深圳市京泉华科技股份有限公司                                          独立董事述职报告




                   深圳市京泉华科技股份有限公司
               2018 年度独立董事述职报告（李茁英）

尊敬的各位股东及股东代表：

    2018年度本人作为深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第
二届董事会的独立董事，担任战略委员会主任委员并兼任审计委员会委员、提名
委员会委员和薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司法》、《关于在上市公司
建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董
事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方
面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及
内控、战略规划、资本运作等工作提出了意见和建议。。现将2018年度以来本人
履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2018年度，公司召开了八次董事会会议、二次股东大会，任职期间本人出席
董事会会议、列席股东大会的情况如下：
    1、2018年董事会出席情况：
                                                                              是否连续两次
董事姓名   具体职务    应出席次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
                                                                                未亲自出席
 李茁英    独立董事         5            5              0            0             否

    2、2018年股东大会出席情况：
                                                                              是否连续两次
董事姓名   具体职务    应出席次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
                                                                                未亲自出席
 李茁英    独立董事         1            1              0            0             否
    本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席
会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，
也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中
小股东的权益。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决
策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项
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议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权
的情形。
    二、发表独立意见情况
    本人及其他两位独立董事对公司 2018 年度经营情况进行了认真的了解和监
督，按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公
司的董事会，未对董事会各项议案及其他事项提出异议，对重大事项进行评议及
核查后发表了如下独立意见：
 (一) 2018 年 8 月 25 日，第二届董事会第二十次会议，我们对相关事项发表
了独立意见如下：
    1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说
明和独立意见

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等文件的规定要求，
我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对报告期内（2018 年 1 月 1
日至 2018 年 6 月 30 日）控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担
保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表如下
专项说明和独立意见：
    （1）、公司能够认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相
关法律法规规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。
    （2）、2018 年上半年，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资
金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2018 年 6 月 30 日的控股股东及其他
关联方违规占用资金的情况。
    （3）、2018 年上半年，公司未发生对外担保事项，也不存在以前年度发生
并累计至 2018 年 6 月 30 日的对外担保事项。
    2、关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见

    我们在认真审阅了公司编制的《2018 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》（以下简称《专项报告》），并对公司内部审计人员、高级管理人
员和相关业务人员进行问询核实后，对公司 2018 年半年度募集资金存放与实际
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使用情况发表如下独立意见：
    经核查，2018 年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳
证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集
资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司
编制的《专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重
大遗漏，符合相关法律、法规的规定，如实反映了公司 2018 年半年度募集资金
实际存放与使用情况。
    3、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
    经核查，我们认为李战功先生、高安民先生符合《公司法》《上市公司治理
准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定的任职条件；提
名和聘任程序符合相关法律、法规的有关规定。李战功先生、高安民先生具备履
行相关职责所必需的工作经验，根据其个人履历、工作经历等，未发现其被中国
证监会认定为市场禁入者，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》
等有关规定限制担任公司高级管理人员的情形，其任职资格合法。因此，我们同
意聘任李战功先生、高安民先生为公司副总经理。
 (二) 2018 年 10 月 20 日，第二届董事会第二十一次会议，我们对相关事项发
表了独立意见如下：
    1、关于对《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见

