元/股，支付的总金额为人民币2,699,126.52元。
公司于2020年1月15日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》，同意将上述两次
回购股份的用途由原计划“将回购的股份全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券”变更为“将回购的股份全部用于
实施员工股权激励计划”。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2017〕622号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面
值为人民币1.00元，发行价格为人民币18.41元/股，股票发行募集资金总额为人民币31,702.02万元，扣除各项发行费用人民
币2,732.79万元，实际募集资金净额为人民币28,969.23万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的XYZH/2017CDA40222号验资报告审验。
经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2019〕2657 号）核准，公司公开发行可转换公司债券 177.30 万张，每张面
值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金17,730.00 万元，扣除发行费用 1,356.61 万元后，募集资金净额为 16,373.39
万元。上述募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的CAC 证验字〔2020〕0003号验资报告审验。
截至2020年9月30日，公司已累计使用募集资金人民币26,773.59万元，尚未使用的募集资金余额为19,873.94万元，其中
募集资金专项账户余额为7,073.94万元（含理财收益等利息收入），购买理财未到期赎回金额12,800万元。公司除已使用12,800
万元闲置募集资金用于购买理财产品尚未到期赎回外，其他尚未使用的募集资金均存储于各募集资金专项账户内，将按计划
继续用于公司中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目、中药配方颗粒建设项目、凝胶剂及合剂生产线建设项目。
具体进展情况如下：
单位：万元
截至期末
是否已变更 募集资金 截至期末
调整后投 本报告期 投资进度 项目达到预定可
承诺投资项目 项目(含部分 承诺投资 累计投入
资总额(1) 投入金额 (3)＝ 使用状态日期
变更) 总额 金额(2)
(2)/(1)
新增中药提取生产
是 7,337 1,498.32 — 1,498.32 — —
线建设项目
中药制剂产品产能
是 9,958 5,501 1,817.17 5,861.15 106.55% 2020年12月31日
提升建设项目
研发中心建设项目 否 2,700 2,700 83.14 1,798.75 66.62% 2020年12月31日
市场营销网络建设
否 3,000 3,000 0.00 3,009.42 100.31% 2020年06月30日
项目
偿还银行贷款及补
否 5,974.23 5,974.23 0.00 5,974.23 100.00% —
充流动资金项目
中药配方颗粒建设
否 9,333.61 15,172.29 90.15 2,442.50 16.10% 2021年12月31日
项目
凝胶剂及合剂生产
否 1,722.18 6,179.18 77.48 860.73 13.93% 2021年12月31日
线建设项目
补充流动资金项目 否 5,326.61 5,326.61 5,328.49 5,328.49 100.04% —
合计 — 45,351.63 45,351.63 7,396.43 26,773.59 59.04% —
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六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 闲置募集资金 32,800 12,800 0
合计 32,800 12,800 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：贵阳新天药业股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 227,315,434.51 181,656,480.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 128,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 33,815,779.81 61,314,173.32
应收账款 209,956,964.68 194,917,842.63
应收款项融资 20,642,283.22 7,648,807.97
预付款项 14,384,020.84 13,881,317.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 23,298,975.75 26,440,526.14
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 78,374,024.71 94,039,311.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,679,405.15 10,160,516.83
流动资产合计 737,466,888.67 590,058,977.35
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 140,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 3,842,424.12 3,931,881.06
固定资产 284,549,173.33 286,922,018.68
在建工程 84,802,662.93 69,645,692.68
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 79,989,910.97 80,482,526.36
开发支出 48,383,309.39 37,294,063.75
商誉
长期待摊费用 10,416,253.21 6,965,122.72
递延所得税资产 11,201,374.26 8,347,302.15
其他非流动资产
非流动资产合计 663,185,108.21 493,588,607.40
资产总计 1,400,651,996.88 1,083,647,584.75
流动负债：
短期借款 342,000,000.00 235,813,018.76
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 35,292,661.42 30,773,403.06
预收款项 4,224,217.87
合同负债 1,596,432.98
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 9,331,847.83 13,401,504.98
应交税费 16,206,703.71 11,637,379.52
其他应付款 28,138,945.71 34,384,793.28
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,642,126.49 2,461,990.32
其他流动负债
流动负债合计 434,208,718.14 332,696,307.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 15,871,970.16 16,196,117.06
应付债券 144,860,539.55
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,523,899.51 3,602,898.31
长期应付职工薪酬
预计负债 510,385.66
递延收益 23,616,018.87 22,394,328.12
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 188,382,813.75 42,193,343.49
负债合计 622,591,531.89 374,889,651.28
所有者权益：
股本 117,144,803.00 117,096,000.00
其他权益工具 23,549,081.49
其中：优先股
永续债
资本公积 281,663,162.51 281,508,095.03
减：库存股 35,595,075.91 32,895,949.39
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 54,429,044.44 54,429,044.44
一般风险准备
未分配利润 336,869,449.46 287,306,941.96
归属于母公司所有者权益合计 778,060,464.99 707,444,132.04
少数股东权益 1,313,801.43
所有者权益合计 778,060,464.99 708,757,933.47
负债和所有者权益总计 1,400,651,996.88 1,083,647,584.75
法定代表人：董大伦 主管会计工作负责人：曾志辉 会计机构负责人：王丽
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 190,534,395.06 172,345,496.25
交易性金融资产 128,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 31,815,869.81 57,092,295.92
应收账款 204,279,173.38 188,974,511.88
应收款项融资 20,642,283.22 7,648,807.97
预付款项 31,692,601.20 40,574,151.21
其他应收款 33,570,200.43 32,959,197.28
其中：应收利息
应收股利
存货 63,091,755.54 75,000,504.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 123,040.56 6,251,392.94
流动资产合计 703,749,319.20 580,846,358.10
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
13
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长期应收款
长期股权投资 90,565,401.00 74,675,001.00
其他权益工具投资 140,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 4,040,060.77 4,141,903.78
固定资产 213,894,962.01 217,527,717.47
在建工程 84,802,662.93 63,348,394.60
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 79,961,366.50 80,437,437.64
开发支出 44,963,377.92 37,721,924.02
商誉
长期待摊费用 797,606.73 1,825,158.00
递延所得税资产 4,787,913.48 2,424,610.02
其他非流动资产
非流动资产合计 663,813,351.34 482,102,146.53
资产总计 1,367,562,670.54 1,062,948,504.63
流动负债：
短期借款 342,000,000.00 235,813,018.76
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 34,762,339.88 71,878,016.12
预收款项 4,214,733.57
合同负债 1,592,207.78
应付职工薪酬 7,725,745.90 9,923,697.44
应交税费 13,752,512.96 11,005,947.57
其他应付款 17,204,194.32 20,153,284.18
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
14
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 417,037,000.84 352,988,697.64
非流动负债：
长期借款
应付债券 144,860,539.55
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,523,899.51 3,602,898.31
长期应付职工薪酬
预计负债 510,385.66
递延收益 23,616,018.87 22,394,328.12
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 172,510,843.59 25,997,226.43
负债合计 589,547,844.43 378,985,924.07
所有者权益：
股本 117,144,803.00 117,096,000.00
其他权益工具 23,549,081.49
其中：优先股
永续债
资本公积 282,003,920.77 281,292,254.72
减：库存股 35,595,075.91 32,895,949.39
其他综合收益
专项储备
盈余公积 58,548,000.00 58,548,000.00
未分配利润 332,364,096.76 259,922,275.23
所有者权益合计 778,014,826.11 683,962,580.56
负债和所有者权益总计 1,367,562,670.54 1,062,948,504.63
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 238,999,443.50 224,431,070.25
其中：营业收入 238,999,443.50 224,431,070.25
15
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利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 201,082,635.23 177,452,084.68
其中：营业成本 50,022,809.16 46,127,499.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,375,511.95 3,684,885.59
销售费用 115,769,235.07 92,136,035.99
管理费用 25,309,367.71 24,641,209.07
研发费用 1,257,043.19 8,370,809.73
财务费用 4,348,668.15 2,491,645.06
其中：利息费用 4,566,723.71 2,734,275.79
利息收入 275,416.35 321,240.86
加：其他收益 2,435,183.49 662,155.63
投资收益（损失以“－”号填
-693,913.15 191,636.60
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-953,578.08
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
172,049.72 -1,997,872.34
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
16
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,876,550.25 45,834,905.46
加：营业外收入 77,215.26 150,067.68
减：营业外支出 145,667.10 965,996.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 38,808,098.41 45,018,977.14
减：所得税费用 2,956,403.46 10,815,110.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,851,694.95 34,203,866.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
35,851,694.95 34,203,866.45
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 35,851,694.95 34,567,925.02
2.少数股东损益 -364,058.57
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
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4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 35,851,694.95 34,203,866.45
归属于母公司所有者的综合收益
35,851,694.95 34,567,925.02
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -364,058.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3120 0.2992
（二）稀释每股收益 0.2884 0.2992
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：董大伦 主管会计工作负责人：曾志辉 会计机构负责人：王丽