    公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则对财务报
表格式进行相应变更，符合相关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法
律法规、规范性文件和《公司章程》等公司制度的规定，对公司财务状况、经营
成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及全体股东权益的情形。同意公司
本次会计政策变更。
 (三) 2018 年 12 月 25 日，第二届董事会第二十三次会议，我们对相关事项发
表了独立意见如下：
    1、关于对董事会换届选举的独立意见
    公司第二届董事会即将届满，公司董事会提名张立品、程扬、鞠万金、汪兆
华、李战功、张礼扬、刘宏、李茁英、董秀琴为公司第三届董事会董事候选人，
其中刘宏、李茁英、董秀琴为公司第三届董事会独立董事候选人。提名人是在充
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分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名
的，被提名人具备担任公司非独立董事、独立董事的资质和能力，并已征得被提
名人本人同意，本次提名和表决程序符合《公司法》等有关法律法规、规范性文
件以及和《公司章程》等公司制度的规定，合法、有效。
    公司第三届董事会非独立董事候选人具有较强的专业背景和丰富的实际工
作经验，能够胜任非独立董事工作的要求，符合非独立董事任职资格，不存在《公
司法》等有关法律法规、规范性文件规定的不得担任公司非独立董事的情形，不
存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受
到过中国证券监督管理委员会和证券交易所的任何处罚和惩戒。
    公司第三届董事会独立董事候选人刘宏、李茁英、董秀琴均已取得中国证监
会认可的独立董事资格证书。独立董事候选人未发现有《公司法》、《深圳证券交
易所独立董事备案办法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等公司
制度中规定的不得担任公司独立董事的情形。公司需将上述独立董事候选人资料
报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所审核无异议后提交股东大会审议表决。
    综上，我们同意提名张立品、程扬、鞠万金、汪兆华、李战功、张礼扬为公
司第三届董事会非独立董事候选人，同意提名刘宏、李茁英、董秀琴为公司第三
届董事会独立董事候选人，并将上述董事候选人提交公司 2019 年第一次临时股
东大会审议。
    2、关于公司第三届董事监事薪酬方案的独立意见
    公司第三届董事监事薪酬方案是依据公司所处行业、同等规模企业的薪酬水
平，结合公司的实际经营情况制定的，薪酬标准合理，不存在损害公司及股东利
益的情形。公司董事监事在完善公司规范治理，促进董事会科学决策和监事会依
法监督方面发挥了积极的作用，并付出了辛勤的劳动。公司为董事监事发放薪酬
是对董事为公司发展过程中所作贡献的肯定，同时也有利于进一步调动董事监事
的工作积极性，使其更加勤勉尽责，履行其应尽的义务，有利于公司的发展。
    本次薪酬方案的拟定程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，表决程
序合法有效，我们同意公司第三届董事监事薪酬方案，并同意将上述议案提交公
司股东大会审议。
    3、关于公司募投项目延期的独立意见
    公司本次对募投项目延期的事项，主要系募投项目实施进度受客观因素影响
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做出的审慎决定，仅涉及募投项目实施期限的变化，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况，也不会对公司正常生产经营和业务发展产生不利影
响。上述事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司
章程》的规定。因此同意公司将募投项目进行延期。
    4、关于公司更换 2018 年度审计机构的独立意见
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货业务执业资格，具有多
年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作的要求。公司
更换2018年度审计机构的决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，有
利于增强公司审计工作的独立性与客观性，没有损害公司及全体股东利益。
    综上，我们同意公司改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2018
年度审计机构，并提交公司股东大会审议。
    三、到公司现场办公情况
    2018 年度，本人利用参加董事会、股东大会、实地考察的机会以及其他时
间，在公司现场工作累计达到 8 个工作日。期间，本人对公司进行了现场检查，
对公司的生产、经营活动有了比较深入的了解和认识。通过电话和邮件形式，与
公司其他董事、董事会秘书、监事、审计监察部、财务部等有关人员保持着密切
联系，了解了公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和
股东大会决议的执行情况、财务运行情况等。平时比较注意关注传媒、网络对公
司的相关报道，以此了解公司的动态。勤勉、忠实地履行了独立董事各类职责。
    四、在公司董事会各专门委员会的工作情况
    根据中国证监会有关规定，公司董事会成立了战略委员会、提名委员会、审
计委员会、薪酬与考核委员会，并制定了相应的工作细则。
    作为公司提名委员会委员，本人在报告期内能够严格按照国家有关法律法规
及本公司章程的规定，根据专门委员会工作细则认真履行职责，积极促进公司规
范运作，充分保护股东合法权益。任职期间开展的主要工作情况如下：
    审计委员会：
 (一) 2018 年 8 月 15 日召开第二届董事会审计委员会第十四次会议，审议通
过《关于《2018 年半年度报告》全文及摘要的议案》、《关于《2018 年半年度