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 217,536,628.14 221,089,083.96
减：营业成本 56,273,571.41 51,987,977.03
税金及附加 3,931,011.65 3,592,950.64
销售费用 93,465,656.64 89,133,902.57
管理费用 23,540,831.36 26,239,352.94
研发费用 7,739,072.59 4,559,670.51
财务费用 4,140,090.52 2,506,965.28
其中：利息费用 4,327,337.48 2,734,275.79
利息收入 235,110.01 298,700.48
加：其他收益 2,038,169.75 639,530.63
投资收益（损失以“－”号填
-693,913.15 163,964.70
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
18
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-546,502.58
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
172,049.72 -1,654,287.14
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-4,072,945.74
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 29,416,197.71 38,144,527.44
加：营业外收入 56,197.36 49,867.58
减：营业外支出 144,525.56 855,996.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
29,327,869.51 37,338,399.02
列）
减：所得税费用 3,382,084.79 11,080,493.23
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,945,784.72 26,257,905.79
（一）持续经营净利润（净亏损
25,945,784.72 26,257,905.79
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
19
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2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 25,945,784.72 26,257,905.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 541,861,750.66 589,239,708.78
其中：营业收入 541,861,750.66 589,239,708.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 474,524,051.77 501,949,526.68
其中：营业成本 117,637,447.10 123,738,783.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 9,164,465.29 9,594,544.19
销售费用 262,826,749.26 269,374,101.30
管理费用 73,756,237.25 76,271,908.26
研发费用 5,535,848.58 19,976,034.44
20
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 5,603,304.29 2,994,154.65
其中：利息费用 6,265,632.49 3,381,740.23
利息收入 807,134.84 631,446.15
加：其他收益 5,287,433.82 1,888,258.37
投资收益（损失以“－”号填
2,034,422.65
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-1,541,064.86
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-525,300.84 -3,519,992.31
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 70,558,767.01 87,692,870.81
加：营业外收入 172,891.55 520,035.24
减：营业外支出 2,165,497.30 1,048,157.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 68,566,161.26 87,164,748.33
减：所得税费用 7,510,107.09 18,079,385.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 61,056,054.17 69,085,362.97
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
61,056,054.17 69,085,362.97
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 61,056,054.17 69,586,907.64
2.少数股东损益 -501,544.67
六、其他综合收益的税后净额
21
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 61,056,054.17 69,085,362.97
归属于母公司所有者的综合收益
61,056,054.17 69,586,907.64
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -501,544.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.5313 0.6020
（二）稀释每股收益 0.4951 0.6020
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：董大伦 主管会计工作负责人：曾志辉 会计机构负责人：王丽
22
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 498,817,303.01 586,065,497.73
减：营业成本 131,103,907.31 135,627,784.09
税金及附加 8,243,040.87 9,408,341.74
销售费用 218,747,654.20 266,371,967.88
管理费用 67,354,729.53 63,196,969.44
研发费用 11,945,307.69 18,689,766.95
财务费用 5,047,331.73 3,062,303.17
其中：利息费用 5,563,150.48 3,381,740.23
利息收入 633,292.59 544,298.14
加：其他收益 4,113,709.25 1,865,070.13
投资收益（损失以“－”号填
35,000,000.00 2,004,241.07
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,067,527.44
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-525,300.84 -3,173,420.97
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-4,072,945.74
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 93,896,212.65 86,331,308.95
加：营业外收入 89,048.00 412,946.14
减：营业外支出 2,156,711.04 922,349.41
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
91,828,549.61 85,821,905.68
列）
减：所得税费用 7,893,181.41 18,504,240.74
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 83,935,368.20 67,317,664.94
23
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
83,935,368.20 67,317,664.94
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 83,935,368.20 67,317,664.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
24
贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 562,219,123.37 584,514,487.57
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 14,733.85 597.03
收到其他与经营活动有关的现金 26,803,189.28 10,289,872.51
经营活动现金流入小计 589,037,046.50 594,804,957.11
购买商品、接受劳务支付的现金 40,870,784.91 73,067,179.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
106,185,187.24 105,645,903.47
金
支付的各项税费 56,726,406.34 85,764,627.28
支付其他与经营活动有关的现金 284,870,007.96 292,210,838.21
经营活动现金流出小计 488,652,386.45 556,688,548.23
经营活动产生的现金流量净额 100,384,660.05 38,116,408.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 200,000,000.00 303,702,081.65
取得投资收益收到的现金 2,546,807.08 3,383,795.48
处置固定资产、无形资产和其他 1,338,700.00 9,345,000.00
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贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 203,885,507.08 316,430,877.13
购建固定资产、无形资产和其他
34,498,551.32 127,538,986.65
长期资产支付的现金
投资支付的现金 469,870,400.00 163,700,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 504,368,951.32 291,238,986.65
投资活动产生的现金流量净额 -300,483,444.24 25,191,890.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 166,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 312,000,000.00 260,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 478,800,000.00 260,000,000.00
偿还债务支付的现金 206,613,332.39 182,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
21,906,118.76 13,213,681.58
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,522,811.07 11,233,850.25
筹资活动现金流出小计 233,042,262.22 206,947,531.83
筹资活动产生的现金流量净额 245,757,737.78 53,052,468.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 45,658,953.59 116,360,767.53
加：期初现金及现金等价物余额 181,656,480.92 139,247,465.31
六、期末现金及现金等价物余额 227,315,434.51 255,608,232.84
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8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 511,215,037.69 584,164,000.37
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 25,397,910.16 9,840,120.00
经营活动现金流入小计 536,612,947.85 594,004,120.37
购买商品、接受劳务支付的现金 103,537,987.73 36,652,494.54
支付给职工以及为职工支付的现
71,718,793.26 79,094,192.15
金
支付的各项税费 53,231,200.81 83,855,506.55
支付其他与经营活动有关的现金 231,071,309.60 272,717,523.44
经营活动现金流出小计 459,559,291.40 472,319,716.68
经营活动产生的现金流量净额 77,053,656.45 121,684,403.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 200,000,000.00 280,000,000.00
取得投资收益收到的现金 37,546,807.08 3,355,695.55
处置固定资产、无形资产和其他
1,338,700.00 9,345,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 238,885,507.08 292,700,695.55
购建固定资产、无形资产和其他
64,064,095.24 94,688,525.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 483,890,400.00 199,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 547,954,495.24 293,688,525.21
投资活动产生的现金流量净额 -309,068,988.16 -987,829.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 166,800,000.00
取得借款收到的现金 312,000,000.00 241,000,000.00
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收到其他与筹资活动有关的现金 77,600,000.00 53,350,000.00
筹资活动现金流入小计 556,400,000.00 294,350,000.00
偿还债务支付的现金 205,500,000.00 182,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
21,172,958.41 13,213,681.58
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 79,522,811.07 122,433,850.25
筹资活动现金流出小计 306,195,769.48 318,147,531.83
筹资活动产生的现金流量净额 250,204,230.52 -23,797,531.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 18,188,898.81 96,899,042.20
加：期初现金及现金等价物余额 172,345,496.25 107,506,318.61
六、期末现金及现金等价物余额 190,534,395.06 204,405,360.81
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 181,656,480.92 181,656,480.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 61,314,173.32 61,314,173.32
应收账款 194,917,842.63 194,917,842.63
应收款项融资 7,648,807.97 7,648,807.97
预付款项 13,881,317.79 13,881,317.79
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款 26,440,526.14 26,440,526.14
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 94,039,311.75 94,039,311.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 10,160,516.83 10,160,516.83
流动资产合计 590,058,977.35 590,058,977.35