财务报告》的议案》、《关于<2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
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项报告>》。
 (二) 2018 年 10 月 16 日召开第二届董事会审计委员会第十五次会议，审议通
过《关于<2018 年第三季度报告>全文及正文的议案》、《关于公司会计政策变
更的议案》。
 (三) 2018 年 12 月 21 日召开第二届董事会审计委员会第十六次会议，审议通
过《关于公司 2019 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》、《关于公司募
投项目延期的议案》、《关于公司更换 2018 年度审计机构的议案》。
    审计委员会通过对内部审计部门提交的定期报告、专项审计报告、审计计划、
审计工作总结等文件的审阅，有效地督促并检查了公司日常的审计工作情况，督
促和指导内部审计部对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，
审计委员会认为公司内部控制符合完整性和合理性的要求，不存在重大缺陷。
    提名委员会：
 (一) 2018年8月15日召开第二届董事会提名委员会第四次会议，审议通过《关
于聘任李战功先生为公司副总经理的议案》、《关于聘任高安民先生为公司副总
经理的议案》。
 (二) 2018年12月21日召开第二届董事会提名委员会第五次会议，审议通过《关
于公司换届选举第三届董事会非独立董事的议案》、《关于公司换届选举第三届
董事会独立董事的议案》
    本人在报告期内能够严格按照国家有关法律法规及本公司章程的规定，根据
专门委员会工作细则认真履行职责，积极促进公司规范运作，充分保护股东合法
权益。
    薪酬与考核委员会：
 (一) 2018年12月21日召开第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，审议
通过《关于公司第三届董事、监事薪酬方案的议案》。
    本人在报告期内能够严格按照国家有关法律法规及本公司章程的规定，根据
专门委员会工作细则认真履行职责，积极促进公司规范运作，充分保护股东合法
权益。
    战略委员会：
 (一) 2018年7月19日召开第二届董事会战略委员会第八次会议，审议通过《关
于公司对全资子公司增资的议案》。
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 (二) 2018年7月16日召开第二届董事会战略委员会第九次会议，审议通过《关
于公司设立分公司的议案》。
 (三) 2018年11月22日召开第二届董事会战略委员会第十次会议，审议通过《关
于公司设立全资子公司的议案》、《关于公司注销分公司的议案》
    本人在报告期内能够严格按照国家有关法律法规及本公司章程的规定，根据
专门委员会工作细则认真履行职责，积极促进公司规范运作，充分保护股东合法
权益。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）本人多次对公司生产经营、财务管理等情况进行现场调查、深入了解，
并与公司管理层讨论和分析具体情况，积极了解和掌握公司的发展动态，获取做
出决策所需的各项资料，针对所发现的问题向管理层提出合理建议，有效地履行
了独立董事的职责。
    任期内公司规范运作，诚实守信，内部控制制度完善，财务管理稳健严谨，
信息披露及时、公平，所披露的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
    （二）本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》
的规定履行职责，积极参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，根据自己掌
握的公司情况，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、
公正的判断，切实保护公司和中小股东的利益。
   （三）监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实保护公司和中小股东的利益。
   （四）持续关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》相关法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，履
行信息披露义务，协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保
障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
    六、培训和学习情况
    2019年，本人将本着勤勉尽职的态度，加强学习，主动深入了解公司经营情
况，积极履行独立董事职责，加强与其他董事、监事及管理层的联系沟通，利用
自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会决策提供参考
意见，促进公司持续较快地增长，保护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
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七、其他工作
   1、2018年任职期间未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
   2、2018年任职期间未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
   3、2018年任职期间未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。




   特此报告。




                                        深圳市京泉华科技股份有限公司
                                                    独立董事：李茁英
                                                    2019 年 4 月 19 日