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 3,931,881.06 3,931,881.06
固定资产 286,922,018.68 286,922,018.68
在建工程 69,645,692.68 69,645,692.68
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 80,482,526.36 80,482,526.36
开发支出 37,294,063.75 37,294,063.75
商誉
长期待摊费用 6,965,122.72 6,965,122.72
递延所得税资产 8,347,302.15 8,347,302.15
其他非流动资产
非流动资产合计 493,588,607.40 493,588,607.40
资产总计 1,083,647,584.75 1,083,647,584.75
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流动负债：
短期借款 235,813,018.76 235,813,018.76
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 30,773,403.06 30,773,403.06
预收款项 4,224,217.87 -4,224,217.87
合同负债 4,224,217.87 4,224,217.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 13,401,504.98 13,401,504.98
应交税费 11,637,379.52 11,637,379.52
其他应付款 34,384,793.28 34,384,793.28
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
2,461,990.32 2,461,990.32
负债
其他流动负债
流动负债合计 332,696,307.79 332,696,307.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 16,196,117.06 16,196,117.06
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,602,898.31 3,602,898.31
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长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 22,394,328.12 22,394,328.12
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 42,193,343.49 42,193,343.49
负债合计 374,889,651.28 374,889,651.28
所有者权益：
股本 117,096,000.00 117,096,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 281,508,095.03 281,508,095.03
减：库存股 32,895,949.39 32,895,949.39
其他综合收益
专项储备
盈余公积 54,429,044.44 54,429,044.44
一般风险准备
未分配利润 287,306,941.96 287,306,941.96
归属于母公司所有者权益
707,444,132.04 707,444,132.04
合计
少数股东权益 1,313,801.43 1,313,801.43
所有者权益合计 708,757,933.47 708,757,933.47
负债和所有者权益总计 1,083,647,584.75 1,083,647,584.75
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 172,345,496.25 172,345,496.25
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 57,092,295.92 57,092,295.92
应收账款 188,974,511.88 188,974,511.88
应收款项融资 7,648,807.97 7,648,807.97
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贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
预付款项 40,574,151.21 40,574,151.21
其他应收款 32,959,197.28 32,959,197.28
其中：应收利息
应收股利
存货 75,000,504.65 75,000,504.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 6,251,392.94 6,251,392.94
流动资产合计 580,846,358.10 580,846,358.10
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 74,675,001.00 74,675,001.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 4,141,903.78 4,141,903.78
固定资产 217,527,717.47 217,527,717.47
在建工程 63,348,394.60 63,348,394.60
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 80,437,437.64 80,437,437.64
开发支出 37,721,924.02 37,721,924.02
商誉
长期待摊费用 1,825,158.00 1,825,158.00
递延所得税资产 2,424,610.02 2,424,610.02
其他非流动资产
非流动资产合计 482,102,146.53 482,102,146.53
资产总计 1,062,948,504.63 1,062,948,504.63
流动负债：
短期借款 235,813,018.76 235,813,018.76
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贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 71,878,016.12 71,878,016.12
预收款项 4,214,733.57 -4,214,733.57
合同负债 4,214,733.57 4,214,733.57
应付职工薪酬 9,923,697.44 9,923,697.44
应交税费 11,005,947.57 11,005,947.57
其他应付款 20,153,284.18 20,153,284.18
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 352,988,697.64 352,988,697.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,602,898.31 3,602,898.31
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 22,394,328.12 22,394,328.12
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 25,997,226.43 25,997,226.43
负债合计 378,985,924.07 378,985,924.07
所有者权益：
股本 117,096,000.00 117,096,000.00
其他权益工具
其中：优先股
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贵阳新天药业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
永续债
资本公积 281,292,254.72 281,292,254.72
减：库存股 32,895,949.39 32,895,949.39
其他综合收益
专项储备
盈余公积 58,548,000.00 58,548,000.00
未分配利润 259,922,275.23 259,922,275.23
所有者权益合计 683,962,580.56 683,962,580.56
负债和所有者权益总计 1,062,948,504.63 1,062,948,504.63
调整情况说明
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
贵阳新天药业股份有限公司
法定代表人：董大伦
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